金融服务合同范本

金融服务合同范本甲方（委托人）：姓名：身份证号码：联系地址：联系电话：乙方（受托人）：名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系地址：联系电话：鉴于甲方有金融服务需求，乙方具备提供相关金融服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供金融服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述（一）服务内容概述乙方为甲方提供综合性金融服务，包括但不限于以下方面：1.投资咨询：根据甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力，为甲方提供专业的投资建议，包括但不限于投资品种选择、投资组合构建等。2.资产管理：接受甲方委托，对甲方的资产进行管理和运作，以实现资产的保值增值。具体包括资金的募集、投资项目的筛选、投资决策的执行以及投资组合的监控和调整等。3.金融产品推荐：根据市场动态和甲方需求，为甲方推荐适合的金融产品，如股票、基金、债券、理财产品等，并提供产品的详细信息和风险评估。（二）标的物详细说明甲方委托乙方管理的资产包括但不限于现金、银行存款、有价证券、不动产等，具体资产明细如下：1.现金及银行存款：甲方名下的人民币现金[X]元及在[银行名称]开设的银行账户内的存款余额，账号为[银行账号]。2.有价证券：甲方持有的[股票名称及代码]股票[X]股、[基金名称]基金份额[X]份、[债券名称及代码]债券[X]张等。3.不动产：位于[不动产地址]的房产，建筑面积为[X]平方米，房产证号为[房产证号码]。二、双方权利与义务（一）甲方权利义务1.权利有权了解乙方提供金融服务的工作进展情况，包括投资项目的运作情况、资产的收益情况等。有权对乙方的服务提出意见和建议，要求乙方对不合理的服务内容进行调整。有权根据本合同约定，获取相应的投资收益。2.义务向乙方如实提供与金融服务相关的信息，包括但不限于个人或企业的财务状况、投资目标、风险承受能力等，保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照本合同约定，按时足额向乙方支付服务费用。积极配合乙方开展金融服务工作，提供必要的协助和支持，如签署相关文件、办理资产转移手续等。在未经乙方书面同意的情况下，不得擅自变更委托管理的资产范围或投资目标。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本合同约定，收取服务费用。有权根据甲方提供的信息和市场情况，自主进行投资决策，但应遵循谨慎、专业、勤勉的原则，以维护甲方的利益。有权要求甲方提供与金融服务相关的必要信息和协助。2.义务按照法律法规和行业规范，为甲方提供专业、高效、优质的金融服务，勤勉尽责地履行受托职责。定期向甲方报告金融服务的工作进展情况、资产运作情况和收益情况，确保甲方及时了解服务动态。报告频率为[具体报告周期，如每月/每季度]。对甲方的个人信息和资产信息严格保密不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。根据甲方的风险承受能力和投资目标，合理配置资产，控制投资风险，确保资产的安全和稳定增值。未经甲方书面同意，不得将甲方委托管理的资产用于本合同约定以外的其他投资项目。三、服务费用及支付方式（一）服务费用标准1.投资咨询费用：按照甲方委托管理资产金额的[X]%收取，每年支付一次。2.资产管理费用：根据资产增值情况收取，当年度资产增值超过[X]%时，乙方按照增值部分的[X]%收取资产管理费用；当年度资产增值未超过[X]%时，乙方不收取资产管理费用。3.金融产品推荐费用：对于乙方推荐并促成甲方购买的金融产品，乙方按照产品购买金额的[X]%收取推荐费用。（二）支付方式甲方应在每年的[具体支付日期]前，将投资咨询费用支付至乙方指定的银行账户。资产管理费用和金融产品推荐费用在相关费用结算周期结束后的[X]个工作日内，由甲方支付至乙方指定账户。乙方指定收款账户信息如下：开户银行：银行账号：户名：四、服务期限本合同服务期限自[合同生效日期]起至[合同终止日期]止。合同期满前，双方如无异议，则本合同自动延续[延续期限]。若一方希望终止合同，应在合同期满前[X]个月书面通知对方。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本合同约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停金融服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。2.若甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方做出错误的投资决策，给乙方或第三方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。3.若甲方擅自变更委托管理的资产范围或投资目标，乙方有权要求甲方恢复原状，并赔偿乙方因此遭受的损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本合同约定提供金融服务，或提供的服务不符合法律法规和行业规范，乙方应承担违约责任，退还甲方已支付的相应服务费用，并按照服务费用金额的[X]%向甲方支付违约金。2.若乙方未按照约定定期向甲方报告工作进展情况、资产运作情况和收益情况，每逾期一次，应按照服务费用金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]次的，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已支付的服务费用及支付违约金。3.若乙方违反保密义务，向第三方泄露甲方的个人信息或资产信息，乙方应承担因此给甲方造成的全部损失，并按照服务费用金额的[X]%向甲方支付违约金。情节严重的，甲方有权追究乙方的法律责任。4.若乙方擅自将甲方委托管理的资产用于本合同约定以外的其他投资项目，乙方应立即纠正，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。同时，乙方应按照服务费用金额的[X]%向甲方支付违约金。六、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，