ISO14001环境管理体系审核报告范本

一、审核概况受[组织名称]（以下简称“受审核方”）委托，依据ISO____:2015《环境管理体系要求及使用指南》、受审核方环境管理体系文件（含管理手册、程序文件、作业指导书等）及适用的环境法律法规，审核组于[审核日期]对受审核方[涉及场所/部门]的环境管理体系运行情况开展现场审核。审核组由[审核组长姓名]（审核员证书编号：[合规编号]）、[审核员姓名]（审核员证书编号：[合规编号]）组成，审核范围覆盖受审核方[产品/服务范围]相关的环境管理活动（含环境因素识别、法律法规合规性、资源能源管理、污染预防、应急管理等过程），涉及部门为[部门列表]。二、审核目的本次审核旨在评价受审核方环境管理体系是否：1.符合ISO____:2015标准及相关法律法规要求；2.有效实施、保持并持续改进，确保环境方针与目标的实现；3.具备应对环境风险、预防环境影响的能力，为认证/监督审核（或内部管理改进）提供依据。三、审核依据1.标准依据：ISO____:2015《环境管理体系要求及使用指南》；2.文件依据：受审核方环境管理手册（版本号：[版本]）、程序文件（如《环境因素识别与评价程序》《法律法规识别与更新程序》等）及相关管理制度；3.法规依据：《中华人民共和国环境保护法》《大气污染防治法》等国家及地方适用的环境法律法规、标准（清单见附件1）。四、审核过程实施审核组通过文件评审、现场访谈、记录核查、现场观察等方式开展工作：文件评审：审核前对体系文件进行评审，确认其符合标准要求，为现场审核提供基础；现场审核：抽样覆盖环境因素识别、目标指标管理、运行控制、监测测量等关键过程，共抽查[数量]份记录、访谈[人数]名人员、观察[数量]个作业现场；沟通确认：与受审核方管理层、部门负责人及一线员工充分沟通，确保审核证据充分、客观。五、审核发现（一）符合项及体系有效性证据1.环境因素管理：受审核方通过《环境因素识别与评价程序》，全面识别生产（如涂装工序VOCs排放）、办公（如纸张消耗）等活动的环境因素，并分级管控。例如，生产部对涂装工序VOCs实施定量监测，2023年排放量较上年度降低[X]%，污染预防措施有效。2.法规合规性：行政部建立《法律法规识别与更新程序》，定期收集适用法规（如地方最新VOCs排放标准），2023年度合规性评价显示，废水排放、噪声控制等均符合法规要求，无环境违法事件。3.应急管理：安环部按计划组织火灾、危废泄漏应急演练，演练记录完整，参演人员能熟练使用应急设备，针对“响应速度不足”的改进措施使2024年响应时间缩短[X]分钟，应急准备充分。（二）不符合项及改进要求本次审核共发现[数量]项不符合项（含[数量]项一般不符合项、[数量]项观察项），典型问题如下：不符合项1：事实：仓储部危废暂存间内，2桶废机油（HW08）未张贴“危险废物”标识，台账记录的产生量与实际称重偏差超[X]%。不符合条款：ISO____:20154.5.5（运行控制）及《危险废物管理程序》要求。改进要求：7个工作日内完成标识张贴，30日内完善台账计量方法（如电子秤称重），并开展危废管理培训，提交整改证据验证。不符合项2：事实：生产部涂装工序废气处理设施（活性炭吸附装置）未按程序（每季度）维护，最近一次维护距审核日超3个月，出口VOCs浓度升高[X]%。不符合条款：ISO____:20154.5.1（运行策划与控制）要求。改进要求：立即维护（更换活性炭），完善维护计划（明确责任人、频次），下次内部审核验证效果。六、审核结论1.符合性：体系文件符合ISO____:2015要求，现场审核显示体系在[主要]过程中有效实施，基本满足标准及法规要求，但存在个别不符合项（如危废管理、设施维护）需整改。2.有效性：体系有效支撑环境方针实施，2023年万元产值水耗、能耗较2022年分别下降[X]%、[X]%，环境目标达成率为[X]%（某目标因客观因素未达成，已启动原因分析）。3.改进机会：需加强危废全流程管理监督，优化设施维护计划执行，建议通过管理评审识别体系改进方向（如引入清洁能源技术）。七、改进建议1.整改落实：安环部牵头，组织仓储部、生产部按要求完成整改，提交证据验证；2.体系优化：更新《环境管理手册》“危废管理”条款，明确计量、标识要求；将设施维护计划纳入生产部KPI考核；3.能力提升：每半年组织环境管理专项培训（含法规、危废管理、应急技能），提升全员意识；4.持续改进：下次管理评审重点关注“能耗降低”“危废合规处置”等目标的改进措施。八、附件1.适用环境法律法规及其他要求清单；2.审核计划及现场记录（抽样表、访谈记录、不符合项报告等）；3.受审核方环境管理体系文件目录；4.整改计划及验证记录（后续提交）。审核组长（签字）：____________________日期：____________________受