合规专员考试问题及答案参考集

2026年合规专员考试：问题及答案参考集一、单选题（共10题，每题2分）1.某跨国公司在中国设立子公司，其合规管理体系应优先遵循以下哪项规定？A.《中华人民共和国公司法》B.《外国企业在中国投资法》C.《跨国公司合规风险管理指引》D.《中国证券监督管理委员会上市公司合规指引》2.若某企业因环境违规被罚款100万元，根据《企业环境合规监督管理办法》，该企业应如何处理合规风险？A.仅内部整改，无需上报B.上报省级生态环境部门，并制定整改计划C.向中央生态环境部汇报，并公开道歉D.由母公司承担全部责任，无需子公司配合3.某金融机构员工利用职务便利为客户操纵交易，根据《银行业金融机构合规风险管理指引》，该行为属于以下哪种违规类型？A.内部控制违规B.商业道德违规C.操作风险违规D.法律合规违规4.《数据安全法》规定，数据处理者对已收集的个人敏感信息应采取何种措施？A.任意共享给第三方B.仅在取得用户同意后共享C.必须加密存储，不得泄露D.可自行决定是否匿名化处理5.某上市公司未及时披露关联交易，根据《上市公司信息披露管理办法》，该行为可能面临何种处罚？A.警告，罚款50万元以下B.暂停上市，罚款100万元以下C.撤销上市资格，罚款200万元以下D.仅内部处理，无需行政处罚6.《反不正当竞争法》规定，以下哪种行为属于商业贿赂？A.向客户赠送节日礼品B.支付销售佣金给代理商C.向政府官员提供高额回扣D.投资广告宣传自家产品7.某企业员工泄露公司商业秘密，根据《反不正当竞争法》，该企业可采取何种措施维权？A.仅要求员工赔偿精神损失B.向法院起诉，要求经济赔偿C.由公安机关立案侦查D.直接解除劳动合同8.《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者应如何处理网络安全事件？A.立即上报，并自行处理B.仅内部通报，无需上报C.上报省级网信部门，并等待指示D.由第三方机构处理，无需自行上报9.某企业员工在社交媒体发布公司负面信息，根据《企业社会责任指引》，该企业应如何处理？A.忽略，无需干预B.立即删除，并警告员工C.联合媒体发布声明D.仅内部调查，无需公开10.《劳动合同法》规定，企业解除劳动合同应遵循何种程序？A.无需提前通知B.提前30天书面通知C.提前15天口头通知D.无需通知，直接解除二、多选题（共5题，每题3分）1.某企业因数据泄露被监管机构处罚，根据《数据安全法》，其应采取哪些措施整改？A.加强数据加密技术B.制定数据跨境传输方案C.对员工进行数据安全培训D.建立数据泄露应急预案2.《反垄断法》规定，以下哪些行为属于垄断协议？A.经营者达成固定价格协议B.限制产量分摊市场C.捆绑销售商品D.低于成本价倾销3.某上市公司披露虚假财务信息，根据《证券法》，可能面临哪些处罚？A.责令改正，罚款50万元以下B.暂停上市，罚款100万元以下C.撤销董事资格D.判处10年以下有期徒刑4.《消费者权益保护法》规定，以下哪些行为属于侵害消费者权益？A.夸大产品功效B.设置隐形条款C.强制交易D.不提供发票5.某企业员工因违规操作导致安全事故，根据《安全生产法》，该企业应如何处理？A.对员工进行罚款B.责令停产整改C.向应急管理部门报告D.对相关责任人追究刑事责任三、判断题（共10题，每题1分）1.企业合规管理体系只需覆盖核心业务，非核心业务无需纳入管理范围。（×）2.《反洗钱法》规定，金融机构只需对客户身份进行初步核查，无需持续监控。（×）3.企业员工在离职后仍需遵守保密协议，直至其离职一年后。（√）4.《环境保护法》规定，企业可自行决定是否缴纳排污费。（×）5.上市公司只需披露重大财务信息，非重大信息无需公开。（×）6.《劳动法》规定，企业可随意调整员工岗位，无需提前通知。（×）7.《电子商务法》规定，电商平台只需对商家进行形式审查，无需实质性监管。（×）8.企业合规管理体系只需建立，无需持续优化。（×）9.《反不正当竞争法》规定，企业可随意使用竞争对手的商标进行宣传。（×）10.《数据安全法》规定，数据出境无需获得用户同意。（×）四、简答题（共5题，每题5分）1.简述企业合规管理体系的核心要素。答：企业合规管理体系的核心要素包括：-合规政策与制度（如反腐败、数据安全、反垄断等）；-合规组织架构（设立合规部门或岗位）；-合规培训与宣传（定期对员工进行合规教育）；-合规风险识别与评估（定期排查业务风险）；-合规监督与检查（内部审计或第三方审核）；-违规处理与整改（建立违规举报和处理机制）。2.简述《反垄断法》中禁止的垄断协议类型。答：禁止的垄断协议类型包括：-固定价格协议（经营者达成协议，统一确定商品价格）；-限制产量协议（经营者达成协议，限制商品数量）；-分割市场协议（经营者达成协议，分割销售市场或原材料采购市场）；-捆绑销售协议（经营者强制交易者购买非必需商品）；-限制新竞争者进入市场的协议（如联合抵制交易）。3.简述《劳动法》中企业解除劳动合同的合法情形。答：企业解除劳动合同的合法情形包括：-劳动者严重违反公司规章制度；-劳动者存在欺诈、胁迫等行为导致劳动合同无效；-劳动者被依法追究刑事责任；-劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行；-劳动者患病或非因工负伤，医疗期满后不能从事原工作或另行安排的工作。4.简述《数据安全法》中数据分类分级的要求。答：数据分类分级要求如下：-按数据重要性分为一般数据、重要数据、核心数据；-重要数据需报省级以上主管部门备案；-核心数据需采取加密存储、访问控制等措施；-数据出境需通过安全评估或获得用户同意。5.简述企业应对网络安全事件的处置流程。答：处置流程包括：-立即隔离受损系统，防止事态扩大；-启动应急预案，组织技术团队处理；-向网信部门、公安机关报告；-评估损失，通知受影响客户；-完成整改，防止再次发生。五、论述题（共1题，10分）某企业在中国运营，涉及数据跨境传输业务，请结合《数据安全法》《网络安全法》和《个人信息保护法》，论述该企业应如何建立合规的数据跨境传输机制？答：1.明确数据跨境传输的合法性基础-依据《数据安全法》第37条，可通过签订标准合同、通过国家网信部门批准、通过认证评估等方式实现跨境传输；-依据《个人信息保护法》第37条，需取得个人明确同意，或通过安全评估、获得专业机构认证。2.建立数据分类分级制度-区分一般数据、重要数据和核心数据，核心数据需境内存储或经国家网信部门批准；-对个人信息进行匿名化或去标识化处理，降低跨境传输风险。3.制定跨境传输协议-与境外接收方签订数据保护协议，约定数据使用范围、安全保障措施及违约责任；-确保接收方符合中国数据安全标准，如欧盟GDPR、美国COPPA等国际合规要求。4.实施技术与管理措施-采用加密传输、访问控制等技术手段，防止数据泄露；-定期对员工进行跨境数据合规培训，建立内部监督机制。5.履行报告与审查义务-每年向省级网信部门提交跨境传输报告，接受监管检查；-如遇数据泄露事件，需立即启动应急预案，并通知监管机构及受影响个人。通过上述机制，企业可确保数据跨境传输符合中国法律法规，降低合规风险。答案与解析一、单选题答案与解析1.B解析：跨国公司在中国运营需优先遵循《外国企业在中国投资法》，该法对境外企业的合规义务有明确规定。2.B解析：《企业环境合规监督管理办法》要求企业违规后需上报省级生态环境部门并整改，罚款属于行政处罚措施。3.B解析：操纵交易属于商业道德违规，违反了《银行业金融机构合规风险管理指引》中的职业道德条款。4.C解析：《数据安全法》要求敏感信息必须加密存储，不得随意泄露或匿名化处理。5.A解析：《上市公司信息披露管理办法》规定，未及时披露关联交易将面临警告及50万元以下罚款。6.C解析：商业贿赂指向政府官员提供回扣，其他选项属于正常商业行为。7.B解析：《反不正当竞争法》允许企业起诉侵权者要求经济赔偿，但需自行举证。8.A解析：《网络安全法》要求关键信息基础设施运营者需立即上报并自行处置安全事件。9.B解析：企业应立即删除负面信息并警告员工，避免舆情扩大。10.B解析：《劳动合同法》规定解除合同需提前30天书面通知。二、多选题答案与解析1.A,B,C,D解析：数据安全整改需综合技术、流程、人员培训等多方面措施。2.A,B,C解析：捆绑销售属于垄断协议，倾销属于不正当竞争行为。3.A,B,C,D解析：虚假披露可能面临整改、罚款、吊销资格甚至刑事责任。4.A,B,C,D解析：夸大功效、隐形条款、强制交易、拒开发票均侵害消费者权益。5.B,C,D解析：企业需停产整改并上报，严重者追究刑事责任，罚款由员工承担。三、判断题答案与解析1.×解析：合规管理体系需覆盖所有业务，非核心业务同样存在合规风险。2.×解析：《反洗钱法》要求金融机构持续监控客户交易行为。3.√解析：保密协议通常持续至离职后，具体期限按合同约定。4.×解析：《环境保护法》规定企业必须足额缴纳排污费。5.×解析：上市公司需披露所有重大信息，包括关联交易、财务异常等。6.×解析：《劳动法》规定调整岗位需提前通知并保障员工权益。7.×解析：《电子商务法》要求平台对商家资质进行实质性审查。8.×解析：合规管理体系需动态优化，定期评估风险。9.×解析：擅自使用竞争对手商标属于侵权行为。10.×解析：数据出境需取得用户同意或通过安全评估。四、简答题答案与解析1.企业合规管理体系的核心要素解析：核心要素包括政策制度、组织架构、培训宣传、风险识别、监督检查、违规处理，需全面覆盖业务全流程。2.反垄断法禁止的垄断协议类型解析：禁止类型包括固定价格、限制产量、分割市场、捆绑销售、限制竞争者进入等，需重点防范。3.解除劳动合同的合法情形解析：合法情形包括严重违规、欺诈行为、刑事犯罪、客观情况变化、员工无