2026年橡胶制品公司采购过程廉洁监督管理制度

2026年橡胶制品公司采购过程廉洁监督管理制度第一章总则第一条为规范公司采购过程廉洁监督管理，防范采购环节商业贿赂、利益输送、徇私舞弊等违规行为，维护公司合法权益，营造风清气正的采购环境，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合橡胶制品行业采购特点（如原料采购金额大、供应商类型多、价格波动频繁等）及公司实际经营情况，制定本制度。第二条本制度所指采购过程廉洁监督，是指对公司橡胶原料、生产设备、辅料、外协加工服务等采购全流程（供应商筛选、谈判议价、合同签订、履约验收、款项支付）的廉洁行为进行监督、核查与追责；适用于公司采购部、生产部、财务部、品控部等所有参与采购工作的部门及人员，包括采购负责人、谈判人员、验收人员、财务付款审核人员等。第三条采购廉洁监督遵循“预防为主、全程监督、权责对等、从严追责”的原则，建立“事前承诺、事中监控、事后核查”的廉洁监督体系，确保采购过程公开、公平、公正，杜绝任何形式的廉洁违规行为。第四条公司成立采购廉洁监督小组，由公司纪检负责人（或行政部负责人）担任组长，财务部、审计部（无专职审计部的由行政部代管）负责人为成员，负责制定采购廉洁规范、开展廉洁监督检查、受理廉洁举报、查处违规行为，小组办公室设在行政部。第二章职责分工第五条廉洁监督小组职责：（一）结合橡胶制品采购业务特点，制定采购人员廉洁行为准则，明确禁止性规定及违规认定标准；（二）每季度开展采购过程廉洁专项检查，重点核查供应商合作合规性、采购价格公允性、款项支付规范性；（三）受理并核查采购廉洁相关的举报线索，保护举报人信息，依规查处违规行为；（四）组织采购人员廉洁教育培训，每年不少于2次，提升采购人员廉洁自律意识。第六条采购部职责：（一）组织本部门人员签订廉洁承诺书，严格遵守采购廉洁规范，主动配合廉洁监督检查；（二）建立供应商廉洁档案，要求合作供应商签订廉洁协议，明确禁止向公司人员输送利益的条款；（三）公开采购流程及标准（如供应商筛选条件、议价规则），接受内部监督，杜绝暗箱操作；（四）发现本部门人员廉洁违规行为的，第一时间向廉洁监督小组报告，不得隐瞒、包庇。第七条财务部职责：（一）在采购款项支付环节，核查付款依据的完整性、合规性，对异常付款（如无验收凭证付款、超合同金额付款）暂停支付并向廉洁监督小组反馈；（二）监控采购资金流向，排查是否存在通过虚开发票、虚构交易等方式套取资金的廉洁风险；（三）配合廉洁监督小组核查采购成本异常问题，提供采购价格、付款记录等财务数据。第八条品控部（验收部门）职责：（一）客观公正开展采购物资验收工作，如实记录验收结果，不得因供应商请托放宽验收标准；（二）发现采购物资验收环节存在廉洁违规线索（如验收结果与实际品质不符），及时向廉洁监督小组报告；（三）配合廉洁监督小组核查验收环节的违规行为，提供验收记录、品质检测报告等佐证材料。第九条各部门负责人职责：（一）履行本部门采购廉洁管理主体责任，监督本部门参与采购工作的人员遵守廉洁规范；（二）对本部门人员出现的廉洁违规苗头性问题及时提醒、纠正，避免问题扩大；（三）配合廉洁监督小组开展违规调查，不得阻挠、干预调查工作。第三章廉洁监督范围与核心要求第十条供应商筛选环节廉洁要求：（一）禁止采购人员收受供应商提供的现金、礼品、消费卡、宴请、旅游等利益，或接受供应商为个人支付费用；（二）禁止采购人员向供应商泄露其他供应商的报价、公司采购底价等敏感信息；（三）禁止采购人员与供应商存在亲属、利益关联等未报备的关系，或偏袒关联供应商。第十一条谈判议价环节廉洁要求：（一）谈判过程需有2人及以上参与，记录谈判纪要并留存，禁止单人谈判、无记录议价；（二）禁止采购人员与供应商串通抬高采购价格，或压低价格收受供应商“返点”；（三）采购价格需参考市场公允价格，明显偏离市场价格的需向廉洁监督小组说明理由并提供依据。第十二条合同签订与履约验收环节廉洁要求：（一）禁止采购人员在合同中增设不合理条款为供应商牟利，或收受供应商好处后放宽合同约束条件；（二）验收人员需严格按合同约定验收，禁止收受供应商好处后虚假验收、隐瞒物资品质问题；（三）禁止采购人员与供应商串通修改履约记录，规避验收不合格的追责。第十三条款项支付环节廉洁要求：（一）禁止财务人员在无完整验收凭证、合同依据的情况下违规支付采购款项；（二）禁止采购人员与供应商串通虚构付款事由，套取公司资金；（三）禁止收受供应商“付款回扣”，提前支付款项或超额支付款项。第四章廉洁监督实施流程第十四条事前廉洁承诺：（一）新入职采购相关人员需签订《采购廉洁承诺书》，明确违规责任；在职人员每年重新签订一次；（二）公司与核心供应商签订《廉洁合作协议》，明确供应商违规输送利益的违约责任。第十五条事中过程监控：（一）采购部每月向廉洁监督小组报备采购明细（物资品类、供应商、价格、付款情况）；（二）廉洁监督小组随机抽取月度采购事项进行核查，重点核查金额较大、频次较高的供应商合作情况；（三）对橡胶原料等核心物资采购，廉洁监督小组可派员列席谈判过程，实施现场监督。第十六条事后核查追责：（一）廉洁监督小组每季度开展采购廉洁专项核查，对比市场价格、核查供应商资质、复核验收记录；（二）收到廉洁举报线索的，在3个工作日内启动核查，15个工作日内完成核查并出具结论；（三）核查发现违规行为的，按本制度第五章规定追究相关人员责任。第五章违规行为认定与责任追究第十七条廉洁违规行为认定：（一）一般违规：收受供应商小额礼品/宴请、未报备与供应商的轻微利益关联、谈判记录不完整等；（二）较重违规：收受供应商现金/大额礼品、与供应商串通抬高/压低价格、虚假验收物资品质等；（三）严重违规：收受供应商回扣、套取公司采购资金、向供应商泄露核心商业秘密牟利、涉嫌商业贿赂等。第十八条责任追究措施：（一）一般违规：给予口头警告、责令退还违规所得、扣减当月绩效奖金；（二）较重违规：给予通报批评、记过处分、扣减3个月绩效奖金，调离采购岗位；（三）严重违规：解除劳动合同，没收全部违规所得，追回公司经济损失；涉嫌违法的，移交司法机关处理。（四）部门负责人对本部门廉洁违规行为隐瞒不报、包庇纵容的，给予通报批评、扣减年度绩效，情节严重的调整管理岗位。第六章监督保障第十九条举报渠道：公司设立廉洁举报电话、邮箱，对外公示，举报线索由廉洁监督小组专人负责，严格保密举报人信息，对实名举报查实的给予适当奖励。第二十条容错机制：采购人员在工作中因客观因素出现操作瑕疵，但无主观违规、未造成公司损失的，经廉洁监督小组核实后可免予追责，仅要求整改。第二十一条档案管理：廉洁监督小组建立采购廉洁档案，记录采购人员廉洁承诺、监督检查结果、违规处置情况，作为人员考核、晋升的重要依据。第七章