供应链采购合同审核要点模板

供应链采购合同审核要点模板一、适用范围与应用场景二、合同审核标准化操作流程（一）合同前置资料核对资料完整性检查：接收合同时同步核对《采购申请单》《技术规格说明书》《供应商资质证明》《比价/招标结果文件》等前置资料是否齐全，保证合同内容与采购需求一致。资料有效性验证：检查供应商资质文件（如营业执照、行业许可证、ISO认证等）是否在有效期内，关键信息（如公司名称、统一社会信用代码）与合同主体是否一致。（二）合同主体资格审查供应商主体资格审核核对合同中供应商名称、地址、法定代表人等信息是否与营业执照、授权委托书原件一致，避免“假章”“假公司”风险。涉及特殊行业（如食品、医疗器械、危险化学品等），需查验供应商是否具备相应的生产经营资质或许可证。采购方主体信息核对确认采购方名称、签约主体是否为公司全称（与公章一致），避免因简称导致主体不明。若由分公司或部门签约，需核实是否具备总公司授权委托书。（三）核心条款逐项审核标的条款审核明确标的物名称、规格型号、品牌、产地、数量等关键信息，保证与技术规格说明书、采购订单完全一致，避免“模糊描述”（如“优质产品”“类似品牌”）。对定制化标的物，需补充技术参数附件，并明确验收标准。质量标准与验收条款审核质量标准需符合国家/行业标准（如GB、ISO）或双方约定的技术要求，避免“按样品验收”而未封存样品。验收流程需明确：验收期限（如“到货后X个工作日内”）、验收方法（如全检/抽检）、不合格品处理方式（如退换货、违约责任）。交付与物流条款审核交付时间、地点、方式（如送货上门、采购方自提）需具体明确，避免“尽快”“约X月X日前”等模糊表述。运输费用承担方、毁损灭失风险转移节点（如“交付后风险转移至采购方”）需清晰约定。价款与支付条款审核单价、总价、币种需准确无误，大写与小写金额一致，避免因笔误导致金额争议。支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付节点（如“预付款30%到发货，验收合格后付65%，质保期满付5%”）、账户信息（供应商开户名、账号、开户行）需核对无误，避免错付风险。违约责任条款审核双方违约责任需对等，明确违约情形（如逾期交货、质量不合格、逾期付款）对应的违约金计算方式（如“按逾期金额每日X‰”）、赔偿范围（直接损失/间接损失）及违约上限（如不超过合同总额的X%）。避免仅约定“承担违约责任”而未明确具体标准，保证条款可执行。（四）风险点专项排查知识产权风险：若标的物涉及专利、软件著作权等，需明确知识产权归属及侵权责任承担方，避免后续纠纷。保密条款：明保证密范围（如技术资料、价格信息）、保密期限及违约责任，尤其涉及核心业务或敏感技术时。不可抗力条款：定义不可抗力事件范围（如自然灾害、战争、政策变更），明确通知义务、后果处理（如延期履行、部分解除）及证明文件要求。合同变更与解除：约定变更/解除的条件（如双方协商一致、不可抗力导致无法履行）、程序（书面确认）及后续处理（如已付款项退还、损失赔偿）。（五）审核意见反馈与修订问题标注与反馈：对审核中发觉的条款问题（如歧义、缺失、风险点），在合同文本中标注具体位置，并填写《合同审核意见表》（见模板表格），说明修改建议及理由。供应商沟通修订：将审核意见反馈至供应商或对接人（如采购经理*），要求其限期修订，并对修订内容进行复核，保证问题闭环。（六）最终审批与归档审批流程执行：修订后的合同按公司权限提交相关负责人审批（如采购总监、法务经理、总经理*），保证审批流程完整、签字齐全。合同文本归档：审批通过的合同文本（含电子版及纸质版，双方盖章页）需统一归档，同步保存前置资料、审核意见表等附件，保证档案可追溯。三、采购合同审核关键点清单模板审核模块审核要点审核标准审核结果备注说明主体信息供应商名称、统一社会信用代码、法定代表人是否与营业执照一致完全一致，无错别字、简称□通过□不通过□需修订若为授权签约，需核对授权委托书及代理人身份采购方名称、签约主体是否与公章一致与公章全称一致□通过□不通过□需修订分公司签约需附总公司授权标的条款标的物名称、规格型号、品牌、产地、数量是否与采购订单、技术协议一致完全匹配，无模糊描述（如“优质产品”）□通过□不通过□需修订定制化产品需注明技术参数附件编号质量标准质量标准是否符合国家/行业标准或约定要求明确标准代号（如GB/T19001-2016）或技术参数指标□通过□不通过□需修订无标准时需双方封存样品并作为附件验收条款验收期限、方法、不合格品处理方式是否明确验收期限具体（如“到货后5个工作日内”），验收方法可操作（如“按GB/T2828.2抽检”）□通过□不通过□需修订明确复检权及复检机构交付条款交付时间、地点、方式、运费承担方是否明确时间具体（如“2024年X月X日前”），地点详细（如“采购方仓库”）□通过□不通过□需修订风险转移节点需与交付方式一致（如“送货至指定地点并签收后风险转移”）价款与支付单价、总价、币种、大小写金额是否一致；支付方式、节点、账户信息是否准确金额无计算错误，账户信息与开户许可证一致□通过□不通过□需修订预付款比例需符合公司财务制度（如不超过30%）违约责任违约情形、违约金计算方式、赔偿范围、违约上限是否明确且对等违约金比例合理（一般不超过LPR的4倍），责任条款双向约束□通过□不通过□需修订避免“一方承担全部违约责任”的显失公平条款知识产权标的物知识产权归属、侵权责任承担方是否明确明确“供应商保证标的物无第三方侵权，如侵权由供应商承担全部责任”□通过□不通过□需修订涉及专利技术时需附专利证书复印件保密条款保密范围、期限、违约责任是否明确范围具体（如“技术参数、价格、客户信息”），期限明确（如“合同终止后3年”）□通过□不通过□需修订保密信息需定义清晰，避免笼统表述不可抗力不可抗力范围、通知义务、后果处理、证明要求是否明确范围合理（如“地震、洪水、禁令”），通知期限明确（如“事件发生后3日内书面通知”）□通过□不通过□需修订明确“不可抗力导致合同无法履行超过X天，任何一方可解除合同”争议解决争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖地/仲裁机构是否明确约定明确（如“提交仲裁委员会仲裁”或“采购方所在地人民法院诉讼”）□通过□不通过□需修订避免约定“由双方协商解决”（无强制力）其他条款合同生效条件（如双方法定代表人签字并盖章）、合同份数、附件清单是否明确生效条件具体（如“合同自双方法定代表人或授权代表签字并盖章之日起生效”）□通过□不通过□需修订附件需列明名称及编号（如“附件1：技术规格说明书；附件2：价格清单”）四、审核过程中的关键注意事项（一）避免条款歧义，保证表述精准合同用语需规范、无歧义，避免使用“大概”“左右”“尽快”等模糊词汇，时间、金额、数量等需明确具体数字。例如“验收合格后付款”应明确为“验收合格后X个工作日内支付至合同总金额的X%”。（二）重视法律风险，平衡双方权责审核时需重点关注“霸王条款”（如供应商单方免责、采购方责任无限），保证违约责任对等、权利义务平等。对于格式合同，若存在加重采购方责任、排除主要权利的条款，需要求供应商修订。（三）结合业务实际，保证条款可执行审核需结合采购业务场景，保证条款具备可操作性。例如交付时间需考虑供应商生产周期、物流运输时间；验收标准需明确可检测的指标，避免“满足采购方要求”等主观表述。（四）关注合规性，规避政策风险对于涉及进口货物、特殊行业（如医疗、环保）的合同，需保证符合相关法律法规（如《产品质量法》《海关法》），查验供应商的进出口权、环保认证等资质，避免因合规问题导致合同无效或行政处罚。（五）参考历史问题，强化风险预判定期复盘历史合同审核中发觉的典型问题（如