金融服务顾问证券分析师绩效评定表

金融服务顾问证券分析师绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩客户投资组合年化收益率40%不低于市场基准指数10%按实际收益率与市场基准指数的差值比例计算得分，差值每高于基准1%，加1分，低于基准1%，减1分，最高加10分，最低减10分。客户投资组合风险调整后收益不低于同类顾问平均水平通过夏普比率衡量，每高于平均水平0.1，加1分，低于平均水平0.1，减1分，最高加10分，最低减10分。新增客户资产规模新增资产不低于500万元每新增100万元资产，加1分，最高加10分。客户留存率不低于90%每高于90%1个百分点，加0.5分，低于90%1个百分点，减0.5分，最高加5分，最低减5分。投资建议采纳率不低于80%每高于80%1个百分点，加1分，低于80%1个百分点，减1分，最高加5分，最低减5分。市场分析能力研究报告质量25%获得内部评审A级报告占比不低于70%每高于70%1个百分点，加0.5分，低于70%1个百分点，减0.5分，最高加5分，最低减5分。行业趋势预测准确率准确率不低于85%每高于85%1个百分点，加1分，低于85%1个百分点，减1分，最高加5分，最低减5分。投资策略创新性提出至少2项创新性投资策略每提出1项创新性策略，加2分，最高加5分。市场信息敏感度能及时捕捉并解读关键市场信息通过内部评估，每捕捉并解读1项关键信息，加1分，最高加5分。竞品分析深度能准确分析至少3家主要竞品每准确分析1家竞品，加1分，最高加5分。客户服务与沟通客户满意度评分20%平均分不低于4.5分（满分5分）每高于4.5分0.1分，加1分，低于4.5分0.1分，减1分，最高加5分，最低减5分。客户咨询响应时间90%以上咨询在24小时内响应每高于90%1个百分点，加0.5分，低于90%1个百分点，减0.5分，最高加5分，最低减5分。客户投诉处理率投诉处理率不低于95%每高于95%1个百分点，加1分，低于95%1个百分点，减1分，最高加5分，最低减5分。服务主动性能主动为客户提供增值服务每主动提供1次增值服务并获客户认可，加1分，最高加5分。沟通技巧有效性能清晰传达复杂投资理念通过内部观察和客户反馈，每成功传达1项复杂投资理念，加1分，最高加5分。合规与职业素养合规操作执行率15%100%符合监管要求每出现1次合规疏漏，扣2分，最高扣5分。职业道德表现无任何违反职业道德行为有违反职业道德行为，直接扣5分。持续学习投入每年完成至少20小时专业培训每完成5小时培训，加1分，最高加5分。团队协作贡献积极参与团队项目每主动参与1次团队项目并贡献突出，加1分，最高加5分。工作责任感按时完成所有工作任务每延误1项重要任务，扣1分，最高扣5分。本考核表用于评估金融服务顾问证券分析师的年度绩效。请根据各维度及指标的实际表现进行评分，权重为各维度最终得分的权重。最终得分=Σ(各指标得分×该指标所属维度权重)。考核结果将作为奖金发放、晋升及培训发展的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：