金融服务投资顾问收益与风险绩效考核表

金融服务投资顾问收益与风险绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资收益达成率月度投资组合平均收益率40%5%实际收益率与目标收益率5%的差值每低1%，扣除3分，最高扣除20分，超出目标值部分每高1%，增加2分，最高增加20分。年度投资组合累计收益率12%实际收益率与目标收益率12%的差值每低1%，扣除5分，最高扣除30分，超出目标值部分每高1%，增加3分，最高增加30分。客户资产增长率8%实际增长率与目标增长率8%的差值每低1%，扣除4分，最高扣除25分，超出目标值部分每高1%，增加2.5分，最高增加25分。新产品销售贡献率15%实际贡献率与目标贡献率15%的差值每低1%，扣除3.5分，最高扣除20分，超出目标值部分每高1%，增加2分，最高增加20分。超额收益贡献3%实际超额收益与目标超额收益3%的差值每低1%，扣除3分，最高扣除20分，超出目标值部分每高1%，增加2分，最高增加20分。风险控制能力投资组合最大回撤率30%-5%实际回撤率超过-5%每高1%，扣除5分，最高扣除30分；未超过-5%，每低0.5%，增加2分，最高增加20分。不良资产率2%实际不良率超过2%每高0.5%，扣除4分，最高扣除25分；未超过2%，每低0.2%，增加2分，最高增加25分。合规操作符合率98%实际符合率与目标符合率98%的差值每低1%，扣除3分，最高扣除20分，超出目标值部分每高1%，增加2分，最高增加20分。客户投诉率1%实际投诉率超过1%每高0.1%，扣除3分，最高扣除20分；未超过1%，每低0.05%，增加2分，最高增加20分。风险对冲工具使用效率90%实际使用效率与目标使用效率90%的差值每低1%，扣除4分，最高扣除25分，超出目标值部分每高1%，增加2.5分，最高增加25分。客户服务与满意度客户满意度评分20%4.5分实际评分低于4.5分每低0.1分，扣除3分，最高扣除20分；高于4.5分每高0.1分，增加2分，最高增加20分。客户留存率85%实际留存率与目标留存率85%的差值每低1%，扣除4分，最高扣除25分，超出目标值部分每高1%，增加2.5分，最高增加25分。客户咨询响应时间2小时实际响应时间超过2小时每长0.5小时，扣除3分，最高扣除20分；未超过2小时，每短0.2小时，增加2分，最高增加20分。客户投诉解决率100%实际解决率与目标解决率100%的差值每低1%，扣除3分，最高扣除20分，超出目标值部分每高1%，增加2分，最高增加20分。客户推荐率5个实际推荐人数与目标推荐人数5个的差值每低1个，扣除3分，最高扣除20分，超出目标值部分每高1个，增加2分，最高增加20分。业务拓展与创新能力新客户签约数量10%20个实际签约数量与目标签约数量20个的差值每低1个，扣除2分，最高扣除10分，超出目标值部分每高1个，增加1分，最高增加10分。交叉销售成功率15%实际成功率与目标成功率15%的差值每低1%，扣除2分，最高扣除10分，超出目标值部分每高1%，增加1分，最高增加10分。新产品学习与掌握时间1周实际掌握时间超过1周每天，扣除2分，最高扣除10分；未超过1周，每天提前0.5天，增加1分，最高增加10分。创新业务方案提出数量3个实际提出数量与目标提出数量3个的差值每低1个，扣除2分，最高扣除10分，超出目标值部分每高1个，增加1分，最高增加10分。创新业务方案采纳率80%实际采纳率与目标采纳率80%的差值每低1%，扣除2分，最高扣除10分，超出目标值部分每高1%，增加1分，最高增加10分。本考核表旨在全面评估金融服务投资顾问在收益与风险控制方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，参照评分标准进行打分，最终得分由各维度加权汇总得出。考核结果将作为绩效评估、奖金发放及晋升决策的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：