区块链合规管理合作协议

区块链合规管理合作协议鉴于鉴于甲方拟利用区块链技术开展相关业务活动，需要建立并维护有效的合规管理体系，以确保其区块链应用或服务的合规性；乙方拥有先进的区块链技术、平台或服务能力，并愿意协助甲方进行合规管理；甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就区块链合规管理合作事宜达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本协议上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：1.1“区块链技术/平台/服务”指由乙方提供或支持，用于甲方业务活动的区块链相关技术、基础设施、软件平台或增值服务。1.2“合规风险”指因违反任何适用法律法规、监管规定、行业准则或政策要求而可能对甲方、乙方或相关第三方产生的法律、财务或声誉风险。1.3“合规管理”指为识别、评估、监控、报告、处置和持续改进合规风险而制定和实施的政策、程序、控制措施及组织结构。1.4“监管机构”指对甲方业务活动、乙方提供的区块链技术/平台/服务或加密资产相关业务具有监管职责的任何政府部门、监管机构或其他官方组织。1.5“客户资产/数据”指甲方通过区块链技术/平台/服务进行管理、存储、传输或交互的任何资产信息、交易记录、用户数据或其他敏感信息。1.6“审计权利”指监管机构、双方协商指定的第三方审计机构或乙方内部合规部门，在遵守相关法律法规和本协议约定的前提下，对甲乙双方履行合规管理职责的情况进行审查、访谈、获取文件资料等的权利。1.7“保密信息”指一方（披露方）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（接收方）披露的，标明为“保密”或根据其性质应合理认定为保密的所有商业秘密、技术信息、经营信息、客户信息、财务数据、个人信息、监管信息及其他未公开信息，不包括披露时已为公众所知或接收方独立合法获得的信息。1.8“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律政策重大调整、流行病疫情等。第二条合规责任2.1乙方责任2.1.1乙方应确保其提供的区块链技术、平台或服务的设计、开发、运营符合中国及其他相关国家/地区现行有效的法律法规和行业标准，特别是关于网络安全、数据保护、反洗钱、加密资产监管等方面的要求。2.1.2乙方应建立并维护一套覆盖其区块链技术/平台/服务的合规管理体系，包括但不限于KYC/AML政策与流程、数据隐私保护措施、操作安全规范、合规风险监控机制及内部审计流程。2.1.3乙方应根据甲方业务需求和监管要求，协助甲方识别和评估与其区块链应用相关的合规风险点，并提供技术方案或建议。2.1.4乙方应在其服务条款或用户协议中包含必要的合规声明，并向甲方披露其所知悉的与其区块链服务相关的强制性监管要求和潜在的合规风险。2.1.5乙方应配合甲方及监管机构，就与其提供的区块链技术/平台/服务相关的合规事宜进行沟通、调查、审计和提供所需文件。2.1.6乙方应定期（例如每年）对其合规管理体系的有效性进行内部审查，并根据法律法规变化、监管动态和技术发展进行必要的更新和改进，并将重大更新告知甲方。2.2甲方责任2.2.1甲方应明确其利用区块链技术开展的业务活动及其法律性质，确保该等业务活动本身符合其经营所在地及业务涉及地适用的法律法规。2.2.2甲方应负责提供执行合规管理所必需的真实、准确、完整的身份信息、交易背景资料及业务说明，特别是进行KYC/AML验证和风险评估所需的数据。2.2.3甲方应在其业务范围内，负责管理其通过区块链技术交互或存储的数据，特别是个人信息和敏感数据，确保其处理活动符合《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等相关法律法规的要求，包括获取必要的用户同意、保障数据安全等。2.2.4甲方应配合乙方执行与其业务相关的合规管理措施，如提供身份验证信息、配合进行交易监控等，并确保其用户遵守相关合规要求。2.2.5甲方应自行负责因其业务活动违反法律法规而产生的法律责任，并应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。2.2.6甲方应建立内部机制，持续监控其区块链应用的合规状况，并根据法律法规变化和乙方建议及时调整其业务流程和合规措施。第三条合规风险评估与管理3.1双方同意合作或各自独立对甲方利用区块链技术开展的业务活动进行合规风险评估。风险评估应至少覆盖数据隐私、网络安全、反洗钱、金融监管（如适用）等方面。3.2风险评估应采用系统性方法，识别潜在的合规风险点，分析其可能性和影响程度，并形成书面评估报告。3.3针对评估出的合规风险，甲乙双方应根据风险等级，共同制定或各自实施相应的风险控制措施，包括但不限于：3.3.1乙方根据甲方需求和技术能力，设计或优化区块链平台的功能，嵌入合规控制点（如身份验证、交易限额、异常行为监测等）。3.3.2甲方建立业务流程，确保用户身份的真实性、交易的合法性，并对用户进行必要的合规告知和培训。3.3.3双方共同制定并执行应急响应计划，以应对可能发生的合规事件（如数据泄露、非法交易等）。第四条合规监控与报告4.1乙方应利用其技术平台能力，对区块链网络运行状态、交易活动进行持续监控，识别潜在的异常或违规行为，并按照约定向甲方提供监控报告。4.2甲方应建立内部监控机制，跟踪其业务链上的合规风险指标，并定期（例如每季度）向乙方提交内部合规自查报告，或根据乙方要求提供专项合规报告。4.3双方应根据监管机构的要求或协商一致，定期或不定期地就合规管理情况互相提供报告，或共同向监管机构进行报告。4.4任何一方发现可能存在的重大合规风险或已发生的合规事件，应立即通知对方，并共同协商处理方案。第五条法律法规遵循5.1甲乙双方确认，在履行本协议过程中，均应遵守所有适用的国家和地方法律法规、监管规定和行业准则，包括但不限于中国的《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》、《反洗钱法》、《密码法》、中国人民银行关于加密资产的相关规定、金融监管机构关于区块链业务的要求等。5.2甲乙双方均有义务及时关注并了解与区块链应用及本协议主题相关的法律法规变化，并在必要时，调整其业务活动、技术平台或管理措施以符合新的要求。因一方未能及时遵循变化后的法律法规而导致的问题，由该方自行承担责任，但守约方有权要求其采取补救措施。第六条数据隐私与保护6.1双方在处理客户资产/数据（特别是个人信息）时，均应严格遵守《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》及相关地区的数据保护法律法规。6.2甲方作为数据控制者，应履行数据保护者的主体责任，包括但不限于明确数据处理目的和方式、获取用户同意、保障数据安全、保障数据主体的权利等。6.3乙方作为数据处理者，应履行数据保护者的义务，采取必要的技术和管理措施保障甲方客户数据的安全，防止数据泄露、篡改、丢失；按照甲方要求或法律法规规定，支持数据主体行使查阅、复制、更正、删除等权利；并应甲方要求或法律规定，提供数据安全审计报告。6.4未经甲方明确书面授权，乙方不得将其掌握的甲方客户数据用于协议约定之外的任何目的。第七条责任与赔偿7.1因一方违反本协议约定，导致另一方或任何第三方遭受损失的，违约方应在其过错范围内承担赔偿责任。7.2因一方违反法律法规或监管规定，给另一方造成行政处罚、监管处罚、巨额罚款、诉讼费用、律师费等损失的，除依法承担相应责任外，守约方有权要求违约方赔偿其因此遭受的直接经济损失。7.3任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明，并根据情况协商履行方式或部分/全部解除协议。7.4双方同意，因监管政策变化、技术特性固有风险或双方均无法预见和控制的市场因素等非因一方故意或重大过失造成的问题，彼此不承担违约责任。第八条保密条款8.1甲乙双方同意对本协议内容、以及在合作过程中向对方披露的保密信息予以严格保密。8.2接收方仅能为了履行本协议之目的，在必要的范围内使用披露方的保密信息，不得向任何第三方披露（包括关联公司，除非为履行协议所必需且该关联公司已签署同等保密义务的协议），也不得将保密信息用于任何其他目的。8.3保密信息的保密期限为本协议有效期内，以及在本协议终止后持续[例如：三]年。但根据法律法规规定或监管机构要求必须披露的除外，在此情况下，披露方应尽力提前通知接收方，并仅披露法律或监管所要求的必要范围。8.4保密条款不因本协议的任何条款的无效或终止而失效。第九条终止条款9.1本协议在以下情况下终止：9.1.1双方协商一致同意终止。9.1.2一方严重违反本协议约定，经守约方书面通知后[例如：十五]日内未能纠正。9.1.3一方进入破产、清算、解散程序或被吊销相关经营许可。9.1.4因不可抗力导致本协议目的无法实现，且持续[例如：六十]日。9.2协议终止时，双方应：9.2.1停止基于本协议的所有权利和义务。9.2.2双方应相互返还或销毁在协议履行期间获取的对方保密信息，但为履行法律法规或监管要求所必需保留的除外。9.2.3乙方应协助甲方完成区块链上数据的迁移或处置（如双方约定），并确保数据转移过程的合规性。9.2.4协议终止后，关于保密、知识产权、责任承担、争议解决等条款仍然有效。第十条争议解决10.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。10.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至[选择一项：甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/北京仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁]，并约定适用中华人民共和国法律。第十一条其他条款11.1完整协议：本协议及其附件（如有）构成双方就本协议主题达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或承诺。11.2可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。11.3修订：对本协议的任何修订或补充，均需以书面形式作出，并经双方授权代表签署后生效。11.4通知：与本协议有关的所有通知或通讯应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或邮箱。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收