2026年橡胶制品公司供应链风险预案管理制度

2026年橡胶制品公司供应链风险预案管理制度第一章总则第一条为规范公司供应链风险预案管理工作，有效识别、预警、处置橡胶制品供应链各环节风险，保障原料供应、生产加工、物流配送、成品销售全链条稳定运行，降低供应链中断、成本激增、交付延迟等风险造成的经济损失，依据《企业内部控制基本规范》《中华人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合本公司经营实际（涉及天然/合成橡胶原料采购、多区域供应商合作、跨省市物流配送、定制化成品交付等场景），制定本制度。第二条本制度适用于公司采购部、生产部、销售部、物流部、财务部、法务部等所有涉及供应链管理的部门及全体相关人员，管控范围包括供应链风险识别、预警阈值设定、应急预案制定、应急处置执行、处置效果评估等全流程供应链风险预案管理工作。第三条供应链风险预案管理遵循以下核心原则：预防为主原则：建立常态化供应链风险识别机制，提前梳理原料供应、物流运输、供应商履约等环节潜在风险，制定前置防控措施，降低风险发生概率；分级处置原则：根据风险影响范围和损失程度（一般风险、较大风险、重大风险）制定差异化应急预案，确保处置措施精准适配风险等级；快速响应原则：风险触发后需在规定时限内启动应急预案，第一时间采取处置措施，避免风险扩散影响全供应链运行；协同联动原则：采购、生产、物流、销售等部门需联动配合，形成风险处置闭环，避免单一部门决策导致处置效果不佳；成本可控原则：应急预案制定及执行需以最小化经济损失为前提，平衡风险处置成本与公司经营效益。第四条公司采购部为本制度的归口管理部门，采购负责人为供应链风险预案管理第一责任人，负责风险识别、预案制定、处置督办；生产部负责风险发生后的生产计划调整；物流部负责物流环节风险处置；销售部负责客户沟通及交付方案调整；财务部负责风险处置资金保障；法务部负责供应商/客户违约的法律维权。第二章管控范围与分类第五条管控核心范围：公司橡胶制品供应链全环节，包括但不限于天然/合成橡胶原料供应、外协加工、物流运输、成品交付、供应商/客户履约、资金结算等，重点管控原料供应中断、物流受阻、供应商违约三类核心风险。第六条管控分类及管控要求：原料供应风险管控：聚焦天然橡胶/合成橡胶采购环节，重点监控供应商产能、原料价格波动、地缘政治/气候影响、采购周期等，提前识别供应中断或价格暴涨风险；物流运输风险管控：聚焦原料入库、成品出库的物流环节，重点监控运输路线稳定性、承运商履约能力、极端天气/交通管制影响、货物损耗风险，确保物流链路畅通；供应商履约风险管控：聚焦核心原料供应商、外协加工商，重点监控供应商资质、产能利用率、履约记录、财务状况，提前识别供应商违约或产能不足风险；市场需求风险管控：聚焦成品销售环节，重点监控市场需求突变、客户订单取消/变更、竞品冲击等，提前识别成品积压或交付违约风险；资金结算风险管控：聚焦供应链各环节资金往来，重点监控供应商付款周期、客户回款进度、资金链紧张等，提前识别资金结算延迟导致的供应链中断风险。第三章管控内容与标准第七条通用管控内容（所有供应链风险分类均适用）：风险识别：采购部牵头每月开展供应链风险识别，联合各部门梳理风险点、评估风险概率及影响程度，形成《供应链风险识别清单》，清单需每月更新并留存至少2年备查；预案制定：针对识别出的各类风险，对应制定分级应急预案，明确触发条件、处置流程、责任部门、完成时限，重大风险预案需经管理层审批后备案；应急演练：每季度针对核心风险（原料供应中断、物流受阻）开展一次应急演练，验证预案可操作性，演练记录需留存电子档，作为预案优化依据；响应时效：一般风险触发后需在4小时内启动处置措施；较大风险需在2小时内启动；重大风险需立即启动，1小时内上报管理层；效果评估：风险处置完成后7个工作日内，采购部联合相关部门开展效果评估，分析处置成本、损失控制情况，总结问题并优化预案。第八条专项管控内容：原料供应风险：核心原料供应商无法供货超3天触发一般风险，超7天触发较大风险，超15天触发重大风险；一般风险处置措施为启动备用供应商采购，较大风险为调整生产计划+紧急采购，重大风险为外协加工+客户交付协商；天然橡胶库存低于10天生产需求需触发预警，提前启动采购预案；物流运输风险：物流延迟超24小时触发一般风险，超48小时触发较大风险，超72小时触发重大风险；一般风险处置措施为更换承运商，较大风险为调整运输路线，重大风险为空运/加急运输+客户沟通；运输过程中货物损耗超5%需立即启动理赔及补货预案；供应商履约风险：供应商逾期交货超3天触发一般风险，超7天触发较大风险，明确无法交货触发重大风险；一般风险处置措施为催收+违约金索赔，较大风险为启动备用供应商，重大风险为法务介入+生产计划调整；每半年对核心供应商开展一次资质审核，降低履约风险；市场需求风险：客户订单取消超10%触发一般风险，超20%触发较大风险，超30%触发重大风险；一般风险处置措施为调整生产计划+拓展新客户，较大风险为成品促销+产能调整，重大风险为产品线优化+成本管控；资金结算风险：供应商付款延迟超15天触发一般风险，超30天触发较大风险，超60天触发重大风险；一般风险处置措施为协商付款周期，较大风险为财务统筹资金，重大风险为引入短期融资+供应商谈判。第九条管控结果判定标准：管控达标：风险识别覆盖率100%，预案启动及时率100%，处置后供应链恢复正常运行且损失控制在预案预设范围内，无因风险处置不当导致的客户流失、生产中断超48小时等问题，判定为管控达标；需整改优化：风险识别遗漏≤1个，或预案启动延迟≤1小时，或处置损失超预设范围≤10%，需限期7个工作日内补充完善预案及处置流程；管控不达标：风险识别遗漏超1个，或预案启动延迟超1小时，或因处置不当导致生产中断超48小时/客户流失/经济损失超预设范围10%，判定为管控不达标，追究相关人员责任。第四章管控实施流程第十条风险识别与预警：采购部每月完成供应链风险识别，对比预警阈值，触发预警后立即填写《供应链风险预警通知单》，明确风险类型、等级、影响范围，1小时内发送至相关部门负责人。第十一条预案启动与执行：预案启动：对应风险等级，由采购部（一般/较大风险）或管理层（重大风险）下达预案启动指令，明确各部门处置职责及时限；措施执行：采购部负责原料/供应商相关处置，物流部负责运输相关处置，销售部负责客户沟通，各部门需按指令时限完成工作，每2小时向采购部反馈处置进度；进度督办：采购部实时跟踪处置进度，对未按时限完成的部门进行提醒，重大进度偏差立即上报管理层协调解决。第十二条处置复盘与优化：风险处置完成后，采购部组织跨部门复盘会议，分析风险成因、处置漏洞，修订风险预警阈值及应急预案，确保同类风险再次发生时处置更高效。第五章管控结果运用第十四条管控达标结果运用：对年度供应链风险预案管控达标的部门，给予部门绩效奖金上浮3%-5%的奖励；将优秀的风险处置案例整理成内部资料，组织相关人员学习借鉴。第十五条需整改优化结果运用：采购部向责任部门出具《供应链风险整改通知书》，明确整改问题、整改要求、完成时限，安排专人跟踪整改进度，整改完成后提交整改报告，验证达标后解除整改状态。第十六条管控不达标结果运用：对供应链风险预案管理工作不达标人员，视情节轻重扣减当月绩效奖金5%-10%，情节严重的安排专项培训，培训未通过的调整工作岗位；对未按要求执行处置措施的部门，扣减部门负责人当月绩效奖金8%，造成经济损失的加倍处罚；因风险处置失误导致公司经济损失的，追究直接责任人及部门负责人责任，按损失金额的5%-10%承担赔偿责任。第六章监督考核与责任追究第十七条监督检查要求：采购负责人每月抽查风险识别清单的完整性；管理层每季度审阅风险处置报告及预案优化记录；采购部每半年开展一次供应链风险预案管理工作全面自查，总结问题并优化流程。第十八条责任追究要求：采购人员故意瞒报、漏报供应链风险，或延迟发布预警的，追究其责任，扣减当月全部绩效奖金，情节严重的解除劳动合同；物流部未按处置方案调整运输计划，导致物流风险扩大的，扣减部门负责人当月绩效奖金6%；销售部未及时与客户沟通，导致客户投诉或流失的，扣减部门负责人当月绩效奖金6%；任何人员泄露供应链风险预案、处置方案等敏感信息，导致公司利益受损的，立即解除劳动合同，涉嫌违法的移交司法机关。第七章附则第十九条本制度由公司采购部负责解释，若国家供应链管理相关法规更新、橡胶行业市场环境重大变化或公司业务调整，需及时修订本制度，修订后的内容报公司管