企业信息安全管理制度执行清单

企业信息安全管理制度执行清单适用场景与目标本执行清单适用于企业内部信息安全管理制度的全流程落地管理，涵盖制度发布后的宣贯培训、日常执行监督、定期合规检查、问题整改闭环等环节。旨在通过标准化操作清单，保证信息安全管理制度（如《数据安全管理规范》《员工信息安全行为准则》《系统访问权限管理办法》等）在企业各层级、各部门得到有效执行，降低信息安全风险，保障企业信息系统及数据资产的机密性、完整性和可用性，同时满足法律法规及行业监管要求。执行流程与步骤详解一、制度宣贯与培训阶段目标：保证全体员工理解制度要求，掌握信息安全操作规范，明确自身责任。制定培训计划操作内容：由信息安全负责人*牵头，结合制度内容与企业实际，编制年度信息安全培训计划，明确培训对象（全员/管理层/技术人员）、培训形式（线上/线下/混合）、培训时间及考核方式。责任人：信息安全负责人、人力资源部输出成果：《信息安全年度培训计划表》组织培训实施操作内容：按计划开展培训，重点讲解制度核心条款（如数据分类分级要求、密码规范、禁止行为、应急报告流程等），结合案例说明违规后果。培训后进行闭卷考试或线上答题，保证参训人员掌握关键知识点。责任人：信息安全专员、各部门负责人输出成果：培训签到表、考试试卷/答题记录、培训效果评估报告确认培训效果操作内容：对考试未通过人员安排补训，直至合格；通过问卷调研或访谈收集员工对培训的反馈，优化后续培训内容。责任人：人力资源部、信息安全专员输出成果：补训记录、培训反馈改进报告二、日常执行与自查阶段目标：推动各部门按制度要求落实日常信息安全措施，及时发觉并纠正执行偏差。分解制度责任到岗操作内容：各部门负责人*组织梳理本部门岗位与制度条款的对应关系，明确各岗位在信息安全中的具体责任（如业务岗需遵守数据操作规范，技术岗需落实系统运维安全要求），形成《部门信息安全责任清单》。责任人：各部门负责人、信息安全专员输出成果：《部门信息安全责任清单》（部门盖章版）开展日常自查操作内容：各部门每月末对照制度要求及责任清单开展自查，重点检查：员工是否规范使用账号密码、敏感数据是否按规定存储和传输、系统补丁是否及时更新、办公设备是否安全管理等。自查需记录发觉的问题及整改建议。责任人：各部门信息安全联络员、部门负责人输出成果：《部门信息安全月度自查表》提交自查报告操作内容：各部门于每月5日前将自查表及报告提交至信息安全管理部门，报告需包含自查范围、发觉问题、整改措施及完成时限。责任人：各部门信息安全联络员*输出成果：月度自查报告（部门负责人签字版）三、专项检查与合规审计阶段目标：通过定期或不定期检查，验证制度执行的有效性，识别潜在风险，保证符合内外部合规要求。制定检查方案操作内容：信息安全管理部门*每季度末根据制度执行重点及监管要求，制定专项检查方案，明确检查对象（如重点部门/关键系统）、检查内容（如权限管理、数据备份、日志审计等）、检查方法（现场核查/系统扫描/文档抽查）及时间安排。责任人：信息安全负责人、信息安全专员输出成果：《信息安全专项检查方案》实施现场/远程检查操作内容：检查组（由信息安全专员*及各部门抽调人员组成）对照检查方案逐项核查，通过查阅制度文档、系统日志、访谈员工、模拟操作等方式收集证据，记录检查发觉的问题（如“员工离职未及时回收系统权限”“敏感数据未加密存储”等），并拍照、截图留痕。责任人：检查组组长*、检查组成员输出成果：《信息安全检查记录表》、问题证据材料编制检查报告操作内容：检查组汇总检查结果，分析问题成因（如制度理解偏差、执行不到位、技术措施缺失等），评估风险等级（高/中/低），提出整改建议，形成《信息安全专项检查报告》，报管理层审批。责任人：检查组组长、信息安全负责人输出成果：《信息安全专项检查报告》（管理层签字版）四、问题整改与闭环管理阶段目标：保证检查发觉的问题得到及时有效解决，形成“检查-整改-复查”的闭环管理机制。下发整改通知操作内容：信息安全管理部门*根据审批后的检查报告，向问题责任部门下发《信息安全整改通知书》，明确问题描述、整改要求、整改期限（一般问题不超过15个工作日，高风险问题不超过7个工作日）及责任人。责任人：信息安全专员、问题责任部门负责人输出成果：《信息安全整改通知书》（双方签字确认版）实施整改措施操作内容：责任部门制定整改方案（如“回收离职员工权限”“部署数据加密工具”），明确具体步骤、资源需求及完成节点，按方案落实整改，并同步记录整改过程（如整改方案、操作日志、测试报告等）。责任人：问题责任部门负责人、整改执行人输出成果：整改方案、整改过程记录材料整改结果复查操作内容：整改期限届满后，信息安全管理部门*组织复查，通过核查整改记录、现场测试、系统扫描等方式验证问题是否彻底解决。对未按期整改或整改不到位的情况，追究部门负责人及相关人员责任，并要求重新制定整改计划。责任人：信息安全专员、复查人员输出成果：《信息安全整改复查表》归档整改资料操作内容：信息安全管理部门*将整改通知书、整改方案、整改记录、复查表等资料整理归档，形成“一问题一档案”，作为后续合规审计的追溯依据。责任人：信息安全档案管理员*输出成果：问题整改档案（电子+纸质）五、制度优化与持续改进阶段目标：根据执行反馈及内外部环境变化，动态优化制度内容，提升制度的适用性和可执行性。收集执行反馈操作内容：信息安全管理部门*通过季度座谈会、匿名问卷、访谈等方式，收集各部门及员工对制度条款的理解难度、执行障碍、改进建议，形成《制度执行反馈汇总表》。责任人：信息安全专员、人力资源部输出成果：《制度执行反馈汇总表》评估制度有效性操作内容：结合信息安全事件统计、合规审计结果、执行反馈数据，每年度对制度的适用性、有效性进行评估，分析是否存在制度空白、条款冲突或与实际业务不符等问题。责任人：信息安全负责人、法务部输出成果：《信息安全管理制度有效性评估报告》修订与发布制度操作内容：根据评估结果，由信息安全管理部门牵头组织制度修订，修订后经管理层审批、法务部审核，通过正式渠道（如企业OA系统、公告栏）发布新版本制度，并同步更新培训材料及执行清单。责任人：信息安全负责人、法务部、管理层*输出成果：新版信息安全管理制度、修订说明文件执行清单记录表模板检查项目制度条款依据检查标准检查方法检查结果（合格/不合格）问题描述（不合格时填写）整改措施责任人整改期限复查结果（合格/不合格）员工账号权限管理《系统访问权限管理办法》第5条离职员工账号权限在离职当日回收；在职员工权限与岗位职责匹配，无多余权限系统权限核查+离职记录抽查员工*离职7日后仍具有系统访问权限立即回收*系统权限，优化离职流程权限回收机制技术部*2024–合格敏感数据存储《数据安全管理规范》第8条客户敏感数据（如证件号码号、手机号）必须加密存储，禁止明文存储在本地硬盘或共享文件夹文件服务器扫描+员工访谈不合格部分客户数据未加密，存储在共享文件夹部署数据加密工具，3日内完成历史数据加密，禁止新增明文数据存储业务部*2024–合格办公设备安全管理《员工信息安全行为准则》第3条公司电脑禁止接入未经授权的外部网络，USB设备需经审批后使用现场抽查+终端管理系统日志合格——行政部*——安全事件报告《信息安全应急响应预案》第4条安全事件（如数据泄露、系统入侵）需在1小时内上报信息安全管理部门，2小时内提交初步报告事件记录核查+员工访谈不合格某部门发觉钓鱼邮件未及时上报加强安全事件报告培训，明确上报流程及奖惩机制；对本次事件责任人进行约谈提醒市场部*2024–合格关键实施要点制度与业务深度融合：信息安全管理制度需结合企业业务特点制定，避免“一刀切”，保证条款可落地、可执行。例如研发部门与技术部门的系统访问权限要求应差异化设计。责任到人，权责对等：明确各部门负责人为本部门信息安全第一责任人，将制度执行情况纳入部门及个人绩效考核，保证责任层层传递。动态更新，持续优化：每年至少开展一次制度有效性评估，根据法律法规变化（如《数据安全法》《个人信息保护法》更新）、技术发展（如新型安全威胁出现）及企业业务调整，及时修订制度内容。强化监督与考核：通过日常自查、专项检查、不定期抽查相结合的方式，全方位监督制度执