非法资金来源调查协议

非法资金来源调查协议本协议由以下双方于______年______月______日在______签署：调查方（甲方）：名称/姓名：________________________地址：____________________________联系方式：________________________被调查方/信息提供方（乙方）：名称/姓名：________________________地址：____________________________联系方式：________________________鉴于：（1）甲方具备执行特定调查所需的专业知识、资源和授权，旨在对特定资金、资金流动或相关主体的背景进行深入调查，以识别其是否存在非法来源或其他与法律法规相悖的活动。（2）乙方根据甲方的要求或自身需要，同意配合甲方进行前述调查，并根据本协议约定提供相关信息和协助。（3）双方希望依据公平、合法、保密的原则，通过本协议明确双方在调查过程中的权利、义务和责任。据此，双方达成协议如下：第一条调查事项与目标1.1甲方同意对以下事项（以下简称“调查事项”）进行调查：（1）与______（具体资金、账户或交易流水）相关的资金来源是否清晰、合法，是否存在可疑特征或与非法活动相关的迹象。（2）乙方及其关键人员（如适用）的背景信息，包括注册信息、所有权结构、关联实体、商业活动历史以及是否存在与犯罪活动、受制裁实体或违反法律法规行为相关的记录。（3）是否存在洗钱、恐怖融资、贿赂、逃税、走私或其他非法活动（以下简称“目标非法活动”）的合理怀疑或实际证据。（4）其他双方约定的与非法资金来源相关的特定问题。1.2甲方进行本调查的目的是（以下简称“调查目标”），包括但不限于：（1）识别与调查事项相关的可疑资金路径和交易模式。（2）评估相关资金或主体涉及目标非法活动的风险程度。（3）收集、整理与调查事项相关的证据材料（如适用）。（4）向乙方提供调查结果报告，帮助乙方了解潜在风险并采取相应措施。第二条调查方法与权限2.1甲方将采用合理的调查方法来执行调查，可能包括但不限于：（1）审阅与调查事项相关的文件记录，包括但不限于银行对账单、转账凭证、合同、协议、公司注册文件、税务文件、公开披露信息等。（2）分析相关资金账户的交易流水，追踪资金流向，识别异常模式。（3）在合法授权范围内，查询公开记录和商业数据库信息。（4）根据需要，请求乙方提供进一步的解释或补充信息。（5）采取其他甲方认为为达成调查目标所必需的合法调查手段。2.2为执行本协议项下的调查，甲方被授予以下权限（以下简称“调查权限”），但须严格遵守本协议约定及适用的法律法规：（1）有权要求乙方在合理期限内提供甲方为开展调查所必需的文件、记录、数据访问权限或其他相关信息。（2）有权复制、摘录、扫描或以其他方式记录乙方提供的文件、记录和信息。（3）在符合法律法规及保密义务的前提下，对乙方员工进行访谈，以获取与调查事项相关的信息。（4）在符合法律法规及保密义务的前提下，为获取公开信息或商业数据库信息而进行查询。（5）甲方承诺其行使本协议项下权限的方式将严格遵守所有适用的隐私保护、数据保护和反洗钱等法律法规，不会侵犯乙方的合法权益，不会进行非法侵入、窃听、欺诈或任何其他非法活动。第三条保密义务3.1双方确认，在履行本协议过程中，将接触并知悉对方的商业秘密、专有信息以及与调查事项相关的敏感信息（以下简称“保密信息”）。此类保密信息包括但不限于乙方的商业秘密、财务信息、客户信息、内部报告以及甲方在调查过程中获取的与乙方相关的非公开信息。3.2双方同意，对本协议项下及在履行本协议过程中获悉的任何保密信息承担严格的保密义务，未经对方事先书面同意，不得向任何第三方（包括关联公司，除非为履行其职责所必需且已对该等信息进行保密）披露、泄露或使用。3.3本保密义务不因本协议的终止而失效。即使一方根据本协议终止，其仍需对在本协议有效期内获悉的保密信息继续履行保密义务，直至该等信息已进入公共领域或根据适用的法律法规被强制披露为止。3.4每一方有权向其法律顾问、审计师、会计师、税务师或其他专业顾问披露保密信息，但该等顾问有义务对获取的保密信息承担同样的保密义务，除非该等披露是依据法律或监管要求。3.5以下情况不属于违反保密义务：（1）该信息在披露前已为接收方合法知晓。（2）该信息非因接收方的过错而为公众所知悉。（3）接收方能证明该信息的披露是其根据法律或监管要求必须做出的。（4）该信息是为接收方独立开发或获取，且与披露的信息无实质性关联。第四条信息提供与获取4.1乙方同意根据甲方的合理请求，及时、全面、准确地提供与调查事项相关的文件、记录、数据访问权限，并配合甲方进行必要的访谈，以协助甲方有效开展调查。4.2甲方应在提出请求时说明所需信息的具体目的和范围，并给予乙方合理的准备和提供时间。甲方对乙方提供的文件和信息的准确性和完整性不承担责任，除非甲方在接收后知悉并未在合理期限内指出重大错误。4.3乙方有权要求甲方对其提出的调查请求进行必要的解释，以确保乙方理解调查目的和范围。第五条数据保护与合规5.1双方确认，在履行本协议过程中涉及的个人数据（如涉及）的处理必须遵守所有适用的个人信息保护法律、法规和监管要求，包括但不限于中国的《个人信息保护法》、欧盟的《通用数据保护条例》（GDPR）等。5.2甲方承诺在收集、存储、使用、传输和删除个人数据时，将采取充分的技术和组织措施，确保数据的安全，防止数据泄露、丢失、篡改或未经授权的访问。5.3甲方在处理个人数据时，将严格遵守最小必要原则和目的限制原则，仅收集和处理为执行本协议所必需的个人数据。5.4双方均有义务遵守与调查活动相关的反洗钱、反腐败、反恐怖融资等法律法规要求。第六条知识产权6.1双方各自在本协议签署前已拥有的知识产权仍归各自所有。6.2在履行本协议过程中，甲方为执行调查而产生的研究报告、分析成果、调查结论、方法模型等成果的知识产权（以下简称“调查成果”）归甲方所有。甲方应向乙方提供约定的调查成果报告。6.3乙方同意，除用于履行本协议目的外，未经甲方事先书面同意，不得复制、修改、分发、展示或以其他方式使用调查成果。第七条费用与报酬7.1本协议项下的调查服务费用由甲方承担（或：由乙方承担，或：根据双方协商确定）。7.2甲方应向乙方支付的调查费用总额为人民币______元（大写：________________________），或按以下方式计算：______。支付方式为：______。7.3乙方应向甲方支付的费用应在______年______月______日前支付至甲方指定的以下账户：账户名称：________________________开户银行：________________________银行账号：________________________7.4如因调查范围扩大或需要乙方承担额外的第三方费用（如需获得乙方事先书面同意），经双方协商一致后，可增加费用，并按约定方式支付。第八条协议期限与终止8.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为______个月（或：直至甲方完成调查并交付最终报告之日止）。8.2除本协议另有约定外，任何一方有权在提前______日书面通知对方的情况下终止本协议。8.3在协议终止时，甲方应向乙方交付已完成的调查工作成果（如报告等），乙方应根据本协议约定支付所有尚未支付的费用。8.4协议终止后，双方仍应遵守本协议中关于保密义务、知识产权、法律适用和争议解决的条款。第九条违约责任9.1若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿因其违约行为给对方造成的直接损失和可预见的间接损失。9.2若甲方违反其在本协议项下的调查权限限制，侵犯乙方或任何第三方的合法权益（如隐私权、商业秘密等），甲方应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。9.3若乙方未能按照本协议第四条的约定提供必要的信息和协助，导致甲方无法在合理期限内完成调查，甲方有权根据实际情况调整调查范围或终止协议，并要求乙方支付已完成工作的相应费用。9.4任何一方违约导致本协议目的无法实现的，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担赔偿责任。第十条争议解决10.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。10.2若协商不成的，任何一方均有权将争议提交______（选择一项：甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/指定的仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为______，仲裁语言为中文）。第十一条法律适用11.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。第十二条其他条款12.1完整协议：本协议构成双方就本协议主题达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的沟通和协议。12.2修订与解释：对本协议的任何修订或补充均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。12.3可分割性：若本协议的任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效或不可执行，该条款的无效或不可执行不影响本协议其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。12.4通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式按本协议首页所示地址或双方后续书面指定的地址发送。通过专人递送、挂号信、电子邮件（确认送达）或传真（附确认回执）发送的通知均视为有效送达。12.5适用性：若本协议的任何条款因与适用法律冲突而无法执行，该条款应被替换为最接近该条款意图且合法有效的条款。12.6未履行或延迟履行：若一方未能履行其在本协议下的任何义务，且该违约行为在收到守约方发出的要求其在合理期限内履行的书面通知后______日内仍未纠正，则守约方有权视违约方根本违约，并有权解除本协议并要求违约方承担赔偿责任。12.7联系：双方在履行本协议过程中应指定以下联系人：甲方联系人：________________________联系方式：________________________乙方联系人：________________________联系方式：________________________12.8