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金融投资公司基金经理投资收益与风险控制考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资收益年化收益率40%15%实际年化收益率达到目标值，得满分；每低1%，扣除5分，最低得0分。超额收益率5%实际超额收益率达到目标值，得满分；每低1%，扣除3分，最低得0分。策略回撤率10%实际回撤率低于目标值，得满分；每高1%，扣除4分，最低得0分。夏普比率1.2实际夏普比率达到目标值，得满分；每低0.1，扣除3分，最低得0分。跟踪误差2%实际跟踪误差低于目标值，得满分；每高0.5%，扣除2分，最低得0分。风险控制最大回撤30%8%实际最大回撤低于目标值，得满分；每高1%，扣除5分，最低得0分。流动性风险无重大流动性事件未发生重大流动性事件，得满分；发生1次，扣除10分；发生2次，扣除20分，最低得0分。合规风险无合规处罚未发生合规处罚，得满分；发生1次，扣除15分；发生2次，扣除30分，最低得0分。操作风险无重大操作失误未发生重大操作失误，得满分；发生1次，扣除10分；发生2次，扣除20分，最低得0分。市场风险波动率控制在目标范围内实际波动率低于目标范围，得满分；超出目标范围10%以内，扣除5分；超出10%-20%，扣除10分，最低得0分。投资策略执行策略符合度20%90%实际投资组合与策略偏离度低于目标值，得满分；每高1%，扣除2分，最低得0分。持仓集中度不超过20%实际最大持仓不超过目标值，得满分；每高5%，扣除3分，最低得0分。换手率30%实际换手率达到目标值，得满分；每低5%，扣除2分，最高得0分；每高5%，扣除1分，最高得负分。策略调整合理性符合市场变化策略调整符合市场变化，得满分；调整不合理被指出，扣除5分。报告提交及时性100%所有报告按时提交，得满分；每延迟提交1次，扣除2分，最低得0分。团队协作与沟通团队协作10%高效协作与团队高效协作，得满分；被指出协作问题，扣除3分。沟通效果清晰传达沟通清晰有效，得满分；被指出沟通问题，扣除2分。客户满意度90分以上客户满意度达到目标值，得满分；每低1分，扣除1分，最低得0分。培训参与度100%全勤参与培训，得满分；缺勤1次，扣除2分，最低得0分。内部反馈积极改进根据内部反馈积极改进，得满分；未积极改进，扣除3分。本考核表用于评估基金经理在投资收益与风险控制方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况进行评分，权重已预设，最终得分=各维度得分*权重之和。考核结果将作为绩效评估的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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