供应商评估与选择标准操作手册

供应商评估与选择标准操作手册一、手册概述本手册旨在规范企业供应商评估与选择全流程，通过标准化操作保证供应商选择的科学性、合规性与适用性，有效控制采购风险，保障供应链稳定，支持企业战略目标实现。手册适用于企业各部门（采购部、技术部、质量部、财务部等）开展的供应商评估与选择工作，涵盖从需求明确到供应商准入的全环节管理。二、适用范围与核心目标（一）适用场景新供应商开发：企业首次引入某类产品/服务时，需通过系统评估确定合格供应商；现有供应商复审：定期对已合作供应商进行绩效评估，决定续约、降级或淘汰；战略供应商筛选：对核心物料或长期服务供应商，开展深度评估以建立长期合作关系；紧急采购补充：因临时需求需新增供应商时，需快速完成简化评估流程。（二）核心目标需求匹配：保证供应商具备满足企业技术、质量、交付等核心要求的能力；风险控制：规避资质不全、履约能力不足等潜在风险；成本优化：在保障质量前提下，选择性价比最优的供应商；合规保障：保证供应商选择过程符合法律法规及企业内部制度要求。三、供应商评估与选择操作流程（一）第一步：采购需求明确操作内容：由需求部门（如生产部、研发部）提交《采购需求说明书》，明确产品/服务的规格型号、技术参数、质量标准、交付周期、数量、预算上限等核心信息；采购部组织技术部、质量部对需求文档进行评审，保证需求清晰、可量化，避免模糊表述（如“质量良好”“尽快交付”等需转化为具体指标，如“合格率≥99.5%”“交付周期≤7天”）。输出成果：《采购需求说明书》（需需求部门负责人、*经理签字确认）。责任人：需求部门专员、采购部*经理。（二）第二步：供应商信息收集与初选操作内容：采购部通过多渠道收集供应商信息，包括：（1）公开渠道：行业展会、招标平台、企业官网、行业协会名录；（2）推荐渠道：现有供应商推荐、客户/同行推荐（需核实推荐背景）；（3）主动寻源：针对稀缺物料或高端技术，定向联系行业领先企业。收集信息后，整理《供应商信息汇总表》，包含供应商名称、主营业务、联系人、联系方式、注册资金、成立时间、核心产品等基础信息。依据《供应商基本资质清单》（见附录1）进行初筛，剔除不符合项（如无相关经营资质、处于失信名单、注册资本低于最低要求等），形成《供应商初选名单》。输出成果：《供应商信息汇总表》《供应商初选名单》。责任人：采购部专员、采购部*经理。（三）第三步：供应商现场考察操作内容：对初选名单中的供应商，由采购部牵头，组织技术部、质量部、财务部组成考察小组，开展实地考察（考察前3个工作日向供应商发出《考察通知》）；考察重点包括：（1）生产/服务能力：设备先进性、产能匹配度、工艺流程合理性；（2）质量管理体系：是否通过ISO9001等认证，质检流程、不合格品控制措施；（3）供应链稳定性：主要原材料来源、库存管理能力；（4）财务健康度：近3年财务报表（资产负债率、营收稳定性等）；（5）社会责任：环保合规、劳动用工合法性等。考察过程中需拍照记录（生产现场、设备、质检报告等），填写《供应商现场考察记录表》（见附录2），由考察小组成员及供应商对接人签字确认。输出成果：《供应商现场考察记录表》《考察照片（附说明）》。责任人：考察小组组长（采购部*经理）、考察小组成员。（四）第四步：供应商综合评估操作内容：采购部组织评估小组（含采购、技术、质量、财务负责人），依据《供应商评估打分表》（见附录3）对供应商进行量化评分，评估维度及权重评估维度权重说明技术能力25%技术参数匹配度、研发能力、专利/技术证书等质量保障30%质量体系认证、历史合格率、客诉处理效率、质检设备精度交付能力20%交付周期准确性、产能弹性、物流合作方资质成本竞争力15%价格与预算匹配度、付款条件、成本控制能力服务与配合度10%响应速度、问题解决效率、沟通顺畅度计算综合得分（保留两位小数），按得分从高到低排序，形成《供应商综合评估报告》。对于得分≥80分的供应商，进入候选名单；60-80分需整改后复评；＜60分直接淘汰。输出成果：《供应商综合评估报告》《供应商评估打分表》。责任人：评估小组组长（采购部*经理）、评估小组成员。（五）第五步：确定候选供应商与合同谈判操作内容：采购部将《供应商综合评估报告》提交至管理层（如采购总监、总经理）审批，确定1-3家候选供应商；与候选供应商开展合同谈判，重点明确：（1）产品/服务规格、价格及调价机制；（2）交付周期、地点、验收标准；（3）质量异议处理流程、违约责任；（4）保密条款、知识产权归属等。谈判达成一致后，形成《合同评审记录》，由法务部审核（必要时）后，双方签订《采购合同》。输出成果：《合同评审记录》《采购合同》（需双方签字盖章）。责任人：采购部经理、法务部专员、管理层审批人。（六）第六步：供应商准入与建档操作内容：采购部将签订合同的供应商纳入《合格供应商名录》，明确供应商编码、等级（如A/B/C级）、准入日期；建立供应商档案，内容包括：（1）基础信息：营业执照、资质证书、联系人等；（2）评估资料：初选表、考察记录、评估报告等；（3）合作记录：合同、交付记录、质量反馈、绩效评估结果等；档案采用电子+纸质双备份，电子档案存储于企业供应链管理系统，纸质档案由采购部归档保存（保存期限≥合同结束后3年）。输出成果：《合格供应商名录》《供应商档案（电子+纸质）》。责任人：采购部专员、采购部*经理。四、关键工具模板附录1：供应商基本资质清单（初选用）序号资料名称是否必备备注1营业执照是需在有效期内，经营范围涵盖所需产品/服务2相关行业生产许可证是如食品需SC认证，特种设备需制造许可证3ISO9001质量体系认证是�提供有效证书及最新审核报告4近3年财务报表是资产负债率≤70%，无连续亏损5产品检验报告/认证证书是如CE认证、ROHS检测报告等6法定代表人授权委托书是签约时提供，需加盖公章附录2：供应商现场考察记录表供应商名称考察日期考察地点考察小组经理（采购）、工程师（技术）、*主管（质量）考察项目具体情况记录（附页说明）符合性评价（√/×）生产/服务能力设备数量/型号、产能、工艺流程质量管理体系质检流程、不合格品处理、人员资质供应链稳定性主要原材料供应商、库存周转率财务状况厂房/办公场所产权、营收规模环保与合规环保批文、员工社保缴纳记录优势与不足优势：XX；不足：XX考察结论□推荐□需整改□淘汰供应商签字日期：考察小组签字经理、工程师、*主管日期：附录3：供应商评估打分表（满分100分）供应商名称评估日期评估小组评估维度权重得分（0-100）技术能力（25%）25%质量保障（30%）30%交付能力（20%）20%成本竞争力（15%）15%服务与配合度（10%）10%综合得分100%等级评价□优秀（≥80分）□良好（60-79分）□不合格（＜60分）五、关键控制点与风险提示（一）关键控制点需求明确性：需求说明书需经多部门评审，避免因需求模糊导致供应商选择偏差；资质真实性：对供应商提供的资质证书需通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核验，防止虚假资质；考察全面性：现场考察需覆盖生产、质量、财务等核心环节，避免“重硬件、轻管理”；评估客观性：打分过程需基于数据（如历史合格率、交付准时率），避免主观臆断，评估小组成员需独立打分后取平均值；合同严谨性：合同条款需明确违约责任（如质量不达标时的赔偿标准、延迟交付的罚款机制），避免“口头协议”。（二）风险提示信息不对称风险：供应商可能隐瞒负面信息（如重大诉讼、债务纠纷），需通过多渠道（如同行访谈、信用报告）交叉验证；单一供应商依赖风险：核心物料避免仅选择1家供应商，需培养1-2家备选供应商，保证供应链弹性；绩效动态风险：即使准入供应商，也需定期（如每季度）评估绩效，对下滑明显的供应商及时约谈整改，避免影响生产；合规风险：禁止选择被列入“经营异常名录”“严重违法失信名单”的供应商，保