EPC合同模式与风险防范11

EPC合同模式与风险防范

对外承包工程项目的实施是一个复杂的系统工程，有其内在的客观规律，必须采用与之相

适应的合同模式去实现。对于从事对外工程总承包(EPC)的企业如何基于EPC合同模式特点，防

范与控制风险呢？

EPC合同特点

所谓EPC合同，即：设计-采购-施工(EngineeringProcurcmentandConstruct)合同，是一

种包括设计、设备采购、施丁、安装和调试，直至竣T移交的总承包模式°这种合同模式起源于

20世纪60年代。随着美国和其他发达国家工程技术的不断更新，不断涌现的新的项目需要加快

建设。激烈的市场竞争要求将新产品早日投入市场。传统的设计-招标-施工的管理模式已不能满

足业主的需要，于是新的工程项目总承包的模式就应运而生。

传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重

要工程设备和特殊材料的采购权。在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计(engineering),

工程材料和设备的采购(procurement)以及工程施工(construction)直至最后竣工，并在交付业

主时能够立即运行。这里的“设计”包括工程图纸的设计、工程规划和整个设计过程的管理工作。

该EPC合同条件通常适用承包商以交钥匙方式为业主承建工厂、发电厂、石油开发项目以及基础

设施项目等。

EPC合同模式是一种快速跟进方式的合同管理模式。E，C合同模式与过去那设计图纸全部完

成之后再进行招标的传统的连续建设模式不同，在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，

完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程组织招标，进行施工。

快速跟进模式的最大优点就是可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资,

减少投资风险，可以比较早地取得收益。•方面整个工程可以提前投产，另•方面减少了由于通

货膨胀等不利因素造成的影响。

EPC合同模式下承包商对设计、采购和施工进行总承包，在项FI初期和设计时就考虑到采购

和施工的影响，避免了设计和采购、施工的矛盾，减少了由于设计错误、疏忽引起的变更，可以

显著减少项FI成本，缩短工期。从EPC的实践看，即使业主付出的合同价格要高一些，甚至高出

很多，他们仍愿意采用这种由承包商承担大部分风险的做法。对承包商来说，虽然这种合同模式

的风险较大，只要有足够的实力和高水平的管理，就有机会获得较高的利润。

国际工程承包合同按计价方式划分，可分为总价合同、单价合同、承办补偿合同三种类型。

总价合同又分为：固定总价合同、调值单价合同、固定工程量总价合同、管理费单价合同。固定

总价合同中的价格是固定不变的，除非工程设计或工程范围发生变动。这要求精确的设计图纸、

详细的工程描述和承包商准确地计算，报价考虑到一些费用的上升因素。

EPC的最大特点是固定总价，在EPC模式条件下，业主允许承包商因费用变化而调价的情况是

不多见的。业主与承包商双方要先谈妥价钱,签约时一定要考虑到可能的风险,因此承包商的价格

中难免含有一定水分，以达到防范风险的H的。EPC合同的合同价格往往高于传统合同模式的合同

价格。

EPC为什么采用固定总价合同的方式呢？因为EPC通常与融资有着密切关系。由于偏重于

融资安排的缘故,承包商可能自己带资金支持项H,这要求项FI成本一定要有确定性,不能敞口；

并且还要有前瞻性，以保证融资金额的相对固定和安全，否则融资人的风险就会很大。EPC合同签

约双方的议标比较漫长，实际上是一个讨价还价的过程。

EPC合同模式主要适合在以下项目中采用：

--适用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程，含有机电设备的采购和安装的工

程项目。

•一涉及某些专业技术或技术专利的项目。承包商不仅承担项目实施，还要负责技术专利转

让。

--承包商不仅要负责项目实施，还要承担对业主人员的技术培训和操作指导，直至业主指

定的工作人员能独立操作生产设备、正常进行运营管理的项目。

--需要承包商垫资带资的延期付款项目等。

EPC合同模式很重视“竣工试车”的重要性，只有试车成功才能谈最终验收，否则必须做“再

试车”，这说明EPC合同模式实质上更适用于成套设备为主的项目。国际上在招标EPC类项目时

通常分成两步走：第一步是技术标，通过了技术标后的第二步才是价格标。这样可以确保业主的

目标：首先是质量，其次才是价格八

EPC合同条件风险防范

国际工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险,

有时是明示的规定，有时是隐含在合同条款中。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险大致

包括：政治风险、社会风险、经济风险、法律风险、外界风险等，其余风险由承包商承担，另外,

出现不可抗力风险时，业主一般负担承包商的直接损失。

在EPC合同模式下，上述传统合同模式中的外界风险、经济风险一般都要求承包商来承担,

这样，项目的风险大部分转嫁给「承包商。EPC合同是一种由承包商进行全部设计、采购和施工，

提供完善的设施的总包合同模式，EPC合同条件下工程风险一般都要求承包商来承担,如果承包商

善于运用EPC合同模式,控制和处理工程风险,就能最大限度地将投标报价中的风险转化为利润。

虽然在招投标安排"承包商修改招标书的合同条件（含通用条件和专用条件）的机会较小,

但是，仍然可以在投标书中针对一些关键问题提出澄清、偏差或者要求删除的可能。至于议标项

目，承包商与'业主谈判修改合同文件的余地较大。无论哪•种情况，通过风险审核，至少可以对

有关条件和条款做到心中有数，在编写投标书时尽量防范这些风险，并且在商务澄清、技术澄清

和合同文件谈判时予以落实。在EPC合同中，承包商的风险贯穿了整个合同的每一个条款和每一

份附件。在审核合同条款以及有关附件时,应该从头到尾仔细审核,不遗漏任何一个潜在的风险。

---合同范围

必须审核合同文件是否规定了明确的工程范围，注意承包商的责任范闱与业主的货任范围之

间的明确界限划分。有的业主将一个完整的项目分段招标，此时应该特别注意中国公司的工程范

围与其他承包商的工程范围之间的界限划分和接口。

—价款支付

首先，如果是现汇付款项目（由业主自筹资金加上业主自行解决的银行贷款），应当重点审核

业主资金的来源是否可靠，自筹资金和贷款比例是多少，是政府贷款、国际金融机构（例如世界银

行、亚洲开发银行）贷款还是商业银行贷款。

其次，如果是延期付款项目（大部分付款是在项目建成后还本付息故需要承包商方面解决卖

方信贷），应当事点审核业主对延期付款提供什么样的保证，是否有所在国政府的主权担侏、阀业

银行担保、银行备用信用证或者银行远期信用证，并注意审核这些文件草案的具体条款。对于业

主付款担保的审核,应该注意是否为无条件的、独立的、见索即付的担保。对于业主信用证的审

核，应该注意开证行是否承担不可撤销的付款义务，并且信用证是否含有不合理的单据要求或者

限制付款的条款。此时还应该审核提供担保或者开立远期信用证的银行本身的资信是否可靠。

第三，审核合同价款的分段支付是否合理。通常，预付款应该不低于10均质保金（或称“尾

款”）应该为5%或者不高于10%,里程碑付款（即按工程进度支付的工程款）的分期划分及支付时间

应该保证工程按进度用款，以免承包商垫资过多，既增加风险又增加利息负担。要防止业主将里程

碑付款过度押后延付的倾向c还要注意，合同的生效,或者开工令的生效，必须以承包商收到业主

的全部预付款为前提,否则承包商承担的风险极大。

应注意合同价款的构成和计价货币。在一些亚非国家承包项目，合同价款往往分成外汇计价

部分和当地货币计价部分。此时应注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利

率风险的分担办法。例如：由于这些国家的通货膨胀率通常会高于美元或欧元，应考虑在合同中

规定当地货币与美元或欧元之间的一个固定汇率,并规定超过这一固定汇率如何处理。

--银行保函

通常业主会要求承包商在合同履行的不同阶段提供预付款保函、履约保函和质保金保函三个

银行保函C

预付款保函。预付款保函必须在承包商收到业主全部预付款之时才同时生效，而且生效的金

额以实际收到的预付款金额为限。预付款保函的失效越早越好,尽量减少与履约保函相重登的有

效期限。应该避免预付款保函与履约保函并行有效直至完工口。尤其应当拒绝预付款保函超越完

工期,与质保金保函重叠。

履约保函。履约保函的担保金额应该不超过合同价款的一定比例，如10院此时应注意，通常

现汇项目的业主会要求承包商提供较高的履约保函比例，如20%或30机但是，对延期付款项目，鉴

于承包商已经承担了业主延期付款的风险，应该严格将履约保函的比例限制在10席以下。履约保函

的失效期应争取在完工日、可靠性试运行完成日或者商业运行日失效之前，并避免与质保金保函

发生重叠，否则会增加承包商的风险。

质保金保函。质保金保函的生效应该以尾款的支付为前提条件。也就是说，业主支付5%的尾

款,承包商就交付5%的质保金保函；业主支付10%的尾款，承包商就交付10%的质保金保函。质保

金保函的金额不应该超过工程尾款的金额，通常为合同价款的5%或10%,最多不能超过1优。质保

金保函的失效应当争取不迟于最终接受证书签发之日。

--税收与保险条款

对税收条款的审核应明说划分承包商承担项目所在国的哪些税收，业主承担项目所在国哪些

税收。如有免税项目，则应明确免税项目的细节，并明确规定万一这些免税项目最终无法免税，承

包商有权从业主那里得到等额的补偿。对保险条款的审核应当注意关于承包商必须投保的险别、

保险贡任范围、受益人、重置价值、保险赔款的使用等规定是否合理

—业主责任条款

在审核业主责任条款时应注意：首先,业主最大的责任是向承包商按时、足额付款。合同条

款中应该争取对业主拖延付款规定罚息，并且对业主拖延付款造成的后果规定违约责任。

其次,注意在合同中明确规定业主有义务对施工现场提供什么样的条件，其中包括：施工现

场应该具有什么样的道路、施工用电、用水、通信等条件。

第三,注意规定业主按期完成其本身工程范围内工程的货任。例如：在电站项目的EPC合同

项下,业主应该按期完成输变电工程和接入系统，以确保电站的按时并网发电。

第四，在分标段招标的EPC合同项下,还应争取规定，如果业主聘用的其他承包商施工干扰了

本合同承包商施工，业主应该承担什么贡任。

第五，'业主往往在招标文件中规定,对于招标文件中的信息的准确性业主不负责任，承包商有

义务自己解读、分析并核实这些信息。例如，水文地质情况，承包商可以自己调杳并复核有关情

况：但是,对于招标文件中有关设计要求的技术参数,应该属于业主的责任范围。

--法律适用条款和争议解决条款

法律适用条款通常均规定适用项FI所在国的法律。有的外商在中国内地投资电站项目，却在

合同条款中规定适用外国法律为合同的准据法。这是不能成立的。因为关于电站项目的许多法律

是属地法，只要电站建在中国，就必须受这些法律的约束，例如：电站的设计规范、质量标准、环

保法规、建设法规、消防法规、安全生产标准等，均必须适用所在地的首先，应该避免在项目所在

国法规。有的业主因为是国际资本，电站建在印度,却要求EPC合同的准据法规定为英格兰法。这

也应该尽量避免，在尽量争取适用所在国法律的同时，更多地适用国际惯例。尽量争取如果法规

变化导致承包商的工程造价（成本及开支）增加，业主应该予以等额补偿。

关于争议解决条款，应该避免在项目所在国或业主所在国仲裁，争取在第三国国际仲裁，

尤其应该避免在一些对中国怀有偏见的西方国家仲裁机构仲裁。应该明确选择仲裁机构和仲裁条

款。必须明确规定仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

EPC合同模式在国内

我国对基本建设管理体制进行了一系列探索性的改革，其中之一就是由专门的公司对建设

项目试行总承包制，择优选定这种专门的公司，从项FI立项开始，完成设计、设备材料采购、施

工、安装调试，直至交付使用的全过程实行固定价格总承包的EPC模式。20世纪80年代以来，在

我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司，

在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法，争取与世界通行的管理模式接轨，取得了

一些明显的成效。但是与世界一流的工程公司相比，在功能、人员素质、管理体制、管理方法和

管理水平上都存在很大差距。我国的工程总承包公司，大都是在原先设计单位的基础上改建而成

的，并不具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调试到交付使用进行全过程管理的

综合功能和人力资源，因此亟待提高我国工程总承包的水平，努力改造和培育一批有竞争力、高

水平、国际型的工程公司。

近几年来，国外通行的EPC工程项目合同模式已经在我国国内的外商独资项目和中外合资项

目中被普遍采用。在大型建设项目中，业主首先通过招标，选择有经验、有竞争力的项目管理公

司或工程公司，即PMC,再由PMC公司代表业主组织招标和评标，选择EPC工程总承包商，并对

其进行全过程的管理工作。EPC合同模式为我国现有的工程项目建设管理模式的改革提供了新的

变革动力。通过EPC工程项目公司的总承包，可以解决设计、采购、施工、试运转整个过程的不

同环节中存在的突出矛盾，使工程项目实施获得优质、高效、低成本的效果。

合同条款实际上反映了各方的权利和义务，合同条款的严密性与准确性是保障谈判获得各

种利益的重要前提。如果在拟定合同条款时掉以轻心，不注意合同条款的完整、严密、准确、合

理、合法，其结果会因合同谈判对手的条款措辞或表述技巧而掉进陷阱，使工程总承包公司的利

益丧失殆尽，甚者为此付出惨重代价。在实际EPC合同管理工作中，必须牢记合同条款底容，认

真研究与掌握合同条款内容，把全面履行合同作为EPC承包公司的重要工作目标。

随着世界经济迅猛发展，特别是我国加入WTO以后，史于发展中的我国各行各业都在与国际

接轨，必须走向国际与国际公司竞争，在竞争中求生存与发展。EPC合同模式对节省投资、缩短

工期、保证质量以及提高自身经济效益等方面将会收到良好的效果。

对建筑施工企业合同管理问题的思考

［摘要］文章根据目前建筑市场的状况，说明了加强合同管理的必要性，分析了合同管理工

作存在的问题，并提出了实施合同管理的有效措施，以提高合同管理水平。使合同管理贯穿于从

投标到工程竣工的全过程，既有利于合同目标的实现，又使技术和经济相结合产生良好的经济

效益。

［关键词］施工企业；合同管理；经济合同制

建筑企业合同管理是行业管理中的一种重要方法，是经济手段法律化的形式之一。建筑企业

合同管理.，对于企业改善经营管理，实行经济承包有着广泛普遍的适用意义，建筑经济合同制

的实行也已经成为充分体现建筑企业经营责任的最好形式。因此，实行合同管理是整个建筑企业

全部生产经营管理的核心与关键所在。

一、建筑企业合同管理的特殊性和必要性

一般企.业，由于生产经营的需要，企业与企业之间通常都订立一些经济合同，但多是根据

不同情况，有选择地按照特定标准签订的一定范围内的产供销类合同。此类合同执行后的结果，

虽然也会带来相应的经济效益和经营影响，但毕竞只是其生产经营活动中局部的、个别的经济关

系，它不可能全面地反映整个企业生产计划和各项经济技术指标的执行情况。至于某些工业企业

实行的承包经营责任制，虽也具有合同的形式和内容，但目的在于确定国家与企业相关的责、

权、利关系，是一种使企业做到自主经营、自负盈亏的经营管理制度。因此，生产业务中对外订

立的横向经济合同和承包经营责任制与建筑合同三种合同的主体和形式都是各自独立的，并没

有必然的联系或相互的权利义务关系。

建筑企业全部的生产经营活动，都必须根据工程承包合同来进行。没有建筑合同，就无法实

施与监管后续的生产活动，而合同一经签订，企业所有的生产计划和各项经济技术指标都随之

纳入承包合同的规范之中。建筑企业实行的总包、分包、内部承包等，也正是按照其与建设方签

订的工程承包合同所承担的权利义务和经济贡任来确定划分的，其内、外合同的关系不但一脉相

承而且标的、权责也高度一致。也就是说，所有内部承包的具体内容，就是企业对外承包合同所

含各项指标的分解与落实。这就使建筑企业的合同管理从形式、内容和管理范围都不同于其他企

业，而是一个格局完整的、自成系统的管理方式。

从实际操作结果分析，有些工程公司和建筑安装公司正是缺乏对建筑合同管理的深刻认识,

忽略了建筑合同管理的监督和落实，从而在激烈的市场竞争中逐步丧失了原有的市场份额而陷

入经营困境，步履艰难。

二、当前合同管理工作存在的问题

（一）对合同认识及重视不够

现阶段，各建筑企业基本上都是按合同管理的要求认真进行合同的标前及标后的评审，对

合同的履约进行检查，力求通过严格的组织程序、严密的合同评审，把自己能否按期履约、业主

的能力及不稳定状态消灭在萌芽状态。但在工程施工时如何有效地把合同贯彻执行下去，我认为

各单位执行还不够。一是合同管理员只是把合同发给项目经理，没有把合同的内容及签约情况进

行详细交底；二是合同执行人即项目经理），只是组织正常的施工管理，如:加强工期及质量安全

等方面的管理等，没有认真组织学习合同内容。

（二）合同执行力度不够

合同作为维系双方当事人的纽带，任何一方均须按合同办事。但由于双方均没有按合同办事,

且又不进行及时、必要的经济技术签证，造成双方均违约。工期不能按期交工，工程款不能按时

拨付，致使合同管理流于形式。

（三）招标监督机构和合同管理机构缺乏权威性

招标监督机构在审核、编制招标文件的过程中，明明知道有的条款是不平等的，甚至是不合

法的，但实际上还是按照建设单位的意图办理。例如在招标时降低工程的取费类别、施工单位优

惠条件的承诺、工程质量标准的提高、工期的缩短等不合理条款，他们都无意进行修改。当然也

有受投资者、权力者和周围环境的干扰而改变中标结果的。合同管理机构不仅应有监督职能、仲

裁职能，而且对不合理的条款应有纠IF职能C

三、有效地实施施工过程中的合同管理

（一）首先建立合同实施的保证体系

1.在施工项目中设有专职的合同管理人员，使现场的合同管理专职化。

2.在合同总分析和合同详细分析的基础上，将合同总体目标分解到合同实施的具体问题和

具体工程活动上。

3.组织项目小组成员和各工程小组负责人学习合同文件和合同分析文件，对合同的主要内

容做出解释和说明，使大家对合同概况、主要精神、合同总目标有较为深刻的理解，树立全局观

念，避免施工中的违法行为。

4.将合同事件责任分解落实到人，并做出问题的说明完不成责任的影响和法律后果。

5.建立有效方便的文档系统，使合同的监督、跟踪和诊断工作正常进行，有利于及时正确地

决策，而且在发生纠纷时能及时地提供有力的证据。

6.建立报告和行文制度，工程中合同有关各方的沟通都应以书面形式作为最终的依据并形

成制度，这样才能保证各工程活动有根有据。

（二）及时做好合同跟踪

1.对合同文件和各种工程文件资料进行分析整理，或通过对施工现场的直接了解得到反应

工程实施状况的信息,02.分析工程实施状况与合同、合同分析文件等的差异和差异程度。如未完

成合同责任、工期拖延、成本超支、质量不合要求等。3.分析工程中存在的问题，评价合同履行

情况，提出分析报告。

（三）根据合同分析结果，实施有效的合同监督

1.现场中对各工程小组、项目小组或分包单位工作的监督，给它们以合同方面的帮助，如落

实计划、提供工作保证、协调他们之间的关系，对出现的问题进行合同方面的解释。

2.对建设单位及监理单位进行合同监督，协调与他们的关系，如督促他们完成合同职责，

检查对方合同责任情况，追究其违约责任，进行合同索赔与反索赔，处理合同纠纷。

3.参与各种检查验收，并提出相应的报告。

4.对各种来往信件、请示、签字指令、会议纪要、索赔文件、合同变更文件等做合同方面的

审查和控制，并记录在案，及时预防行为的法律后果，弥补自己工作中的漏洞，而且有利于寻

找对方工作中的漏洞，及时提出索赔要求。

5.经常性地解释合同，对工程中出现的特殊问题进行合，及时预防行为的法律后果，弥补

自己工作中的漏洞，而且有利于寻找对方工作中的漏洞，及时提出索赔要求。

6.收集、整理、保存各种工程资料。

（四）进行有效的合同诊断

1.逐条分析各个问题产生差异的原因及内部和外部的各种影响因素。

2.分析各种影响因素达到影响程度的大小。

3.分别确定各个影响因素由谁引起，按合同规定应由谁承担责任以及承担责任的大小。

4.对这些问题和差异采取什么样的解决措施。如责任方增加生产要素投入，采取新的技术方

案，提出索赔要求，修改计划或修订合同。

总之，使合同管理贯穿于从投标到工程竣工的全过程，既有利于合同FI标的实现，又使技

术和经济相结合，产生良好的经济效益。

世行货款中土建工程合同管理

冯兴吾汪长海吴斌

世行贷款中土建工程合同是指具有法人资格双方或数方为实现某一特定的合法主题予以实

施的协议。土建工程合同是缔约双方明确法律关系和一切权利与奏任关系的基础，是业主和承包

商在实施合同中的一切活动的主要依据，是极为重要的文件。世行贷款中土建工程合同管理是指

合同洽谈、草拟、签订、履行、变更、中止、终止或解除以及审查、监督、控制等一系列行为的

全过程的管理。其中订立、履行、变更、解除、转让、终止是合同管理的内容；审查、监督、控

制是合同管理的手段C

一、世行贷款中土建工程合同的内容

土建工程合同通常包括以下部分：①合同条款（包括一般条款和特殊条款）。目前，我国利

用世行货款项目的土建工程合同文本是在FIDIC第四版（1987年）基础上，结合我国的实际情况

修改而成的。该文的特点为凡是能作为一般条款的，均写入一般条款；凡是要在特殊条款中明确

的，写入特殊条款，克服了过去特殊条款修正••般条款，前后矛盾或不一致的缺点：②技术资料

和说明；③图纸；④协议书；⑤招标规定和说明（投标组织及有关说明资料）；⑥投标书中标有

价格的工程量清单和费率等；⑦补遗及附录。

二、世行贷款中土建工程的合同类型

1.总价合同

总价合同要求承包商对承包的工程项目报其总价，业主不管理项目实际工程量的增减及各

种设计变更均不得改变原合同价。这种合同的风险仅由承包商承担，在总价合同中，尽管规定了

合同总价在实施中无论发生什么情况都不得改变，但在实际中，承包商为了降低风险会千方百

计寻找理由，双方也会经常发生争议，在大型土建工程中，不宜采用总价合同。

2.费用加减合同

费用加减合同要求承包商对承包的工程项目报其人工费、设备费、材料费、管理费的基本价

格以及利润比例，业主按上述实际发生的各种费用，外加规定比例的利润向承包商付款，这种

类型合同的主要风险由业主承担。由于承包商不承担任何风险，无论工程鼠和设计发生增减或变

更，承包商的利润是不变的。囚此，承包商不会注意节省。这种方式一般适用于土建合同中的“

口工的支付，只作为合同应变能力的补充措施。

3.单价合同

单价合同是土建工程承包中采用较多的一种合同方式。单价合同是以承包商中标时所报的各

项工程单价为基础，工程量则按经监理工程师批准的实际完成的数量为准。合同的风险是由合同

双方共同承担的，在单价合同的执行过程中，监理工程师必须规范执业，做好详细记录，否则，

支付就没有可靠的依据。当然，承包商投标的总报价并不足业主最终支付给承包商的合同款数，

承包商的投标总报价仅供评标时使用。在合同执行中，设计变更、工程量增减、价格浮动、追加

工作、合同变更、汇率变化、索赔的发生等等都会导致业主支付额的变化。

三、世彳丁贷款中土建工程合同管理的范围

世行贷款中合同管理的业务面很广，每项业务都有规定的程序和方法，每项业务之间又存

在不可分割的联系。世行贷款中合同管理的业务范围包括：进度控制、图纸和规范、工程施工设

备、材料、施工质量控制、施工条件、安全检查、现场会议、合同变更和索赔、工程风险的合理

负担、工程验收、劳务和分包合同的管理、仲裁和纠纷的协调处理、档案资料管理等。但是，世

行贷款中合同管理是有重点的，只有突出重点，才能做好管理工作。

1.工程进度控制

工程进度涉及到业主和承包商的利益，计划是工程进度控制的依据，也是管理工作的重要

组成部分，科学合理的工程进度计划是保证施工工期的前提条件。工程进度的控制主要是审查承

包商所制定的施工组织计划的合理性和可行性，并对计划的执行情况进行追踪检查，当发现实

际进度与计划不符时，及时提醒承包商，帮助分析查找原因，适时指导承包商调整进度计划，

并监督和促进其采取行之有效的补救措施。

2.工程质量控制

质量是工程建设的核心，也是管理的核心工作。做好质量管理和控制应采取以卜措施：①明

确职责，实行分级管理。在质量管理方面建立行之有效的管理体系，做到承包商自检、监理员检

查和现场监理工程师抽查三者的有机结合，形成一个上下贯通，内外连成一体的质量管理网；②

健全各类测验表格，使质量管理工作规范化、程序化、标准化；③督促承包商完善内部质量管理

体系，把好质量管理关：④加强监理，严格按规范施工。丁程监理是通过组织、技术、经济、合

同四大措施对土建工程的项目、进度、质量三大目标进行监理。同时，根据我国国情执行世行贷

款中的土建工程的合同条款，实施政府监督（交通质量管理站）、施工监理（监理工程师）、企

业自检（质监员）的制度，实质是树立监理工程师在工程施工管理中的核心地位，作为业主单位、

承包商以外的独立的第三方的监理工程师运用业主委托给予的权力，对工程质量、进度、费用实

行合同管理。在口常管理中，监理要做到严格按质量标准办事，做到单项工程准备工作不足不批

准开工，未经批准的施工图纸不得使用，未经同意不得变更工程设计，未经检验或经检验不合

格的材料不准使用，未经试验或证明不可行的施工方案不准采用，上道工序未经认可不得进行

下道工序，未经质量检验认可的工程不可计量等。

3.工程付款控制

工程付款控制是合同管理中的一项重要内容，是行之有效的手段，是各项工作按合同规定

程序进行的保证。监理一方通过进度付款对工程投资随时加以控制；另一方面通过付款对工程质

量控制具有很强的否决权。

四、世行贷款中土建工程合同管理应注意的问题

1.完善合同文件是做好行贷款中土建工程合同管理的基础

合同愈完善、愈明确，责权利关系愈清楚，在执行中遇到的问题就越小，纠纷就越少。合同

文件的任何失误、疏忽、遗漏、含糊都会给合同执行带来困难，也会给管理工作增加难度。

2.制定合理的工作程序

由于合同管理是技术、经济及其他各方面的综合性管理，囚此，管理体系中的人员分工、职

权范围应有明确的规定，才能提高工作效率。此外，还要制定规范的工作程序和规章制度，做到

各项工作有章可循，使管理工作纳入科学轨道。

3.提高人员素质

合同管理的关键是管理人员的素质。因此，要加强人员培训，深入细致地研究和分析合同条

款，提高管理能力，要求管理人员必须具备高度的责任心，大公无私、坚持原则、作风正派、技

术熟练、经验丰富等条件。在合同管理中，坚持国际化、标准化、规范化管理，坚持质星第一。

同时，还要加强管理人员外语培训，以适应国际合同管理需要。

提高合同管理人员素质是合同管理的首要任务，可从以下四个方面入手。一是选好人员。要

选择优秀的合同管理人员，也可以通过公开考评和竞聘的方式选拨人员。在使用过程中坚持优胜

劣汰的原则，把优秀的人才放在重要的岗位：二是组织继续学。根据实际，组织合同管理人员在

职学习，采取布置学习，定期检查，进行短期培训，结合实际进行正反两个方面的分析总结。同

时进行职业道德教育，做到岗位成才；三是送到有关院校深造。要舍得花钱进行智力投资，选送

工作出色、有发展前途的骨二进有关院校深造；四是建M岗位责任制，对合同管理人员必须实行

岗位责任制，明确责、权、利，建立竞争机制。

4.实施合同执行的统筹

由于世行贷款中土建工程，会有许多承包商参加建设，各个工程和各个合同之间的衔接需

要统筹协调和综合平衡，只有做好协调工作，实施合同执行的统筹，才能保证各项工程顺利进

行。协调对于合同管理来讲相当重要。因为一个世行贷款中的土建工程，工期往往比较长，在这

么长的时间，承包商、业主难免有磨擦。这就要求协调承包商与业主、业主与监理，监理与承包

商之间的关系，以便能保质保量如期完成，降低工程投资，更好地体现世行贷款的土建工程价

值。同时，世行贷款中土建二程合同管理人员要用高度的责任心和严谨的科学态度来对待施工过

程中的每个环节、每道工序，实行全过程、全方位、全天候的系统管理。

5.世行贷款中合同管理必须实行全过程、系统性、动态性管理

全过程就是由洽谈、草拟、签订、生效开始、直至合同履行完毕为止。不仅要重视合同签订

前的管理，更要重视合同签订后的管理；系统性就是凡涉及合同条款内容的各个部门都要协调管

理：动态件就是注重履行全过程的情况变化，特别要重视情势变迁时，及时对合同进行修改、变

更、补充或中止、终止。否则，就会遭到合同管理不善的惩罚.

降低工程成本，控制工程造价的几种方式

自九五年全国大力推广工程监理制以来，加上政府监督管理，工程的质量进度控制已见成

效，但对工程造价的控制，因业主管理模式、工程性质的不同，一直没有形成一套成熟的体制。

我所有十几年工程造价审计经历，通过近万个基建工程的审计经验，针对不同情况，总结出几

套完整的造价控制方法，现介绍给工程业主及建设单位：

一、标底大包干方式

I.使用范围：T程施丁图纸完整，预计不会有较大设计变更的T程八

2、具体方法：在工程施工招标前，委托中介机构做标底（包括总造价、分项工程造价、具

体材料用量等），招标时作为标准，选择一家质优价宜的施工企业，一次性包工包料或包工部分

包料发包。

3、优点：这是预防物价上涨因素，降低业主风险，控制工程成本的最佳方式，同时又节省

了竣工结算的时间和精力。

二、预算加结算方式

1.适用范围：工期紧，设计出图后没有充足时间做标底，采用总值浮动率招标的工程。

2、具体方法：根据图纸，委托中介机构做预算，依捱预算按形象进度拨款，竣工后由中介

机构负责审核结算。

3、优点：准确的工程预算，可控制工程拨款、甲方供材数量，有效控制超拨超供现象，结

算时只需做部分变更调整，提高了工作效率。

三、项目跟踪服务方式

1.适用范围：工程随机性大，须根据现场或其他因素变更较多，竣工图与施工图差距较大

的情况。

2、具体方法：由中介机构委托造价人员根据项目具体情况定期到现场跟踪，做工程割算，控

制拨款、供材。竣工时，根据图纸及变更资料审核竣工结算。

3、优点：由于造价人员现场跟踪，能掌握第一手变更资料，从签证开始把关，有效控制纠

纷，对控制工程造价起到事半功倍的效果。

四、结算复核方式

1.适用范围：业主具备较强的造价控制力量，能自行编制预算、审核签证和结算审查。

2、具体方法：工程竣工后，由业主初审工程后，再委托中介机构进行初审复核。

3、优点：双重控制，拾遗补漏，并且使工程结算更具公正性、合法性。

民用建筑设计中降低工程造价的途径

按我国现行的建筑工程造价构成分析，占最大比例的是建筑安装工程费。而建筑安装工程费

的多少取决于设计阶段，取决于设计时应用科学技术的含量。设计部门和设计人员要严格遵守"经

济、适用、合理〃的原则，精心设计,选择合理的设计方案，应用现代科技成果，是可以实现降低工

程造价取得经济效果的目的。一般的民用建筑物由基础、墙体、柱、楼层及地层、楼梯、屋盖、

门窗等基本构件组成。在设计中若能精心设计每一构件,在多个可行的方案中进行经济比较，使各

个构件的造价降下来,则整个T程造价就会降下来c

下面对民用建筑设计中降低工程造价的途径谈点看法：

L地基处理方案的选择

目前，建筑物逐步走向多层、高层、甚至超高层。对地基的要求越来越高，天然地基已无法满

足工程需要,地基处理方案也越来越多。就桩基而言就有好多种，如现浇钢筋碎灌注桩、预制钢筋

位桩、双灰桩、碎石桩、高压喷射水泥桩、粉喷水泥桩、粉喷石灰桩等。事实上，各方案造价往

往有较大差距,选择经济好的方案能大大降低造价。

2.钢筋种类的选择

现在市场上钢筋种类很多，如I级钢筋、H级钢筋、HI级钢筋、新HI级钢筋、冷轧带肋钢筋，

冷轧扭钢笳等。大多数设计人员一般把设计的重点放在配筋计算上，忽视了钢筋种类的选择。在

满足结构设计的前提下,选择造价低的钢筋方案,可以达到降低工程造价的目的。如在一些大跨度

无梁板设计中，过去常采用小10-612I级钢筋，若采用“12H级钢筋，可减少30$的钢筋用量。按

我省现行材料价格信息I级钢筋2620元/吨，II级钢筋2670元/吨，价格基本相等。显然，使用II

级钢筋要经济得多。新III级钢筋、冷轧扭钢筋是近年来推广使用的新型钢筋。新III级钢筋是专门

为建筑结构应用开发的新型钢筋，比普通II级钢强度提高近20乳而每吨价格却增加不超过10%»

选用新III级钢筋，不仅可以节省用钢星，同时可增加建筑物安全储备和碎结构强度，对高层和重要

建筑作用尤其显著。冷轧带肋钢筋是以普通低碳钢或低合金钢热扎园盘条为母材,经冷轧减径后

在其表面冷轧成具有三面或二面月牙形横肋的钢筋。在现浇板中大多数用66-612热轧I级钢，

强度值210Mpao若用冷轧带肋550级代替，其强度值340Mpa。用等强代换计算，可节省用钢量

(1-2104-340)X100%=38%o且它们与砂的粘结强度相当于光面钢筋的三倍以上。冷轧扭钢筋，是

将低碳钢热轧园盘条经专用钢筋冷轧扭机调直，冷轧并冷扭一次成型，具有规定截面形状和节距

的连续螺旋状钢筋。由于其截面形式的变化，使其强度提高近一倍,连续螺旋状与碎的握裹力提高

近80%o不仅节约钢筋用量35%左右,且提高钢筋与碎的协调工作能力。

3.框架结构的非承后墙体种类选择

在目前高层建筑中非承重墙对工程造价有着较大的影响°传统的做法是粘土空心砖，自重大,

保温性能也差。现在有许多轻质、隔音、隔热且价格较经济的新型建材可供选用。如加气碎、碎

空心砌块、水泥玻璃纤维板、石膏条板、膨胀珍珠岩空心条板等。

4.控制层高

在满足建筑功能的前提下，适当降低层高,会使工程造价降低。有资料表明:层高每下降10厘

米,工程造价降低1%左右，墙体材料可节约10%左右。

5.楼梯选型

在一些工程中，我们经常看到3米乃至4米宽的楼梯仍有用板式的。实际上，当楼板长大于3

米时，就应该设计成梁式楼梯。如某工程楼梯间跨度为3.6米。采用板式时板厚130毫米,砂用量

为1.5米3.钢筋用量50公斤;而采用梁式楼梯时、板瘴40毫米，碎用量为1.3米3,钢筋用量为

26公斤,显然梁式楼梯要节约资金。

6.采用〃隔震"技术

“隔震”在多层中可采用，其主导思想是将建筑物的基础与主体之间用一种特殊的橡胶垫即所

谓的“隔震垫〃隔开，使基础和主体之间的刚性连接变成柔性连结差这样一I」发生地震，川大大减轻

地震力对上部主体结构的影响。因此,整个结构受力构件的配筋及截面尺寸都可以减小,从而降低

工程造价。

7、各专业设计协调配合

在实际中经常发生凿洞抹墙现象,造成人力财力的浪费。各专业应相互配合,及时协调各有关

问题，把隐患消灭在设计中。

可见，只要加强设计阶段管理，选用节约方案就能达到经济适用的目的。

前承包商合同管理需要关注的问题

现代工程是以合同管理为中心的，是经过我国工程项目管理实践证明了的行之有效的项FI

管理制度。然而我国还有相当多的建筑业企业即承包商，在工程项目管理中，仍然是以传统的以

调度为中心的现场管理，致使企业在合同管理体系，合同履行分析，以及分包合同管理上存在

着三大缺陷，造成了企业项目管理的龙头偏位，项目投入产出的不对称，效益从合同管理的缺

陷中流失，成为承包商必须尽快克服的管理障碍。

一、承包商合同管理体系的缺陷及其改进

承包商的合同管理体系指的是，为实现企业经营管理H标，以合同管理为龙头，建立有效

的合同管理组织体系，明确分工，各司其责，相互沟通，环环紧扣，使合同管理运作效果达到

最优。在合同管理体系上，我们承包商有两个明显的缺陷：

•是企业合同履行主体分工不明确。主要表现在：把项目部或项目管理作为合同责任主体，

企业法人远离合同管理，合同管理责任主体错位，造成企业法人对合同管理弱化。我们经常可以

看到，企业在对某项目投标中标签订合同后，与项目经理签订内部经营责任书，把合同直接授

予项目经理或项目部，企业法人对合同履行情况就不再过问了,只要求项目经理按经营责任书返

回企业利润就行了。其后果是，项FI经理只对企业上交利润的那一部分负责，能上交利润的就是

功臣，而对项目上带来巨大亏损可以开脱责任一笔勾销。这就是为什么我们很多在建工程项目大

部分亏损的重要原因。

项目经理能不能作为合同责任主体？显然不能，原因有三个：其一项目经理作为自然人不

能承担消极的或积极的合同履行的法律后果，合同法律履行的后果只能由企业法人来担。其二项

目一次性，项目部组织的哲时性，项目经理的任期性，责任主体无法到位，因为合同履行后果

一般体现在工程竣工后。其三项目经理承受能力有限，不可能对项目巨大亏损负经济责任。

由此可见，合同履行主体的界定应该是：（1）企业法人是合同履行的责任主体。合同履行的

最终责任要落实到企业法人身上，合同的最终权益也应由企业法人来享有，只有这样界定，企

业法人对项口合同的监管才能到位，项n经理负盈不负亏的问题才会得到有力约束。（2）项n

经理和项目部是合同履行的执行主体。其主要职责是以合同管理为中心，强化全员合同意思，全

面履行合同，认真研究合同条件，全面收集合同履行过程中的原始依据，根据合同及时认真地

开展索赔，以维护企业的合法权益。

二是企业法人合同管理部门与项目部合同管理部门工作脱节。表现在企业合同管理部门缺乏

对项目合同管理进行业务指导，项目部未能及时反馈合同履行中的信息，致使对企业合同履行

中的关键问题缺乏企业合同专家的集体会诊。造成项目合同管理出现漏洞无法弥补。对此，要求

企业法人合同主管部门对工程项目合同应分类建档，跟踪合同履行进展，定期实行合同评审制

度，及时发现和纠正重大偏差，积极参与合同纠纷的解决。项目部合同管理部门，定期向企业提

供项目合同履仃的情况详细书面报告，对合同中的疑难问题要主动聘请企业合同专家及时处埋。

二、合同履行存在的缺陷及改进

国外承包商无论在鲁布革工程，还是二滩和小浪底工程，都十分重视合同履行分析，他们

对待合同“想读圣经一样，天天念合同经”，经常研究对照合同，从中找出问题，趋利避害，国

内承包商在合同管理中的最大差距也就在于此。一是没有做或不会做合同履行分析，出现问题才

去查找原始合同文件。二是没有做或没有能力做合同交底，没有形成以合同为中心的技术交底,

合同的责任无法在项目活动中体现出来。三是认为合同履行是经营部门的事，形成“营的不用，

用的不知”，即管理合同的部门具体不运用合同，真正要落实合同责任的部门和人员却不知晓合

同内容。合同履行分析是承包商落实合同责任，分享合同权益的关键性措施。它体现了合同管理

水平的高低，通过对合同进行分类归档，专项细分，对照项目，解释说明，把原始合同文本变

成执行合同文件，使合同执行人员明确合同责任在哪里，便于实施全员合同控制.

合同履行分析要求合同管理人员能够准确地解释合同，通过对合同的总体分析和详细分析，

形成合同执行文件。合同总体分析重点是合同协议书和合同文件，把合同规定落实到带全局性问

题上，合同详细分析，就是把合同规定的内容落实到合同事件上，通过制作合同事件表把合同

的责任分解到具体施工部位，工序、工种和人员岗位上。

合同履行分析还要求做好合同交底。通过管理部门逐层陈述合同意图、合同要点及合同执行

计划，使合同责任落到实处C第一步，企叶合同管理人员向项目经理及合同管理人员已进行合同

交底，全面陈述合同背景，合同工作范围、合同目标、合同执行要点，并解答项目经理及项目管

理人员提出的问题，形成合同交底记录。第二步，项目合同管理人员向项目职能部门负责人进行

合同交底，陈述合同基本情况，合同执行计划，各职能部门的执行要点，合同风险防范措施，

并解答各职能部门提出的问题，形成交底记录，第三步，各职能部门负责人向其所属执行人员

进行合同交底，陈述合同基本情况，本部门的合同责任及执行要点，合同风险方法措施，并解

答所属人员提出的问题，形成书面交底记录。第四步，各司门将交底情况反馈给项目合同管理人

员，由其对合同执行计划、合同管理程序，合同管理措施及风险防范措施进•步修改完善，最后

形成合同管理文件，下发各执行人员，指导其管理活动。

三、分包合同管理中心的缺陷及改进三、分包合同管理中心的缺陷及改进

在建筑市场交易活动中，承包商最不规范的交易行为集中反映在项目的转包和分包问题上,

表现在违法违规转包分包屡禁不止，以包代管，包而不管的现象突出。例如某一施工单位在一项

仅410()万元的工程中，各类分包队伍多达35家，而经劳务部门确认合格的仅5家，该项目实施

的结果，使工期延续19个月，亏损高达1917万元，亏损率48%。事实说明，转包和过度分包对

工程本身以及承包商的自身利益危害极大。坚决杜绝转包，解决好过度分包，是摆在承包商面前

亟待解决的最现实的管理问题。怎样解决过度分包？

第一，要认识到过度分包的危害和不利。对外而言，过度分包，会失去业主的信任利牺牲未

来的市场。过度分包带来的二程质星低劣，安全事项颇繁发生以及工期拖后，这些都给承包商带

来严重的负面影响，还要承担分包商违约的连带货任，对承包商今后的市场开拓蒙上了阴影。对

内而言，过度分包还会失去企业员工的信任。特别是劳动密集型的施工企业，过多的劳务分包,

把开挖、浇筑施工中的劳务型岗位都分包出去，必然会使大批的员工滞留企业；造成能干的无事

可干，员工收入骤减，生活水平下降，他们必然会把下岗的责任归咎企业，导致企业不稳定因

素产生。另外分包越多，管理的难度也就增大，特别是选择了不合格的分包队伍。这种潜在的风

险更大，使项目的质量、进度、效益无法保证。所以，适度分包可以转移承包工程风险，而过度

分包则加剧承包商工程风险。

第二，严格工程分包。坚持工程项目施工自营为主的方针，能不分包则坚决不分包，对需要

分包的，不同情况区别对待。坚持三看，一看分包是否是业主的要求。业主要求分包则分包。二

看分包后对项目的总体效益和影响是否更加有利，总体效益好，影响好则分包。三看项目的某些

专业技术水平是否超出了自身能力，对干不好的某些专业技术则分包。在分包中，对分包队伍实

行严格审查制度。分包队伍必须具有营业执照，资质证书前施工安全证，对分包队伍严格筛选，

并实行淘汰管理，对没有履约能力的和违约的要坚决予以退场。在分包执行项目领导回避制度，

项目经理不能直接指定分包队伍，应由项目部职能部门招聘分包单位，编制审核分包合同。经企

业法人和业主审定批准后，项目经理签订分包合同并承担责任。

建设工程合同风险分析及对策

【摘要】合同管理是建设工程管理的重要内容之一，本文对建设工程合同中存在的风险进行

了分析，并提出了减少或避免合同风险的对策建议。

随着科技创新的迅速发展，新材料、新工艺、新技术不断地被应用到建筑领域,使得现代工程

的规模越来越大，使用功能高且多样化。参加建设的单位及专'也也越来越多，而且工期要求越来越

短。还有不可摆脱的自然环境，现场条件及社会因素的影响。因此几乎没有不存在风险因素的工

程c承包T程是一项具有风险性的行'1%由于T程项目建设关系的多元性、复杂性、多变件、履

约周期长等特征及金额大,市场竞争激烈等构成了项目承包合同的风险性。因此，慎重分析研究各

种风险因素,在签定合同中尽量避免承担风险的条款，在履行合同中采取有效措施，防范风险发生

是十分重要的。

1建设工程合同风险

在实际建设工程中，由于合同人员素质不高或由于市场竞争激烈，承包商急于拿下此工程而

做出一些不适当的让步等原因，导致签定的合同存在风险,主要表现在以下儿个方面：

1.1合同中已明确规定乙方承担的风险

大量的承包工程合同中都有对乙方承担风险的条款规定。例如，某工程合同协议条款中，规定

该工程变更的费用总额当超过合同总价15%以上时,，甲方对超过的部分应给予补偿。显然,乙方若

遇到变更较多的工程,至少要先损失合同总价的15%。反之,当该工程变更较少时，乙方将会有较高

的盈利。乂如，某合同中规定，乙方采购运进场地的工程材料，必须经甲方工地代表认可后方能用

于工程。在这里“认可”没有明确的标准，甲方代表可能会以此条款要求提高材料的档次,使乙方

支付较高的材料费。

1.2合同条文不完整，隐含潜在的风险

某合同中规定每月20日支付上个月的工程进度款，但因甲方资金筹措受阻，连续三个月拖欠

工程款。乙方为了工程的进度不受影响，垫入了大笔资金。但由于合同中没有具体写入拖欠工程

进度款的处罚规定，导致乙方向甲方对垫支资金利息的索赔失败,蒙受了较大的经济损失。类似情

况在当前合同中并不少见，有的合同中只规定了甲方提供施工场地的时间，但没有规定出具体范

围和违约（没有按时提供）的处罚条款。

1.3合同中仅对一方规定了约束性条款的不利合同风险

某工程合同中规定，从甲方全部提供施工场地之H起15日开工,并按实际开工日计算工期,而

后乙方应负延期一切责任。该工程合同开工日为1997年4月25日，由于场地搬迁碰到难题，到1997

年6月30日才具备开工条件。基础工程因地下室面积大，正赶上雨季施工，投入了大量人力、物

力,进度缓慢。当乙方想起应提出索赔延期时，因合同签定的条款对乙方十分不利而致使索赔无力,

乙方只好自费赴工，避免拖期受罚。

2签定有利的工程合同

合同风险是属「不确定事件,可能发生,也可能不发生。但任何承包工程的乙方都愿意签定一

个对自己有利的合同，减少工程施工中的风险损失，获得更多的利润。对于承包工程的乙方来说，

对自己有利的合同，可以从以下几个方面进行定性的评价：

I合同的条款、内容要完整、全面。对自己比较有利或比较优惠的条款都已明确表达，不会使

对方发生误解。

2合同价格较高,如在正常管理状态下，施工应有较好的盈利。

3合同双方责权利关系比较平衡,没有苛刻一方的单方面约束条款。

4合同内容条理清楚,责权分明，前后一致,概念准确,执行中不易产生争执。

5合同风险较少，甲方承担的风险较多或对某些风险明询了乙方承担的责任等。

但由于合同是甲乙双方共同协商达成一致的协议，许多对自己单方面的意愿在合同谈判中并

非都能够实现。所以要签定一个有利合同，必须从制定投标报价、深入了解工程情况开始,尽可能

掌握签定合同的主动权。安排精明强悍有经验的合同人员进行具体谈判，分析合同条款中各种可

能情况下的不利因素。采取对特殊问题单独谈判的方法，逐步达到签定对自己有利合同的目标。

3处理合同风险的对策

合同中的问题和风险总是存在的，不可能绝对的完美和均衡。有利合同的签定,不可能完全杜

绝风险的发生。合同一经签定，即使对自己非常不利的条文也是不可能单方面进行修改。因此，合

同管理人员在合同实施中，首先是发现合同中的风险，然后是根据工程实际分析风险发生的可能

性,采取技术上、经济上和管理上的措施,尽可能避免风险发生，降低风险损失。

3.1采取组织措施

对风险较大的工程项目应派一名得力的项目负责人，配备能力较强的工程技术人员及合同管

理人员，组建精明强干的项目管理班子。对风险较大的某一项工程，应成立专门的指挥管理组织，

配调经验丰富的专家组织攻关。3.2采取技术措施

对工程设计变更及费用调整较大的合同款应采取技术措施为主的对策。如设计变更较多且费

用调整受限制的工程，应召集有丰富经验的工程技术人员，全面分析可能变更的各种问题,提出甲

方能够接受的，且乙方便于施工、费用少调或不调的合理化建议,从而减少乙方增加施工成本而得

不到补偿的变更，或提出合理建议后甲方能主动提出修改设计，使问题脱离对乙方有风险的合同

条款限制。

方便于施工、费用少调或不调的合理化建议，从而减少乙方增加施工成本而得不到补偿的变

更，或提出合理建议后甲方能主动提出修改设计，使问题脱离对乙方有风险的合同条款限制。

3.3采取经济措施

对工程风险较大的某一部分工作，为避免违约承担风险，可相应的采取经济措施减少风险损

失。在工程中常见的情况有:在雨季施工前抢施地下室及基础工程；在冬季施工前抢施结构及湿

作业工程：在竣工交用前大幅度增加人员，增加工作班次以保证工期。所有采取的这些抢施工程

无非是增加了机械设备,增加施工及管理人员，增加工资、奖金或加班费用。但这些支出使乙方保

证了施工进度，保持了信誉，避免了风险。从经济观点上说，所采取的经济措施费用比承担风险实

际损失要合算得多。

3.4加强索赔管理

在工程施工中加强索赔管理,用索赔和反索赔来弥补或减少损失，是施工单位广泛采用的风

险对策。认真分析合同，详细划清双方贡任,注意合同实施中每一事件的详细过程,寻找索赔机会,

通过索赔和反索赔提高合同总价。争取总价的调整,达到风险损失补偿的目的。

3.5组建联合体,共担风险

在一些大型工程项目中，由于专业技术、工程经验和处理工程风险能力的不同，乙方应注意发

挥自己的长处，避免自己的弱项，与其他专业工程单位组建联合体，共同分担风险。由于专业公司

具有各种情况下的施工经验，都具有较强的处理合同风险的能力。

3.6争取对风险化解机会

合同中必然存在的风险条款是合同双方中一方对另一方的制约条件。在合同实施中，当双方

都能认真执行合同、履行自己的责任、合作满意时，双方都可能在不影响总目标的情况卜.，不甚计

较个别条款的严格程度。乙方有时可利用这种友好的气氛，对一些隐含风险的条款进行有利于自

己的解释,并作为合同的补充文件形成资料。使一些本来对自己不利的条款得到化解，使风险分担

比较合理。

3.7当履约比毁约损失更大时，果断毁约

这是极少见的特殊情况,但却是客观存在的事实。当采取欺骗手段签定合同时往往受骗一方

只有当合同实施到一定程度时才发现自己上当受骗。这时应认真分析履行合同的后果，确定是否

有继续履行的必要。当履行后的损失远大于毁约的损失时,应果断毁约。

采取上述措施的效果取决于每一工程的实际情况，针对某一风险可以同时采取多方面的措施,

但关键问题是管理人员的实际T程管理经验和对合同风险分析能力及应变能力.

4风险跟踪,实行动态管理

找出合同中的风险条款，确定了相应的对策，并不意味着风险问题的解决。在工程合同实施错

综复杂的变化中，只有进行风险跟踪，才能更好的解决合同风险问题。风险跟踪可以起到以下作

用：

1.进行风险跟踪，可以及时掌握风险发生、发展的各种情况。当发现与事先预料有较大入

时,可及早采取新的对策,调整工程安排，以控制风险的发展。

2.进行风险跟踪，及时对风险损失情况及采取的对策效果进行评价。对风险发展趋势和结果

有一个清醒的认识，以便采取果断措施。

3.在合同风险跟踪过程中,可能会发现新的索赔机会,为反索赔作准备工作。

4.进行风险跟踪，可以积累大量的防止或减少风险的实际资料，为制定新的风险对策，签定对

自己有利的合同提供宝贵的经验。

论工程项目管理中的合同与法律

随着中国改革开放活动的进一步深入，借助加入世界贸易组织（WTO）的契机，中国的施工企

业正在从国内市场走向国际市场，承揽了很多国际工程，与国际上许多大型施工企业开展了方

方。

1方方面面的深层次合作，这使得中国企业所进行的工程项目管理正在向大型化，国际化发

展。

为了适应T程项目管理的发展趋势，国内正在大力探索工程项目管理的相关理论，在此过

程中，工程界早就已经认识到工程项目管理中合同管理的重要性，对合同管理是工程项目管理

的核心和保证这一观点早已经达成了共识。然而，虽然现在大家都非常崇尚合同至上的原则，力

求用合同来规范工程项目管理的方方面面，但却并不十分清楚工程项目管理中合同与法律的关

系，在工程项目管理的实践中常常遇到合同与法律发生冲突、矛盾的情况，当事人往往手足无措,

难以应付，无法妥善处理相应情况，这常常使其遭受巨大损失。因此，本文拟就工程项目管理中

合同与法律的关系展开论述，以利于大家更好的进行工程项目管理。

2合同、法律的基本概念及相互关系

想要清楚工程项目管理中合同与法律的关系，必须先清楚合同与法律的基本概念。合同，根

据《合同法》第二条的规定，“是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民

事权利义务关系的协议。”法律，是指一切规范性法律文件的总称，即整体或抽象意义上的法律，

包括宪法、法律、行政法规、地方性法规等。

合同和法律在实质上都是社会行为规范，用来约束社会中各行为当事人的活动，但是作为

社会行为规范，合同和法律所涉及的范围是不同的。

合同本质上是两个或两个以上签订合同的当事人一致的意思表示，是当事人协商一致的产

物。其实归根结底，合同是当事人意志外化，互相交流、碰撞，趋向均衡，最终A合的产物，即

“合意”。它以设立、变更、中止民事权利义务为目的，规定的是平等民事主体双方的民事权利

义务关系。在工程项目管理口，合同的范围很广泛，不仅包括合同协议书、合同条件，而且包括

中标函、投标书、规范图纸、工程量表、进度计划等，具体的讲，工程项rr管理中的合同有三层

含义：（i）两个或两个以上的相互独立的当事人（业主、承包商、监理及材料供应商等）进行商品或

者劳务交换；（2｝这种交换建立在当事人双方平等、自愿协商、双向选择的基础上，并要互相做

出意思表示；（3）合同是作为协商的结果，反映了当事人一致的真实意志，即工程建设的各方对

工程建设的各个相应环节达成一致意见。

作为行为规范，工程项目管理中的合同只对合同当事人如业主、承包商、监理及材料供应商

等起约束作用，对与合同无关的人员没有丝亳约束力，从这个角度上说，合同是一种作用范围

较小的特殊的行为规范，目的是维护当事人的权利义务关系，作用范围仅限于当事人之间。而法

律则不同，它包罗万象，是计对社会生活的方方面面的行为规范，依照法律规范所调整的社会

关系的不同，大体可以分为宪政规范、彳丁政规范、刑事规范、民事规范、经济管埋规范、环境管

理规范和社会管理规范等等[4],它的目的是维护整个社会的公共利益。这样，法律几乎可以调

整全部的社会生活，所有社会成员都要受到法律约束，违反了法律一定会受到国家机关的强制

性惩罚，作用范围非常之大。

对具体的工程项目管理来说，由于当前工程项目的规模越来越大，组织越来越复杂，主要

包括安全管理，质量管理，进度管理，成本管理，合同管理。这些方面的管理的核心和主干就是

合同管理，它是其他几个方面管理的依据和保证。但是按照上面的分析，合同作用范围远小于法

律作用范围，它还是要受到法律的约束。

3工程项目管理中的合同至上原则

当前经济生活中奉行合同至上原则，工程项目管理中也不例外，这是由合同自由原则决定

的。合同自由是现代世界各国合同法的精髓和灵魂。这是因为，相对于社会生活的无限性，法律

并非无所不能，