金融证券投资咨询服务协议合同

金融证券投资咨询服务协议合同合同甲方（咨询服务机构）：[机构全称]住所：[机构注册地址]统一社会信用代码：[机构统一社会信用代码]法定代表人/负责人：[姓名]联系电话：[机构联系电话]乙方（客户）：[客户姓名/名称]住所/注册地：[客户地址]联系电话：[客户联系电话]鉴于甲方是依法设立并取得相应证券投资咨询业务资质的金融机构，拥有专业的投资研究能力和人员，愿意向乙方提供金融证券投资咨询服务；乙方有意向甲方购买金融证券投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方为乙方提供金融证券投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守：第一条服务内容与方式1.1甲方同意向乙方提供以下金融证券投资咨询服务：（1）证券市场政策、法规及行业动态的信息解读与分析；（2）宏观经济形势、市场走势的研究与展望；（3）上市公司基本面的分析；（4）证券投资组合策略的构建与建议；（5）乙方关注的特定证券的买卖建议；（6）乙方要求的其他与证券投资相关的咨询服务。1.2甲方提供本协议约定的咨询服务可以通过以下方式实现：（1）电话、传真、电子邮件；（2）互联网平台（包括但不限于甲方官方网站、移动应用程序、微信公众号等）；（3）定期或不定期发送的投资研究报告、市场分析报告、投资策略建议等书面或电子文档；（4）双方约定的其他方式。1.3具体的服务频次、响应时间及服务形式，以甲方提供的具体服务安排为准，但不得低于行业普遍标准，并符合本协议约定。第二条服务期限2.1本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止。若协议期限届满前[具体天数，如：三十（30）]日内，双方未就续约事宜达成书面协议，本协议自动终止。2.2在服务期限届满前，经双方协商一致，可以签订续约协议，约定新的服务期限和条款。第三条投资者适当性管理3.1甲方在提供本协议约定的咨询服务前，必须对乙方的风险承受能力进行评估。评估需采用中国证券业协会规定的标准评估工具，并向乙方充分解释评估结果及其含义。3.2甲方应根据评估结果，确保提供的咨询服务与乙方确认的风险承受能力等级相匹配。若乙方风险承受能力发生重大变化，乙方应及时通知甲方，甲方应重新进行评估。若评估结果表明双方不再匹配，甲方有权暂停或终止向乙方提供咨询服务，无需承担违约责任，但应及时通知乙方。3.3甲方应建立并执行客户适当性管理制度，确保将适当的服务提供给适当的投资者。第四条费用与支付4.1甲方提供本协议项下的咨询服务，乙方可选择以下第[选择项数字，如：一（1）]种方式支付费用：（1）固定期限费：乙方支付[具体金额或计算方式]元作为服务费，支付时间/方式为[具体约定]。（2）按次/按量收费：乙方根据甲方提供的服务次数/报告数量，按[具体费率或单价]标准支付费用，支付时间/方式为[具体约定]。（3）按账户资产规模比例收费：乙方按其指定投资账户资产净值的一定比例[具体比例或计算方式]支付服务费，支付周期为[如：每月/每季]，支付时间/方式为[具体约定]。（注：此方式需确保符合相关监管规定，区分咨询费与资产管理费）（4）其他：[具体约定方式]。4.2乙方应按照本协议第四条的约定，按时足额向甲方支付服务费用。逾期支付的，每逾期一日，乙方应按应付未付金额的[具体比例，如：千分之零点五（0.5‰）]向甲方支付违约金。第五条风险揭示与告知5.1甲方在提供咨询服务过程中，有义务向乙方充分揭示证券投资所固有的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、不可抗力风险以及交易风险等。5.2甲方应提供书面的风险揭示书，详细列明本协议约定的各项风险。乙方应在签署本协议时确认已阅读、理解并知悉所有风险揭示内容，并签字或盖章确认。甲方保留该风险揭示书的原件或有效复印件。5.3甲方提供的所有投资建议或分析意见仅供参考，不构成对乙方具体投资行为的直接指令或保证。乙方应基于自身的独立判断做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。甲方不对乙方依据本协议收到建议或分析意见所进行的投资行为及其结果负责，除非甲方存在欺诈、重大过失或违反法律法规及本协议约定的情形。第六条知识产权6.1甲方在提供咨询服务过程中形成的、不包含乙方具体投资信息的通用性分析报告、研究数据、模型等成果的知识产权归甲方所有。乙方仅获得在本协议有效期内使用甲方提供的、针对乙方个人的具体咨询建议和服务的权利。6.2未经甲方事先书面同意，乙方不得复制、分发、许可、转让甲方提供的具有知识产权的咨询服务内容，或用于任何商业目的。第七条保密义务7.1甲乙双方对于在履行本协议过程中所知悉的对方的商业秘密（包括但不限于财务信息、客户信息、内部管理数据、未公开的投资策略等）以及乙方提供的个人信息，均负有保密义务。7.2任何一方不得泄露、使用或允许他人使用其依本协议获得的保密信息，除非：（1）该信息已公开披露；（2）根据法律法规或有权机关的要求必须披露；（3）该信息在披露前已为该方合法知悉。7.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限自本协议终止之日起[具体年限，如：三（3）]年。第八条双方的权利与义务8.1甲方的权利与义务：（1）按照本协议约定和行业规范，勤勉尽责地为乙方提供专业、独立的咨询服务；（2）确保其从业人员具备从业资格，并按照规定进行执业注册和登记；（3）遵守所有适用的证券投资咨询相关法律法规，合规经营；（4）按照规定对乙方进行风险承受能力评估，并采取适当性管理措施；（5）充分履行风险揭示义务；（6）保护乙方的个人信息安全；（7）按照约定收取服务费用；（8）保留与咨询服务相关的记录，保存期限符合法律法规要求。8.2乙方的权利与义务：（1）有权获得本协议约定的咨询服务；（2）有权了解甲方的资质、从业人员资质及合规情况；（3）应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、风险承受能力评估结果等，并对信息的真实性、准确性负责；（4）应基于自身的风险承受能力和投资目标，审慎决策并承担投资风险；（5）应按照本协议约定按时足额支付服务费用；（6）应保护好自己的账户信息及密码，并对账号下的所有交易负责；（7）不得利用甲方提供的服务从事违法活动；（8）应配合甲方的投资者适当性管理工作。第九条通知与送达9.1甲乙双方在本协议首部载明的地址、联系电话、电子邮箱等作为正式联系方式。任何书面通知按此地址邮寄（以挂号信或快递发出后[具体天数，如：三（3）]日视为送达）、或发送至电子邮箱（以进入对方系统视为送达）、或通过双方确认的传真号码传真（以发出成功回执视为送达）。9.2任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，如：五（5）]日书面通知对方。否则，按原联系方式发送的通知视为有效送达。第十条违约责任10.1甲方未能按照本协议约定提供合格的服务，或提供的服务存在重大质量瑕疵，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。10.2甲方违反法律法规或本协议约定，承诺收益、代为操作或从事其他违规行为的，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。10.3乙方未按本协议约定支付服务费用的，除应补足欠款外，还应按日向甲方支付欠款金额[具体比例，如：千分之零点五（0.5‰）]的违约金。逾期超过[具体天数，如：三十（30）]日，甲方有权暂停服务直至费用结清，或解除本协议。10.4乙方违反保密义务或利用甲方服务从事违法活动的，甲方有权立即解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。10.5任何一方违反本协议其他约定的，应承担相应的违约责任。第十一条协议的变更、解除和终止11.1对本协议的任何修改或补充，均须经甲乙双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。11.2除本协议另有约定外，发生以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本协议：（1）一方严重违反本协议约定，且在收到守约方书面通知后[具体天数，如：三十（30）]日内未能纠正；（2）乙方风险承受能力与咨询服务严重不匹配，且未能按约定调整；（3）甲方因违法违规行为被监管机构处罚，可能影响其持续提供服务质量；（4）发生不可抗力事件，致使本协议目的无法实现。11.3本协议期限届满，且双方未续签的，本协议自动终止。11.4本协议因约定的终止情形出现而终止时，双方应在[具体天数，如：十五（15）]日内完成工作交接、费用结算等事宜。甲方应返还乙方提供的个人资料（除依法需保存的外）。第十二条不可抗力12.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策重大调整、流行病疫情、网络攻击、系统故障等。12.2任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数，如：五（5）]日内通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。第十三条法律适用与争议解决13.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向[选择仲裁或诉讼，如：甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼/提交仲裁委员会[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。第十四条其他14.1本协议构成甲乙双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面约定。14.2本协议的任何部分若被认定为无效或不可执行，不影响其他部分的效力。