金融机构风险控制部门工作表现考核表

金融机构风险控制部门工作表现考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分风险识别与评估能力风险识别准确率35%95%根据风险事件记录，识别准确的风险事件数量占所有风险事件总数的百分比。每高1%，加0.5分，最高加15分。风险评估完整性98%评估报告覆盖所有关键风险点的比例。每高1%，加0.5分，最高加19分。风险等级判断准确性90%根据风险实际发生情况，判断等级准确的风险事件数量占评估总数的百分比。每高1%，加0.5分，最高加9分。新兴风险识别数量3项年度内识别并报告的新兴风险数量。每识别1项，加2分，最多加6分。风险评估报告及时性98%风险评估报告在规定时间提交的比例。每高1%，加0.5分，最高加19分。风险控制措施有效性风险控制措施覆盖率30%96%已实施的风险控制措施覆盖关键风险点的比例。每高1%，加0.5分，最高加15分。控制措施执行率92%已制定控制措施在规定时间内完成执行的比例。每高1%，加0.5分，最高加14分。风险事件发生率降低率15%通过控制措施实施后，年度内风险事件发生率相比上一年降低的百分比。每高1%，加0.5分，最高加15分。控制措施成本效益比90分每单位风险降低成本所产生的效益评分。根据实际效益与成本比值计算，每高1分，加0.5分，最高加45分。控制措施有效性审计通过率95%内部或外部审计中，对风险控制措施有效性的通过比例。每高1%，加0.5分，最高加19分。合规与监管满足度合规检查通过率20%98%监管机构或内部合规检查中，风险控制工作通过的比例。每高1%，加0.5分，最高加19分。监管要求响应及时性95%对监管机构提出的整改要求或新规，在规定时间完成响应和整改的比例。每高1%，加0.5分，最高加18分。合规培训覆盖率100%风险控制团队内部合规培训参与率达到100%。未达标按比例扣分，0%为0分，100%为10分。违规事件预防数量5项年度内通过预防措施避免的潜在违规事件数量。每预防1项，加2分，最多加10分。监管处罚避免数量100%年度内通过有效控制避免的监管处罚次数。每避免1次，加5分，最多加5分。团队协作与沟通能力跨部门协作效率15%90%与其他部门（如业务、技术、财务）协作解决风险问题的效率评分。根据问题解决周期和资源消耗评分，每高1%，加0.5分，最高加13分。风险信息传递准确性95%向管理层、业务部门或其他利益相关者传递风险信息的准确性和完整性。每高1%，加0.5分，最高加18分。风险报告接受度90%风险报告对业务部门或其他部门的接受程度评分，通过反馈和采纳率衡量。每高1%，加0.5分，最高加13分。知识分享参与度4次/年年度内参与或主导的风险管理知识分享会议次数。每次加1分，最多加4分。冲突解决能力90%在跨部门风险协作中，有效解决冲突并达成共识的能力评分。根据冲突解决效率和结果评分，每高1%，加0.5分，最高加13分。本考核表旨在全面评估金融机构风险控制部门的工作表现，覆盖风险识别、控制措施、合规满足及团队协作四个核心维度。请根据实际工作情况，对照各指标的目标值和评分标准进行自评或上级评估。权重分配体现了风险控制工作的核心重要性，具体评分时需综合考虑各项指标的实际表现。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者