工程项目合同审核标准化流程工具

工程项目合同审核标准化流程工具一、适用情境本工具适用于各类工程项目的合同审核场景，包括但不限于：项目首次合作前，甲乙双方签订总包、分包、采购等合同时的条款审核；项目实施过程中，因设计变更、工程量增减等需签订补充协议的审核；企业内部合规检查时，对已签订合同的规范性复盘；合作方资质更新或项目主体变更后，重新签订合同的审核把关。二、标准化操作流程（一）审核准备阶段明确审核依据收集与项目相关的法律法规（如《民法典》《建筑法》《招标投标法》等）、行业规范、公司内部合同管理制度及项目立项批复文件；确认合同类型（如施工合同、监理合同、材料采购合同等），匹配对应的审核标准模板。基础资料收集获取合同文本（含附件、补充协议、招投标文件、中标通知书等）；调取项目背景资料（如可行性研究报告、初步设计图纸、工程量清单、预算书等）；核实合作方主体信息（营业执照、资质证书、安全生产许可证等复印件，需加盖公章）。组建审核小组根据合同重要性及项目复杂度，明确审核成员：至少包括项目负责人、法务专员、商务专员、技术负责人（如需），可邀请财务人员参与资金条款审核；分配审核职责：项目负责人统筹整体进度，法务负责法律条款合规性，商务负责价款及支付条款，技术负责工程标准及履约可行性。（二）条款逐项审核阶段按“主体-权利义务-价款-履行-违约-争议”逻辑顺序，逐条款核查：主体条款审核核对合同双方名称、统一社会信用代码、法定代表人等信息是否与营业执照一致，避免名称简写或错误；审查合作方资质等级是否与工程规模匹配（如施工总承包资质对应工程类别）；检查是否有联合体投标/合作，明确各方权利义务划分及连带责任。权利义务条款审核明确双方核心权利：如发包方的工程进度监督权、验收权，承包方的工期顺延权、价款支付请求权；核查义务是否对等：如承包方质量保修责任与发包方及时付款义务是否匹配，避免“单方约束”条款；保证义务具体可执行：如“按期完工”需明确具体日期或计算方式，“提供合格材料”需明确质量标准（国标/行标/地标）。价款支付条款审核核对合同金额与招投标文件、预算书是否一致，大写金额与小写金额需无差异；明确支付方式（银行转账/承兑汇票等）、节点（如预付款、进度款、结算款、质保金比例及支付条件）；约定价款调整机制：如工程变更、材料价格波动（需明确调价依据及幅度）、现场签证的确认流程。履行期限与方式审核工期约定：明确开工/竣工日期，约定工期顺延的触发条件（如设计变更、不可抗力）及申请流程；施工组织：核查是否有施工组织设计或专项方案审批要求，明确关键节点（如基础验收、主体封顶）的验收标准；交付条件：明确工程竣工验收合格、移交资料清单（如竣工图、试验报告）及保修范围期限（按国家最低标准执行）。违约责任条款审核违约情形需具体：如“逾期付款”明确逾期天数计算标准，“工程质量不合格”明确整改期限及验收方式；违约责任对等：避免仅约定单方高额违约金（如发包方任意扣款条款），违约金比例需合理（一般不超过实际损失30%）；约定争议解决方式：优先选择诉讼（明确管辖法院，如发包方所在地法院）或仲裁（明确仲裁机构），避免“既仲裁又诉讼”的模糊约定。其他特殊条款审核保险条款：明确工程一切险、第三方责任险的投保方及受益人；保密条款：约定保密范围（如技术数据、商业价格）、期限及违约责任；不可抗力：明确定义（如自然灾害、战争等）及免责处理（工期顺延、费用分担）。（三）风险综合评估阶段法律风险识别检查合同条款是否存在无效情形（如违反法律强制性规定、串通投标等）；核查格式条款是否尽到提示说明义务（如对方提供的免责条款）。商务风险测算评估成本控制风险：如材料调价条款是否可能导致成本超支；分析回款风险：如付款节点是否与工程进度匹配，质保金退还条件是否合理。技术可行性评估核对技术标准、施工工艺是否符合项目实际（如特殊工艺是否有成熟方案）；评估工期约定是否考虑施工难度及外部因素（如天气、场地条件）。（四）会签审批阶段部门会签审核小组根据职责分工签署意见，对需修改条款标注具体修改建议及理由；涉及重大变更（如金额调整、工期延长）时，组织专题会议沟通，达成一致意见。领导审批根据合同金额及公司授权流程，提交至部门总监或分管领导审批；审批通过后，形成《合同审核意见汇总表》，作为合同定稿依据。最终定稿根据审核意见修改合同文本，保证所有修改处经双方确认（如通过书面确认函或修订版合同）；最终版本需标注“合同编号”（规则：公司简称-项目简称-年份-序号）及生效条件（如双方法定代表人签字并加盖公章）。（五）审核结果输出与归档出具审核报告编制《工程项目合同审核报告》，内容包括：合同基本信息、审核结论（通过/修改后通过/不通过）、主要风险点、修改意见落实情况；审核报告需经审核小组组长及审批人签字盖章，发送至合同签订部门及项目负责人。资料归档整理归档资料：合同文本（含附件）、审核流程记录（会签单、审批表）、审核报告、双方确认的修改文件等；按公司档案管理规定，纸质版存档于档案室，电子版备份至指定服务器，保存期限不少于合同终止后10年。三、配套模板表格表1：工程项目合同审核基本信息表合同编号合同名称甲方名称乙方名称项目名称合同金额（元）审核阶段审核日期审核小组组长审核小组成员审核结论（□通过□修改后通过□不通过）备注表2：合同条款审核逐项表条款类别条款序号具体条款内容摘要审核要点审核意见（□合格□需修改□不合格）修改建议主体条款第1.2条乙方名称：建筑工程有限公司核对营业执照名称一致性合格无价款支付条款第5.3条进度款按月完成工程量的80%支付明确“完成工程量”的确认流程需修改增加“需经监理及甲方确认”违约责任条款第7.1条乙方逾期完工，每日按合同总额0.1%支付违约金违约金比例是否合理合格无表3：合同风险排查汇总表风险类别风险点描述影响程度（□高□中□低）应对措施责任部门完成时限法律风险争议解决约定为“仲裁或诉讼”高修改为“提交甲方所在地法院诉讼”法务部签约前3天商务风险质保金5%无退还期限中补充“质保期满后28日内无息退还”商务部签约前2天四、关键提示完整性优先：审核前需确认合同文本及附件齐全（如工程量清单、技术标准等），避免“以单代合”或条款遗漏；资质核验：合作方资质证书需在有效期内，重点核查与工程相关的专项资质（如消防资质、环保资质）；条款明确性：避免模糊表述（如“合理期限”“适当费用”），需量化或明确判定标准（如“15日”“双方协商确定