财经分析行业投资分析师绩效评定表

财经分析行业投资分析师绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资研究质量研究报告深度与准确性40%年度内完成10份深度研究报告，准确率≥95%每完成一份深度研究报告且准确率≥95%得10分，准确率每降低1%扣1分，最低得0分；报告未完成不计分行业洞察前瞻性年度内提出3项具有前瞻性的行业洞察被公司采纳并验证每项被采纳并验证的前瞻性洞察得20分，最多得60分数据与模型使用规范性所有分析报告需基于公司统一数据平台和模型，合规率100%每出现一次数据或模型使用不规范扣5分，最低得0分报告交付及时性关键报告交付时间误差≤5%，年度内超时≤2次每次超时扣3分，最高扣6分，超时次数超过2次则该指标得0分同行研究引用率年度内研究报告被内部其他部门引用≥3次每次引用得5分，最多得25分投资建议有效性投资建议胜率35%核心投资建议（月度/季度）胜率≥60%每季度胜率≥60%得25分，每降低5%扣5分，最低得0分投资组合超额收益基于分析师建议构建的模拟投资组合年化超额收益≥15%超额收益≥15%得35分，每降低1%扣1分，最低得0分投资建议采纳度年度内核心投资建议被决策层采纳比例≥70%采纳比例≥70%得30分，每降低5%扣5分，最低得0分风险控制达标率所有投资建议需包含风险提示，无重大失误无重大失误得25分，出现一次重大失误得0分客户反馈满意度年度内直接服务的客户满意度评分≥4.5/5评分≥4.5得20分，每降低0.1扣4分，最低得0分市场拓展与资源整合新数据源/模型引入数量15%年度内成功引入2个高质量外部数据源或分析模型每个成功引入得5分，最多得10分行业专家网络建设年度内拓展5位以上行业专家合作网络每拓展1位专家得2分，最多得10分内部协作支持度年度内至少支持3个部门完成跨领域分析项目每支持1个项目得4分，最多得12分知识沉淀与培训年度内完成至少2次内部培训或知识分享每次培训得3分，最多得6分竞品动态监测持续监测至少5家主要竞品动态并形成报告每完成一份有效竞品报告得2分，最多得10分职业素养与合规性保密制度遵守10%无任何违反保密协议的行为无违反行为得10分，出现一次违反行为得0分工作计划完成率年度内关键工作计划完成率≥90%完成率≥90%得10分，每降低5%扣2分，最低得0分持续学习与认证年度内获得至少1项专业资格认证（如CFA）或完成高级培训获得认证或完成培训得5分跨部门沟通效率年度内因沟通不畅导致的协作延误≤3次每次延误扣2分，最多扣6分，最低得0分职业发展规划参与度积极参与年度职业发展计划制定与执行全程参与并完成计划得5分本考核表用于评估投资分析师在投资研究质量、投资建议有效性、市场拓展与资源整合、职业素养与合规性四个维度的综合表现。请根据各指标实际完成情况填写评分，最终得分=Σ（各指标得分×权重）。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：