合同审查流程与要点提醒表单

合同审查工作指引与风险管控表一、适用场景与发起时机本指引适用于企业各类对外合同的审查工作，包括但不限于采购合同、销售合同、服务协议、合作框架协议、保密协议等。当业务部门需与外部主体签订合同时应提前发起审查流程；涉及重大金额（如超过万元）、复杂法律关系或特殊行业资质（如医疗、建筑）的合同，须在谈判阶段同步引入法务或专业审查人员参与，保证合同条款合规、风险可控。二、审查操作流程详解第一步：合同接收与前置资料准备业务部门提交合同审查时，需同步提供以下资料：合同草案（最终版）、对方主体资格证明文件（如营业执照复印件、资质证书）、项目背景说明（如合作目的、前期沟通记录）、特殊需求清单（如付款条件、交付要求）；审查人员（法务/合规专员）核对资料完整性，资料不全的应要求业务部门补充，并在1个工作日内反馈接收确认。第二步：初步形式审查（完整性审查）检查合同文本结构是否完整，包括标题、合同编号、签约主体、条款（标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任等）、签署页（双方盖章/签字处、日期）；核对合同附件是否齐全（如技术附件、验收标准、补充协议），附件内容是否与主合同冲突；确认合同基本信息（如合同名称、金额、日期）是否准确无误，无错别字或逻辑矛盾。第三步：主体资格审查（签约方合法性核查）审查对方主体资格：企业法人：核实营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合作业务、是否被列入经营异常名录或严重违法失信名单）；其他组织：如事业单位、社会团体，需核查其登记证书及授权范围；自然人：核实证件号码信息及是否具备完全民事行为能力；审查签约代表权限：核对授权委托书（是否载明授权范围、授权期限及委托人盖章签字），避免无权代理或越权签约风险；特殊行业资质审查：如对方需提供许可证（如食品经营许可证、建筑施工资质等级证书），需确认资质在有效期内且符合项目要求。第四步：核心条款专项审查（风险点排查）标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量等是否具体，避免使用“相关产品”“类似服务”等模糊表述；质量标准：约定质量验收标准（国家标准、行业标准或双方约定的具体标准），明确检验方法、期限及异议处理方式；价款与支付：审查金额大小写是否一致，支付方式（转账、支票等）、支付节点（如预付款、进度款、尾款比例）是否明确，避免“分期支付”“按需支付”等不确定条款；履行期限与地点：明确起始/截止时间、交付地点（如“甲方所在地仓库”），避免“尽快”“合理期限内”等弹性表述；权利义务条款：核对双方权利义务是否对等，如乙方提供服务的义务是否与甲方付款义务匹配，避免单方面加重己方责任的“霸王条款”；违约责任：明确违约情形（如逾期交付、质量不合格）、违约责任形式（违约金比例、赔偿范围计算方式），违约金是否合理（一般不超过实际损失的30%），避免约定“违约金过高”或“无违约责任”的条款；保密条款：明保证密信息的范围、保密期限（如“合同终止后3年”）、违约责任，涉及商业秘密的需单独约定保密措施；争议解决方式：优先约定由己方所在地人民法院管辖或仲裁机构（如“仲裁委员会”）仲裁，避免约定对方所在地且不方便管辖的法院；不可抗力条款：明确不可抗力的定义（如自然灾害、战争等）、通知义务及后果处理方式（如延期履行、部分免除责任）。第五步：争议协调与意见反馈审查中发觉重大风险（如对方主体存疑、违约责任不对等、争议解决方式不利），应立即与业务部门沟通，说明风险点及修改建议；涉及跨部门争议（如技术条款由技术部门确认、财务条款由财务部门审核），组织相关部门召开协调会，形成统一意见；审查完成后1个工作日内，出具《合同审查意见表》，明确“通过”“修改后通过”或“不通过”的结论，并逐条列明修改理由及建议条款。第六步：修改确认与二次审查业务部门根据审查意见修改合同后，提交二次审查；审查人员重点核查修改条款是否符合意见要求，避免遗漏或未实质性修改；修改后仍存在重大风险的，应报法务负责人或分管领导审批，决定是否继续合作或调整合作方案。第七步：签署与归档管理合同审查通过后，由业务部门按公司审批流程签署，保证双方签字盖章齐全（如为合同专用章，需确认授权范围）；签署后的合同原件由行政部或档案管理部门统一归档，电子版同步存入合同管理系统，归档资料包括：合同文本、审查意见表、主体资格证明、补充协议等。三、合同审查要点与跟踪表合同基本信息内容合同名称合同编号合同类型□采购合同□销售合同□服务合同□合作协议□其他签约主体（甲方）名称：____________________地址：____________________联系人：__________签约主体（乙方）名称：____________________地址：____________________联系人：__________合同金额大写：____________________小写：____________________履行期限自_年_月_日至_年_月_日审查人员审查日期审查模块审查要点主体资格审查1.营业执照是否有效？2.经营范围是否涵盖合作业务？3.授权委托书是否合规？标的条款1.标的名称、规格是否具体？2.数量、单位是否明确？质量标准1.验收标准是否约定？2.检验方法、期限是否明确？价款与支付1.金额大小写是否一致？2.支付节点、方式是否明确？履行期限与地点1.起止时间是否清晰？2.交付/履行地点是否具体？违约责任1.违约情形是否列举？2.违约金比例是否合理？3.赔偿范围是否明确？争议解决1.是否约定管辖法院/仲裁机构？2.是否为己方有利管辖？保密条款1.保密范围、期限是否明确？2.违约责任是否约定？其他条款（如附件、生效条件）1.附件是否齐全且与主合同一致？2.生效条件（如签字盖章后）是否明确？综合审查意见四、审查风险提示与注意事项主体资格“三查”原则：查营业执照（最新年检记录）、查授权委托书（原件及委托人证件号码明）、查特殊资质（如行业许可证），避免与无签约主体资格的单位合作；条款表述“四避免”：避免模糊用语（如“大概”“左右”）、避免歧义表述（如“相关费用”未明确范围）、避免矛盾条款（如履行期限与付款节点冲突）、避免单方免责条款（如“乙方不承担任何责任”）；违约责任“双合理”：违约金比例合理（不超过实际损失30%），赔偿范围合理（明确直接损失，避免约定“间接损失全赔”）；法律更新动态关注：审查人员需定期跟踪《民法典》《公司法》等最新法律法规及司法解释，保证合同条款符合现行法律要求（如格式条款提示义务、数据安全合规等）；跨部门协作机制：重大合同审查需联合业务、技术、财务等部门，保证条款符合实际业务需求（如技术参数由技术