特种设备使用安全隐患排查表

特种设备使用安全隐患排查表一、特种设备使用安全隐患排查表

1.1总则说明

1.1.1编制目的与依据

本隐患排查表旨在规范特种设备使用过程中的安全管理，依据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》及相关行业标准编制，以实现风险预控和隐患排查的标准化、系统化。通过定期检查和动态监控，识别并消除特种设备在使用环节存在的安全隐患，保障人员生命财产安全，降低事故发生概率。排查表内容涵盖设备采购、安装、使用、维护、检验等全生命周期，确保符合国家法律法规及企业内部安全管理规定。其核心目的在于强化安全责任意识，完善安全管理体系，提升应急处置能力，为特种设备的安全运行提供制度保障。排查结果将作为设备管理、安全培训及事故预防的重要依据，促进企业安全管理水平的持续提升。

1.1.2排查范围与对象

本隐患排查表适用于企业内所有特种设备的使用管理，包括但不限于锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等。排查范围覆盖设备本体及其附属安全装置、操作环境、作业流程、维护保养记录、人员资质等关键环节。对于租赁或委托管理的特种设备，需纳入统一排查体系，确保责任主体明确、管理措施到位。排查对象不仅包括在用设备，还应涵盖待役设备、停用设备及报废设备，以实现全过程安全监控。针对不同设备类型和使用场景，可制定专项排查细则，确保排查工作的针对性和实效性。

1.1.3排查周期与方式

隐患排查应遵循“定期检查与动态监控相结合”的原则，其中锅炉、压力容器等高风险设备每月至少排查一次，电梯、起重机械等每月至少检查两次，其他特种设备每季度至少排查一次。动态监控包括运行参数实时监测、异常报警分析、维修记录追溯等，通过信息化手段实现预警功能。排查方式分为日常巡检、专项检查、综合检查三种：日常巡检由操作人员执行，重点检查设备运行状态和安全装置是否正常；专项检查由专业技术人员实施，针对特定风险点或季节性因素开展；综合检查由管理层组织，结合年度审核进行系统性评估。所有排查过程需记录在案，形成闭环管理。

1.1.4责任体系与流程

特种设备使用单位应建立“谁主管、谁负责”的原则，明确各级管理人员、技术人员、操作人员的安全职责。主要负责人为隐患排查工作的第一责任人，需定期审批排查计划并监督落实。安全管理部门负责制定排查标准、组织培训、汇总分析，技术部门负责专业指导、技术鉴定，设备管理部门负责日常维护、记录管理。操作人员需按规定执行巡检任务，发现问题及时上报。排查流程包括计划制定、现场检查、问题记录、整改落实、效果验证五个步骤，确保每个环节责任到人。对于重大隐患，需启动应急预案，并向上级主管部门报告。

2.1设备本体安全检查

2.1.1结构与材质完整性

设备本体结构应无变形、裂纹、腐蚀等异常现象，重点检查承压部件、关键连接件、焊缝区域等部位。锅炉炉膛、压力容器筒体需使用超声波或射线检测手段，确认无内部缺陷。材质证明文件应完整有效，与设计要求一致，定期进行金相分析或光谱检测，防止因材质劣化导致事故。对于露天或高温环境下的设备，需关注热胀冷缩对结构的影响，必要时增加观测点或调整设计参数。所有检查结果需拍照存档，并标注检查日期、人员及测量数据，作为设备健康管理的基础数据。

2.1.2安全保护装置有效性

压力容器、锅炉的安全阀、爆破片等泄压装置需定期校验，校验报告需在有效期内，并张贴清晰标识。电梯的限速器、安全钳、轿厢缓冲器等必须每季度测试一次，确保动作灵敏可靠。起重机械的力矩限制器、防风防滑装置需每月检查，钢丝绳磨损量不得超过标准规定。对于电子式安全装置，需检查传感器精度、电源稳定性及通信线路，避免因干扰或故障失效。所有测试过程需由持证人员操作，并记录测试参数及结果，不合格装置必须立即维修或更换。

2.1.3运行参数监测与控制

锅炉、压力容器的压力、温度、液位等参数需接入监控系统，实现实时显示、超限报警。电梯运行速度、平层精度、门区保护等参数应定期校验，确保符合设计要求。起重机械的运行轨迹、载荷显示、制动系统需通过PLC或变频器进行闭环控制，防止超载或偏轨。场（厂）内专用机动车辆的速度、制动性能需通过车载系统监控，确保符合安全标准。异常参数需自动记录并触发报警，同时联动维护系统生成工单，确保问题及时处理。

2.2使用环境与作业条件

2.2.1场所环境符合性

特种设备安装场所需满足设计要求，包括空间布局、通风条件、消防设施等。锅炉房需远离易燃易爆物品，并设置独立的安全通道。电梯井道内禁止堆放杂物，确保通风良好。起重作业区域应设置安全警示标志，地面平整无积水。大型游乐设施周边需保持足够的安全距离，防止无关人员进入。所有环境检查需结合季节性因素，如夏季防暑降温、冬季防冻措施，确保设备在适宜环境下运行。

2.2.2作业流程规范性

操作人员需严格遵守《安全操作规程》，严禁无证上岗或酒后作业。多人协同作业时，需明确指挥信号和联络方式，防止误操作。吊装作业前需检查吊具索具，确认符合载荷要求。电梯日常使用需执行“开闸前呼唤应答”制度，防止乘客跌落。锅炉排污、压力容器换料等高风险作业需编制专项方案，并经审批后方可实施。所有作业过程需有专人监护，并记录操作人员资质、作业时间及风险点，确保可追溯。

2.2.3安全防护设施完备性

设备周边需设置物理防护栏、防护罩，防止人员接触危险部件。锅炉、压力容器等高温高压设备需配备隔热层，避免烫伤。电梯轿厢内需安装紧急通话装置，并定期测试。起重机械的指挥台、司索工位置需符合视野要求，并配备通讯设备。场（厂）内专用机动车辆需配备反光标识、夜间照明，确保夜间或低能见度环境下的安全。所有防护设施需定期检查，损坏或失效的必须立即修复，确保持续有效。

2.2.4应急准备充分性

特种设备使用单位需编制应急预案，并至少每半年演练一次，重点演练火灾、泄漏、坠落等典型事故场景。应急物资包括灭火器、急救箱、正压式空气呼吸器等，需定期检查并补充，确保在用状态。锅炉、压力容器需配备紧急切断阀，并定期测试。电梯困人救援工具需存放于指定位置，并培训相关人员使用方法。所有应急演练需记录参与人员、处置效果及改进措施，持续优化应急能力。

3.1人员资质与培训管理

3.1.1操作人员资格认证

特种设备作业人员需持国家认可的《特种设备作业人员证》上岗，包括司炉工、焊工、起重司机、电梯维修等工种。持证人员需定期复审，未复审或复审不合格的不得继续作业。新入职人员需通过岗前培训，考核合格后方可独立操作。特种作业人员需接受安全教育和应急演练，确保掌握事故处置流程。企业需建立人员档案，记录培训、考核、复审等关键信息，作为人员管理的依据。

3.1.2培训内容与效果评估

培训内容涵盖设备原理、操作规程、故障判断、维护保养、法律法规等，每年至少培训一次。新设备投用前需组织专项培训，确保操作人员熟悉新设备特性。培训方式包括课堂讲授、实操演练、案例分析等，结合多媒体技术提升培训效果。培训结束后需进行考核，考核不合格者需补训，确保培训效果达标。培训记录需存档备查，并作为年度安全绩效考核的参考。

3.1.3管理人员履职能力

管理人员需具备特种设备安全知识和管理经验，通过内部或外部培训提升履职能力。法定代表人、安全总监等关键岗位人员需参加年度安全培训，考核合格后方可履职。管理人员需定期参与现场检查，掌握设备运行实况，及时决策。对于不称职的管理人员，需调整岗位或强制培训，确保管理团队专业高效。

3.1.4外包人员管理

对外包维保单位，需审查其资质证书、人员资质及过往业绩，签订安全协议明确双方责任。外包人员需纳入企业统一管理，参加岗前培训，并佩戴工牌。作业前需办理作业许可，作业中需接受现场监督，作业后需提交维保报告。所有外包人员需签订安全承诺书，确保其遵守企业安全管理规定。

4.1维护保养计划与执行

4.1.1日常维护保养制度

操作人员需执行每日班前检查，包括设备清洁、润滑、紧固等，并填写检查表。每周需进行一次全面巡检，重点检查安全装置、运行参数、环境条件等，确保无异常。维护保养记录需及时更新，并与设备档案关联，形成完整链条。日常维护由操作人员或指定维护工执行，需明确分工和流程，确保持续有效。

4.1.2定期维护保养标准

锅炉、压力容器需每半年进行一次内部检查，每年至少进行一次水压试验或气密性试验。电梯每年需进行一次整机安全检验，每季度测试安全装置。起重机械每年需进行一次全面检验，每月检查钢丝绳等关键部件。维护保养需按照设备手册和行业标准执行，确保覆盖所有检查点。维护过程需由持证人员操作，并记录维护内容、更换部件、测试数据等关键信息。

4.1.3维护记录与评估

维护保养记录需采用信息化手段管理，实现查询、统计、预警功能。系统需自动生成维保工单，并跟踪执行进度。维护完成后需进行效果评估，包括故障率变化、运行效率提升等，作为优化维护策略的依据。对于长期未维保或维保效果差的设备，需分析原因并调整方案，确保维保质量达标。

4.1.4备品备件管理

关键部件需建立备件库，包括安全阀、轴承、钢丝绳等，确保在用状态。备件需标注入库时间、保质期，并定期检查更换。备件领用需办理手续，并记录使用设备、更换原因等信息。企业需根据设备使用年限、故障率等因素，动态调整备件库存，确保既能满足应急需求，又避免资金积压。

5.1检验检测要求

5.1.1定期检验周期与内容

锅炉、压力容器需每三年进行一次全面检验，气瓶每年至少检验一次。电梯、起重机械每四年至少检验一次，客运索道每两年检验一次。检验内容涵盖设备本体、安全装置、附件、使用环境等，由法定检验机构实施。检验前需停止使用，并清理现场，确保检验质量。检验报告需由检验人员签字盖章，并上传至监管平台，作为设备合规性的证明。

5.1.2检验结果处理

检验发现重大隐患的，需立即停止使用，并制定整改方案。一般隐患需限期整改，整改后需申请复查，复查合格后方可投用。检验不合格的设备需强制维修或报废，严禁私自修复。检验报告需与企业档案关联，作为设备管理的重要依据。对于多次检验不合格的设备，需评估其安全性，必要时提前报废。

5.1.3检验机构资质审查

委托检验机构需具备CMA或CNAS认证，并符合《检验检测机构资质认定管理办法》要求。检验人员需持证上岗，并接受持续培训，确保检验能力符合标准。检验过程中需使用合格计量器具，并做好现场记录，确保检验数据真实可靠。企业需定期评估检验机构的服务质量，必要时更换合作机构。

5.1.4检验档案管理

检验报告、整改记录、复查证明等需扫描存档，并建立电子台账，实现快速查询。档案需保存至少5年，并符合国家档案管理要求。对于特殊设备，如锅炉、压力容器，需永久保存相关档案，作为设备全生命周期管理的证明。档案管理需指定专人负责，确保完整性和安全性。

6.1应急管理能力建设

6.1.1应急预案编制与评审

企业需编制《特种设备事故应急预案》，涵盖火灾、爆炸、泄漏、坠落等典型事故场景，并明确组织架构、处置流程、物资保障等内容。预案需每年评审一次，结合实际案例和演练结果，修订完善。预案需报当地应急管理部门备案，并接受监督指导。

6.1.2应急演练与评估

应急演练至少每半年开展一次，包括桌面推演、现场演练两种形式。演练需模拟真实场景，检验人员响应速度、协同能力和处置效果。演练结束后需进行评估，总结经验教训，并制定改进措施。评估结果需向管理层汇报，并纳入年度安全绩效考核。

6.1.3应急物资与装备

应急物资包括灭火器、正压式空气呼吸器、急救箱、堵漏器材等，需定期检查并补充。应急装备包括照明设备、通讯设备、救援工具等，需确保在用状态。物资存放于指定地点，并张贴标识，确保取用便捷。每年至少检查一次，确保功能完好。

6.1.4事故报告与调查

发生事故后需立即启动应急预案，并按程序上报。事故现场需保护完整，并拍照取证，作为调查依据。事故调查需查明原因、责任，并制定防范措施，防止类似事故再次发生。调查报告需存档备查，并作为改进安全管理的参考。

7.1信息化管理平台建设

7.1.1系统功能与架构

信息化管理平台需涵盖设备档案、运行监控、维保记录、检验报告、人员资质、应急管理等模块，实现数据互联互通。系统采用B/S架构，支持PC端、移动端访问，方便现场人员操作。平台需具备数据采集、分析、预警、报表等功能，提升管理效率。

7.1.2数据采集与集成

7.1.3报警与处置流程

平台需根据预设阈值，自动生成报警信息，并通过短信、APP推送等方式通知相关人员。报警需区分等级，如一般隐患、重大隐患，并设置响应时限。平台需记录报警历史、处置过程及结果，形成闭环管理。报警未按时处置的，系统需自动升级并通知更高级别管理人员。

7.1.4系统运维与培训

平台需由专业团队运维，定期检查服务器、网络、数据库等，确保系统稳定运行。平台上线前需对操作人员进行培训，确保其掌握系统功能。培训内容包括数据录入、报警处理、报表生成等，确保系统发挥最大效用。运维团队需定期更新系统功能，满足企业需求。

二、特种设备本体结构与材质隐患排查

2.1设备本体结构完整性检查

2.1.1变形与裂纹检测

本项检查旨在识别设备本体因受力、腐蚀、热应力等原因导致的变形或裂纹，重点关注锅炉炉膛、压力容器筒体、起重机械主梁、电梯导轨等关键承力部件。检查方法包括肉眼观察、超声波探伤、射线检测等，对于大型设备需采用便携式检测设备或分段检测。变形应测量其位移量、角度偏差，并与设计公差对比，超过限值的需进行力学性能测试或结构校核。裂纹需追溯其长度、深度、扩展趋势，必要时进行补强或更换。检查结果需详细记录，包括变形部位、测量数据、裂纹形态、检测人员资质等信息，并拍照存档，作为设备健康评估的基础数据。

2.1.2腐蚀与磨损评估

腐蚀检查需覆盖设备内壁、外壁、焊缝区域、连接件等易腐蚀部位，锅炉水冷壁、压力容器液位计管口、起重机械钢丝绳、电梯轿厢壁板等为重点对象。腐蚀形式包括均匀腐蚀、点蚀、缝隙腐蚀等，需采用涡流检测、磁粉检测或化学分析手段识别。磨损检查需关注摩擦副表面，如轴承、齿轮、制动块等，测量其磨损量、表面形貌，并与原始尺寸对比。腐蚀或磨损超过标准的，需分析原因并采取防腐蚀或更换措施。检查周期应根据设备使用年限、环境介质、维护情况等因素确定，一般设备每年至少检查一次，高风险设备需增加频次。检查结果需标注腐蚀等级、磨损速率，并纳入设备维修计划。

2.1.3材质劣化与替代验证

材质劣化检查需结合设备运行历史，重点排查高温、高压、腐蚀环境下的材料性能退化，如锅炉水垢、压力容器应力腐蚀、起重机械疲劳裂纹等。可采用光谱分析、金相显微镜、硬度测试等方法，验证材料成分、组织结构、力学性能是否满足设计要求。对于长期服役的设备，需定期取样检测，对比其当前性能与初始性能，评估剩余寿命。若发现材质异常，需追溯采购、加工、使用环节，查找原因。必要时需进行有限元分析或结构计算，验证当前材质下的安全裕度。若材质已不满足要求，需制定更换方案，并确保新材料的性能符合标准。检查结果需记录检测方法、数据对比、劣化程度、处理建议等信息，作为设备更新决策的依据。

2.2安全保护装置状态核查

2.2.1泄压装置有效性验证

泄压装置检查需覆盖锅炉安全阀、爆破片、压力容器安全阀、泄压阀等，重点验证其整定压力、排放能力、开启灵敏性。检查方法包括手动测试、自动校验、声学检测等，确保泄压装置在设定压力下能及时、完全开启。对于弹簧式安全阀，需检查弹簧弹力、阀座密封性；对于爆破片，需检查其材质、安装方式；对于自动调压安全阀，需核对压力表、执行机构等附件。测试后需清理排放物，检查其清洁度、温度等，确认无异常。测试数据需记录测试日期、环境温度、整定压力、开启压力、排放情况等信息，并出具校验报告。对于测试不合格的装置，需立即维修或更换，并分析原因防止同类问题再次发生。

2.2.2防倾覆与防坠落装置功能测试

防倾覆装置检查需针对起重机械、大型游乐设施等，重点验证其力矩限制器、防风防滑装置、支撑系统等是否正常。检查方法包括手动操作、负荷测试、传感器校准等，确保装置在异常工况下能可靠动作。例如，起重机械需测试其满载、偏载、侧风等工况下的防倾覆性能；游乐设施需模拟地震、大风等极端条件，检查其稳定性。测试中需记录各部件响应时间、动作幅度、恢复情况等数据，评估装置效能。对于功能失效的装置，需立即维修或更换，并检查维护保养记录，确保日常检查到位。测试结果需纳入设备档案，并作为年度检验的重要参考。

2.2.3超载与限位装置可靠性评估

超载与限位装置检查需覆盖电梯、起重机械、客运索道等，重点验证其力矩限制器、载重显示、高度限位、行程限位等是否准确可靠。检查方法包括静态校准、动态测试、传感器比对等，确保装置在设定阈值内能准确报警或动作。例如，电梯需测试其载重感应器的精度、门区保护装置的灵敏性；起重机械需验证其载荷显示器的准确性、行程限位开关的位置合理性。测试中需模拟超载、越程等极限工况，检查装置的响应速度、动作可靠性。对于性能下降的装置，需调整校准或更换部件，并记录校准参数、测试结果等信息。测试数据需与历史数据对比，评估装置老化趋势，必要时提前维护或更换。

3.1设备附属安全系统检查

3.1.1控制系统与传感器精度验证

控制系统检查需覆盖PLC、变频器、传感器、执行器等，重点验证其逻辑程序、通信协议、信号传输的准确性。检查方法包括程序审查、信号测试、模拟工况等，确保系统在正常及异常条件下能稳定运行。例如，锅炉需测试其燃烧控制系统的PID参数、压力传感器的精度；电梯需验证其曳引系统的控制逻辑、轿厢位置传感器的准确性。测试中需记录各环节的响应时间、误差范围、故障率等数据，评估系统性能。对于精度下降或响应迟缓的部件，需重新校准或维修。测试结果需纳入设备档案，并作为系统升级的参考。

3.1.2安全联锁装置功能完整性确认

安全联锁装置检查需覆盖锅炉、压力容器、电梯、起重机械等，重点验证其温度、压力、液位、门锁等联锁逻辑的可靠性。检查方法包括手动触发、程序模拟、现场测试等，确保联锁装置在异常工况下能可靠动作，防止危险情况发生。例如，锅炉需测试其低水位、超温、超压时的自动停炉功能；电梯需验证其门锁、限速器与安全钳的联动关系。测试中需记录联锁条件的触发阈值、动作顺序、恢复状态等数据，评估装置效能。对于功能失效的装置，需立即修复并检查维护保养记录，确保日常检查到位。测试结果需纳入设备档案，并作为年度检验的重要参考。

3.1.3防火防爆系统有效性评估

防火防爆系统检查需覆盖锅炉房、易燃易爆车间内的特种设备，重点验证其报警器、灭火器、防爆电气设备等是否正常。检查方法包括手动测试、传感器校准、防爆标志检查等，确保系统在火灾或爆炸初期能及时报警或灭火。例如，锅炉房需测试其烟感报警器、可燃气体探测器、自动灭火装置；场（厂）内专用机动车辆需检查其防爆灯具、防爆电机等。测试中需记录报警灵敏度、灭火剂剩余量、防爆设备合格证信息等数据，评估系统效能。对于失效或过期的部件，需立即更换并检查维护保养记录，确保日常检查到位。测试结果需纳入设备档案，并作为年度检验的重要参考。

4.1设备运行参数监测与控制

4.1.1压力与温度实时监控

压力与温度监控需覆盖锅炉、压力容器、电梯、起重机械等，重点验证其压力、温度传感器的实时显示、超限报警、自动控制功能。监控方法包括数据采集系统、分布式控制系统（DCS）、可编程逻辑控制器（PLC）等，确保参数能实时传输、显示、记录。例如，锅炉需监控其炉膛压力、过热器温度、省煤器温度等；电梯需监控其轿厢温度、制动器温度等。监控中需记录参数变化曲线、报警阈值、控制响应时间等数据，评估系统性能。对于异常波动或超限报警，需立即排查原因并采取措施。监控数据需长期保存，并作为设备状态评估的依据。

4.1.2速度与位置精确控制

速度与位置控制检查需覆盖电梯、起重机械、客运索道等，重点验证其运行速度、平层精度、定位准确性的稳定性。检查方法包括激光测速仪、编码器、激光跟踪仪等，确保设备在正常工况下能按设定程序运行。例如，电梯需测试其启动平稳性、加减速度曲线、平层误差；起重机械需验证其运行速度稳定性、定位精度。测试中需记录速度曲线、位置偏差、控制响应时间等数据，评估系统性能。对于性能下降的设备，需重新校准或维修。测试结果需纳入设备档案，并作为系统升级的参考。

4.1.3液位与流量动态监测

液位与流量监测需覆盖锅炉、压力容器、供水系统等，重点验证其液位、流量传感器的实时显示、报警功能、自动控制能力。监测方法包括超声波液位计、电磁流量计、涡轮流量计等，确保参数能实时传输、显示、记录。例如，锅炉需监控其汽包水位、给水流量；压力容器需监控其液位变化。监测中需记录参数变化曲线、报警阈值、控制响应时间等数据，评估系统性能。对于异常波动或超限报警，需立即排查原因并采取措施。监测数据需长期保存，并作为设备状态评估的依据。

三、特种设备使用环境与作业条件隐患排查

3.1场所环境符合性检查

3.1.1安全距离与布局合理性评估

本项检查旨在确认特种设备安装场所与其周边环境、人员活动区域的安全距离是否满足设计要求或相关标准。例如，锅炉房应与易燃易爆物品仓库保持不小于10米的距离，高压气瓶站需设置不小于5米的隔离带，电梯井道内禁止堆放杂物，确保逃生通道畅通。检查时需测量设备中心点与最近障碍物的距离，并与GB50057《建筑物防雷设计规范》、GB50720《建筑施工安全检查标准》等标准对比。对于老旧厂房，若原设计未考虑现代设备的安全距离要求，需通过有限元分析或专家评审，评估其风险等级，必要时调整设备位置或增设防护设施。例如，某化工企业因锅炉房与氢气罐距离不足，在高温季节曾发生热辐射导致的氢气泄漏事故，后通过扩建厂房解决了问题。检查结果需记录距离测量数据、标准符合性、整改建议等信息，作为场所安全评估的依据。

3.1.2通风与消防设施有效性确认

本项检查旨在验证特种设备使用场所的通风条件、消防设施是否满足安全要求。锅炉房、压力容器间等密闭空间需保证每小时换气次数不小于6次，可通过风速仪、CO监测器等设备检测。消防设施包括灭火器、消火栓、自动喷水灭火系统、火灾报警系统等，需检查其数量、位置、完好性，并测试其功能。例如，某纺织厂因压力管道间通风不良导致可燃气体积聚，在设备泄漏时引发爆炸，造成3人死亡。检查时需确认通风系统运行正常、消防通道畅通、灭火器压力充足且在有效期内。消防设施测试应每年至少进行一次，包括灭火器喷射测试、消火栓出水测试、报警系统联动测试等。测试数据需记录测试时间、环境条件、设施状态、发现问题等信息，作为场所安全管理的重要参考。

3.1.3特殊环境防护措施完备性核查

本项检查旨在确认特种设备在特殊环境下的防护措施是否到位。例如，锅炉房需设置防爆门、泄爆板，防止爆炸冲击波损坏建筑；高寒地区锅炉房需检查防冻措施，如电伴热、排空阀等；沿海地区需考虑盐雾腐蚀，定期除锈涂装。电梯井道需设置防火门、防烟设施，并定期检查其自动关闭功能。某地铁工程因电梯井道防火门未定期测试，在火灾时未能有效阻止烟气蔓延，导致救援困难。检查时需确认防护设施的类型、位置、材质是否符合标准，并检查其维护记录。防护设施需定期检查，例如防爆门每年检查一次，防冻措施每月检查一次，防火门每月测试一次。检查结果需记录设施状态、测试数据、维护情况等信息，作为场所安全管理的重要参考。

3.2作业流程规范性检查

3.2.1操作规程与风险点识别

本项检查旨在确认特种设备的操作流程是否规范，风险点是否明确。例如，锅炉点火前需检查水位、汽压、燃烧器状态，操作顺序需符合《锅炉安全技术监察规程》；电梯日常使用需执行“开闸前呼唤应答”制度，防止乘客跌落；起重机械吊装前需检查吊具索具，确认载荷标识清晰。检查时需查阅操作规程、风险评估报告，并与现场操作对比。例如，某建筑工地因塔吊司机未按规程检查吊钩，导致吊运钢筋时脱钩，造成人员伤亡。风险点识别应覆盖设备启动、运行、停止、应急处理等全过程，并标注风险等级。操作规程需定期评审，例如每年至少一次，确保其与设备状态、法规要求保持一致。检查结果需记录操作步骤、风险点、合规性、整改建议等信息，作为作业安全管理的基础。

3.2.2协同作业与警示标志

本项检查旨在确认多人协同作业时的安全措施是否到位，警示标志是否醒目。例如，锅炉排污时需设置警戒区域，并安排专人监护；电梯维修时需在井道口悬挂“维修中”标识，并断开主电源；起重吊装时需设置信号工，并使用标准旗语或通讯设备。检查时需确认警示标志的类型、位置、亮度是否符合GB2894《安全标志及其使用导则》要求，并观察作业人员是否遵守安全距离规定。例如，某港口因吊装作业时信号工与指挥人员沟通不畅，导致吊臂碰撞货舱，损坏设备。警示标志需定期检查，例如每月至少一次，确保其功能完好且易于识别。协同作业前需进行安全技术交底，明确指挥信号、应急措施等，并记录参与人员、交底内容等信息，作为作业安全管理的重要参考。

3.2.3人员资质与培训效果评估

本项检查旨在确认操作人员、管理人员是否具备相应资质，培训效果是否达标。例如，锅炉司炉工需持《特种作业操作证》，并定期复审；电梯维保人员需具备相关专业学历或培训经历；安全管理负责人需通过安全生产培训考核。检查时需核对人员资质证书、培训记录，并抽查其安全知识掌握程度。例如，某工厂因新入职的电梯司机未经培训就上岗，在处理乘客困人事件时操作失误，导致救援延误。培训效果评估可采用笔试、实操考核、现场观察等方式，评估内容包括法规知识、操作技能、应急处置能力等。培训记录需详细记录培训内容、讲师资质、参与人员、考核结果等信息，并作为人员管理的依据。检查结果需记录人员资质、培训情况、评估结果、整改建议等信息，作为作业安全管理的重要参考。

3.3安全防护设施完备性检查

3.3.1物理防护与隔离措施

本项检查旨在确认特种设备周边的物理防护设施是否齐全，隔离措施是否有效。例如，锅炉房、压力容器间需设置防火门、防盗门，并检查其闭锁功能；电梯井道需安装防护栏，高度不低于1.2米；起重机械作业区域需设置安全警示线，并安装光电保护装置。检查时需确认防护设施的类型、材质、安装位置是否符合标准，并测试其功能。例如，某仓库因叉车作业区域未设置安全警示线，导致行人误入被碾压。物理防护设施需定期检查，例如每月至少一次，确保其功能完好且易于识别。隔离措施需与设备状态、作业需求匹配，必要时通过技术改造提升防护水平。检查结果需记录设施状态、测试数据、维护情况、整改建议等信息，作为作业安全管理的重要参考。

3.3.2防滑防坠落措施有效性

本项检查旨在确认特种设备作业区域的防滑、防坠落措施是否到位。例如，锅炉房地面需铺设防滑材料，并定期检查其磨损程度；电梯轿厢内需安装防滑垫，并检查其固定情况；起重机械平台需设置安全扶手、防滑板，并检查其牢固性。检查时需确认防滑、防坠落措施的类型、位置、材质是否符合标准，并测试其功能。例如，某建筑工地因脚手架防滑板缺失，导致工人失足坠落。防滑、防坠落措施需定期检查，例如每月至少一次，确保其功能完好且易于识别。必要时可通过技术改造提升防护水平，例如增加防滑涂层、加装防坠落绳索等。检查结果需记录设施状态、测试数据、维护情况、整改建议等信息，作为作业安全管理的重要参考。

3.3.3应急救援设备配备情况

本项检查旨在确认特种设备作业区域的应急救援设备是否齐全、完好。例如，锅炉房需配备正压式空气呼吸器、灭火器、急救箱、担架等；电梯井道需配备救援工具、通讯设备、应急照明等；起重机械平台需配备灭火器、急救箱、通讯设备等。检查时需确认设备的类型、数量、位置是否符合标准，并测试其功能。例如，某工厂因锅炉房应急照明损坏，导致火灾时人员疏散困难。应急救援设备需定期检查，例如每月至少一次，确保其功能完好且易于识别。设备需与设备状态、作业需求匹配，必要时通过技术改造提升防护水平。检查结果需记录设备状态、测试数据、维护情况、整改建议等信息，作为作业安全管理的重要参考。

四、人员资质与培训管理隐患排查

4.1操作人员资格认证核查

4.1.1持证上岗与复审情况确认

本项检查旨在验证特种设备操作人员是否持证上岗，并按规定复审。核查范围包括锅炉、压力容器（含气瓶）、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等作业人员，重点确认其《特种设备作业人员证》的有效性、发证机关、作业类别与实际岗位的匹配性。检查方法包括查阅人员名册、核对证书信息、抽查现场人员证书原件，并追溯其培训、考核记录。例如，某酒店因锅炉操作人员证书过期未复审，在操作时因不熟悉新设备功能导致参数异常。复审周期依据《特种设备安全法》及相关安全技术规范执行，如锅炉、压力容器作业人员每三年复审一次，电梯、起重机械作业人员每四年复审一次。检查中需记录人员姓名、证书编号、复审日期、发证机关、作业类别、复审结果等信息，对于未复审或复审不合格的人员，需立即停止其上岗操作，并安排补训或调岗。检查结果需作为人员管理、安全培训的重要依据。

4.1.2培训内容与考核效果评估

本项检查旨在确认特种作业人员的培训内容是否全面，考核效果是否达标。核查内容包括法规标准、设备原理、操作规程、故障判断、维护保养、应急处置等，培训方式应结合理论授课、实操演练、案例分析等，确保培训的针对性和实用性。考核方式包括笔试、实操、模拟场景等，考核标准应依据国家职业技能标准和安全技术规范制定，确保考核的客观性和公正性。例如，某景区因游乐设施操作人员未接受过应急演练培训，在发生困人事件时处置不当，导致乘客恐慌。培训记录需详细记录培训时间、内容、讲师资质、参与人员、考核成绩等信息，并作为人员管理的依据。考核结果应区分合格与不合格，对于不合格人员需安排补训，并重新考核，直至合格后方可上岗。检查结果需作为人员管理、安全培训的重要依据。

4.1.3外包人员资质与管理

本项检查旨在确认特种设备外包维保人员是否具备相应资质，管理措施是否到位。核查内容包括外包单位资质证书、人员资质证书、安全协议、作业许可、现场管理等，重点确认外包人员是否持证上岗，是否接受过企业内部培训，是否遵守企业安全管理规定。例如，某工厂因外包焊工未持证上岗，在焊接过程中因操作不当导致压力容器泄漏。外包人员需纳入企业统一管理，参加岗前培训，并佩戴工牌，作业前需办理作业许可，作业中需接受现场监督，作业后需提交维保报告。检查中需记录外包单位名称、资质证书编号、人员资质证书编号、作业许可编号、维保报告等信息，对于资质不全或管理不到位的外包单位，需立即停止其作业，并重新选择合格单位。检查结果需作为人员管理、安全培训的重要依据。

4.2管理人员履职能力评估

4.2.1安全生产责任制落实情况

本项检查旨在确认特种设备使用单位是否建立健全安全生产责任制，管理人员是否履行安全职责。核查内容包括企业主要负责人、安全管理部门、技术部门、设备管理部门的安全职责是否明确，是否签订安全责任书，是否定期召开安全生产会议，是否组织开展安全检查、隐患排查、应急演练等。例如，某钢厂因安全总监未定期检查设备，导致一台锅炉安全阀失效引发爆炸。检查中需记录管理人员姓名、职务、安全职责、培训记录、检查记录、隐患整改情况等信息，对于未履行安全职责的管理人员，需进行约谈、培训或调整岗位。检查结果需作为人员管理、安全培训的重要依据。

4.2.2安全生产知识掌握程度

本项检查旨在确认管理人员是否掌握安全生产相关知识，是否具备安全管理能力。核查内容包括安全生产法律法规、安全技术规范、应急预案、事故案例分析等，评估方式可采用笔试、现场提问、模拟场景等。例如，某商场因安全经理不熟悉电梯困人救援流程，导致救援延误。检查中需记录管理人员姓名、职务、培训记录、考核成绩、检查记录等信息，对于考核不合格的管理人员，需安排补训，并重新考核，直至合格后方可履职。检查结果需作为人员管理、安全培训的重要依据。

4.2.3安全生产投入保障情况

本项检查旨在确认企业是否按规定保障安全生产投入，包括设备购置、维护保养、检验检测、人员培训、应急物资等。核查内容包括安全生产费用提取标准、使用范围、使用记录等，重点确认是否专款专用，是否满足安全生产需求。例如，某化工厂因未按规定提取安全生产费用，导致设备维护不及时，引发多起泄漏事故。检查中需记录安全生产费用提取比例、使用范围、使用记录、设备维护记录等信息，对于未按规定保障安全生产投入的企业，需责令限期整改，并依法进行处罚。检查结果需作为人员管理、安全培训的重要依据。

5.1维护保养计划与执行检查

5.1.1日常维护保养制度落实情况

本项检查旨在确认特种设备日常维护保养制度是否健全，执行是否到位。核查内容包括操作人员是否执行每日班前检查，维护保养人员是否执行每周全面巡检，是否填写检查记录，是否及时处理发现的问题。例如，某酒店因锅炉操作人员未执行每日班前检查，导致锅炉水位异常引发事故。检查中需记录操作人员姓名、班前检查内容、维护保养人员姓名、巡检内容、检查记录、问题处理情况等信息，对于未落实日常维护保养制度的，需立即整改，并追究相关人员责任。检查结果需作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.1.2定期维护保养标准执行情况

本项检查旨在确认特种设备定期维护保养是否按照标准执行，是否满足安全要求。核查内容包括维护保养周期、维护内容、维护标准、维护记录等，重点确认是否覆盖设备本体、安全装置、附件、使用环境等关键环节。例如，某港口因起重机定期维护保养未按标准执行，导致吊钩变形引发事故。检查中需记录设备名称、维护保养周期、维护内容、维护标准、维护记录、维护人员资质等信息，对于未按标准执行的，需立即整改，并追究相关人员责任。检查结果需作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.1.3维护保养记录与效果评估

本项检查旨在确认特种设备维护保养记录是否完整，维护效果是否达标。核查内容包括维护保养记录的及时性、完整性、准确性，维护后设备运行状态、故障率变化、安全性能提升等。例如，某景区因游乐设施维护保养记录不完整，导致设备故障率居高不下。检查中需记录维护保养记录的填写内容、维护效果、设备运行状态、故障率变化等信息，对于维护效果不达标的，需分析原因并调整维护方案。检查结果需作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.2备品备件管理核查

5.2.1关键部件备件库存情况

本项检查旨在确认特种设备关键部件备件库存是否充足，管理是否规范。核查内容包括备件清单、库存数量、入库时间、保质期、存放条件等，重点确认是否覆盖安全阀、轴承、钢丝绳、制动器、限速器等关键部件。例如，某钢厂因备品备件库存不足，导致设备故障后无法及时维修，引发生产中断。检查中需记录设备名称、备件名称、备件规格、库存数量、入库时间、保质期、存放条件等信息，对于备件库存不足的，需立即补充，并制定备件采购计划。检查结果需作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.2.2备件采购与存储管理

本项检查旨在确认特种设备备件采购与存储管理是否规范，是否满足安全要求。核查内容包括备件采购流程、供应商资质、采购合同、入库验收、存储环境、领用制度等，重点确认是否防止备件损坏、变质、丢失。例如，某化工厂因备件存储环境潮湿，导致备件锈蚀无法使用。检查中需记录备件采购流程、供应商资质、采购合同、入库验收记录、存储环境、领用制度等信息，对于管理不规范的地方，需立即整改。检查结果需作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.2.3备件管理与设备维护

本项检查旨在确认备件管理与设备维护是否协调一致，是否满足安全要求。核查内容包括备件采购计划是否基于设备维护需求，备件使用是否符合设备手册要求，备件更换后是否进行性能测试等。例如，某港口因备件使用不符合设备维护要求，导致设备故障率居高不下。检查中需记录备件采购计划、备件使用记录、性能测试记录等信息，对于管理不规范的地方，需立即整改。检查结果需作为设备管理、安全培训的重要依据。

五、特种设备检验检测要求

5.1定期检验周期与内容

5.1.1检验周期与项目

本项检查旨在确认特种设备的检验周期是否满足法规要求，检验项目是否全面。检查方法包括查阅安全技术规范、检验计划、检验报告，并与设备台账、使用记录进行核对。例如，根据《特种设备安全法》及《锅炉安全技术监察条例》等法规，锅炉、压力容器需每三年进行一次全面检验，电梯、起重机械每四年至少检验一次，客运索道每两年检验一次，气瓶每年至少检验一次。检验项目包括设备本体、安全保护装置、附件、使用环境等，需覆盖设计文件、制造质量、安装质量、运行状态、维护保养记录、人员资质等。检验前需停止使用，并清理现场，确保检验质量。检验报告需由法定检验机构出具，并上传至监管平台，作为设备合规性的证明。检查结果需详细记录检验时间、检验人员资质、检验项目、检验数据等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.1.2检验标准与方法

本项检查旨在确认特种设备的检验标准是否规范，检验方法是否科学。检查方法包括外观检查、无损检测、性能测试、材料分析等，需依据国家或行业技术标准执行。例如，锅炉水冷壁需使用超声波或射线检测手段，确认无内部缺陷；电梯限速器需进行整定和校验，确认其动作灵敏可靠。检验方法需符合GB/T15829《锅炉安全性能检验规则》、GB10061《电梯监督检验规则》等标准，确保检验数据准确可靠。检验过程中需使用合格计量器具，并做好现场记录，确保检验数据真实可靠。检验结果需标注检验等级，如重大隐患、一般隐患，并设置响应时限。平台需记录检验历史、处置过程及结果，形成闭环管理。报警未按时处置的，系统需自动升级并通知更高级别管理人员。检查结果需详细记录检验时间、检验人员资质、检验项目、检验数据等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.1.3检验结果处理

本项检查旨在确认特种设备检验结果的处理是否及时，整改措施是否有效。检查方法包括查阅检验报告、整改计划、复查记录，并与检验项目、检验数据、整改要求进行核对。例如，某酒店因检验发现锅炉安全阀失效，需立即停止使用，并制定整改方案。检验发现重大隐患的，需立即停止使用，并制定整改方案。一般隐患需限期整改，整改后需申请复查，复查合格后方可投用。检验不合格的设备需强制维修或报废，严禁私自修复。检验报告需与企业档案关联，作为设备管理、安全培训的重要依据。检查结果需详细记录检验时间、检验人员资质、检验项目、检验数据等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.2检验检测机构资质审查

5.2.1检验机构资质要求

本项检查旨在确认特种设备的检验机构是否具备相应资质，检验人员是否持证上岗。检查方法包括审查检验机构资质证书、人员资质证书、设备设施、管理制度等，重点确认其是否符合《检验检测机构资质认定管理办法》要求。例如，检验机构需具备CMA或CNAS认证，并符合技术能力和管理水平。检验人员需持证上岗，并接受持续培训，确保检验能力符合标准。检验过程中需使用合格计量器具，并做好现场记录，确保检验数据真实可靠。检验结果需标注检验等级，如重大隐患、一般隐患，并设置响应时限。平台需记录检验历史、处置过程及结果，形成闭环管理。报警未按时处置的，系统需自动升级并通知更高级别管理人员。检查结果需详细记录检验时间、检验人员资质、检验项目、检验数据等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.2.2检验过程质量控制

本项检查旨在确认特种设备的检验过程是否规范，质量控制是否到位。检查方法包括现场监督、数据比对、记录审核等，重点确认检验人员是否按标准操作，检验设备是否正常运行。例如，检验人员需按规定穿戴防护用品，并遵守检验规范，避免人为因素影响检验结果。检验过程需使用专用设备或标准样品，并定期进行校准，确保检验数据的准确性。检验记录需完整记录检验时间、环境条件、操作步骤、测量数据等信息，并作为检验报告的附件。检验结果需经过复核和签章，确保其真实有效。检查结果需详细记录检验时间、检验人员资质、检验项目、检验数据等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

5.2.3检验报告与申诉机制

本项检查旨在确认特种设备的检验报告是否规范，是否具备申诉机制。检查方法包括审查检验报告格式、内容、签章，并核对设备台账、使用记录。例如，检验报告需按照GB/T25560《检验检测机构检验报告编写导则》要求，包含检验依据、检验过程、检验结果、结论等。检验报告需由检验人员签字盖章，并上传至监管平台，作为设备合规性的证明。检验报告需与企业档案关联，作为设备管理、安全培训的重要依据。检查结果需详细记录检验时间、检验人员资质、检验项目、检验数据等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

六、应急管理能力建设

6.1应急预案编制与评审

6.1.1编制目的与适用范围

本项检查旨在确认特种设备使用单位是否编制符合法规要求的应急预案，并明确其适用范围。检查方法包括查阅应急预案文本、组织架构图、责任清单，并与《中华人民共和国安全生产法》《特种设备安全监察条例》等法规进行比对。例如，根据《特种设备安全法》要求，电梯、起重机械等特种设备使用单位需编制应急预案，并至少每半年演练一次。应急预案需覆盖设备故障、自然灾害、人员伤害等典型事故场景，并明确组织架构、处置流程、物资保障等内容。检查时需确认应急预案的编制目的、适用范围、编制依据、责任主体等信息，并标注其是否满足法规要求。应急预案需报当地应急管理部门备案，并接受监督指导。检查结果需详细记录编制目的、适用范围、编制依据、责任主体等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

6.1.2应急处置流程与职责分工

本项检查旨在确认应急预案的应急处置流程是否规范，责任分工是否明确。检查方法包括审查应急预案中的组织架构图、职责清单、处置流程，并与实际操作进行比对。例如，某化工厂因应急预案中未明确责任分工，导致事故发生时响应迟缓。应急预案需明确各级管理人员、技术人员、操作人员的安全职责，并标注其在应急处置中的具体任务和权限。例如，总指挥负责统一调度，现场指挥负责现场处置，技术组负责技术支持，警戒组负责现场秩序维护等。应急处置流程需详细记录启动条件、响应程序、联络方式、信息报告等关键信息，并标注责任主体。检查结果需详细记录应急处置流程、职责分工、责任主体等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

6.1.3应急资源与保障措施

本项检查旨在确认应急预案中的应急资源是否充足，保障措施是否到位。检查方法包括审查应急物资清单、人员配备计划、交通通讯设备、医疗救护物资等，并与实际需求进行比对。例如，某景区因应急预案中未配备足够的医疗救护物资，导致事故发生时救援不及时。应急预案需明确应急资源的种类、数量、存放地点、使用方式等信息，并标注责任主体。保障措施需明确应急通讯方案、人员培训计划、交通疏导方案、医疗救护方案等，并标注责任主体。检查结果需详细记录应急资源、保障措施、责任主体等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

6.2应急演练与评估

6.2.1演练计划与场景设计

本项检查旨在确认特种设备使用单位是否制定应急演练计划，演练场景设计是否合理。检查方法包括审查演练计划、演练方案、演练脚本等，并与实际需求进行比对。例如，某港口因应急演练计划未涵盖所有典型事故场景，导致事故发生时处置不当。应急预案需明确演练时间、演练内容、演练方式、参与人员等信息，并标注责任主体。演练场景设计需根据设备特性、环境条件、人员素质等因素进行设计，并标注责任主体。检查结果需详细记录演练计划、演练场景设计、责任主体等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

6.2.2演练过程记录与评估

本项检查旨在确认应急演练过程是否规范，评估是否客观公正。检查方法包括审查演练记录、评估报告、问题整改措施等，并与演练方案进行比对。例如，某工厂因应急演练记录不完整，导致评估结果失真。演练记录需详细记录演练时间、演练场景、参与人员、处置过程、问题记录等信息，并标注责任主体。评估报告需明确评估标准、评估方法、评估结果、问题整改措施等信息，并标注责任主体。检查结果需详细记录演练记录、评估报告、责任主体等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

6.2.3改进措施与持续改进

本项检查旨在确认应急演练后的改进措施是否有效，是否持续改进。检查方法包括审查问题整改措施、改进计划、改进效果评估等，并与评估报告进行比对。例如，某景区因应急演练后未采取有效改进措施，导致同类事故再次发生。应急预案需明确问题整改措施、改进计划、改进效果评估等信息，并标注责任主体。持续改进需根据评估结果制定改进计划，并跟踪改进效果，确保改进措施有效。检查结果需详细记录问题整改措施、改进计划、改进效果评估、责任主体等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

6.3事故报告与调查

6.3.1事故报告流程与内容

本项检查旨在确认特种设备事故报告流程是否规范，报告内容是否完整。检查方法包括审查事故报告制度、报告表单、报告时限等，并与实际操作进行比对。例如，某化工厂因事故报告流程不规范，导致事故上报不及时。事故报告制度需明确报告流程、报告内容、报告时限等信息，并标注责任主体。报告内容需包括事故发生时间、地点、人员伤亡情况、财产损失情况、初步原因分析、应急处置措施等信息，并标注责任主体。检查结果需详细记录事故报告制度、报告表单、报告时限、责任主体等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

6.3.2事故调查程序与责任认定

本项检查旨在确认特种设备事故调查程序是否规范，责任认定是否准确。检查方法包括审查事故调查制度、调查程序、责任认定标准等，并与事故报告进行比对。例如，某港口因事故调查程序不规范，导致责任认定不准确。事故调查制度需明确调查程序、责任认定标准、调查报告等，并标注责任主体。调查程序需包括事故现场保护、原因分析、责任认定、防范措施等环节，并标注责任主体。责任认定需根据事故调查结果进行，并标注责任主体。检查结果需详细记录事故调查制度、调查程序、责任认定标准、责任认定、防范措施、责任主体等信息，作为设备管理、安全培训的重要依据。

七、信