国际商法（第六版） 课件 第四章 外商投资法

第一节外商投资企业法到外商投资法的演进第二节外商投资法的基本内容第三节外资并购的国家安全审查制度外商投资法第四章导入案例

2010年,我国的一家有限责任公司(以下简称A公司)与一家美国公司(以下简称B公司)以及我国香港一家公司(以下简称C公司)共同组建一家中外合资企业。合资企业的投资总额为800万美元,注册资本为400万美元,其中A公司出资160万美元,B公司出资160万美元,C公司出资80万美元。A、B、C公司在注册资本中的出资比例分别为40%、40%及20%。但合同没有规定各方的出资时间。合资企业的合同及章程经我国政府批准且合资企业领取了营业执照后,除C公司按合同规定履行其全部出资以外,A公司和B公司都只完成其各自出资的60%。三年以后,A公司要求转让其在合资企业的全部股份给第三人,B公司表示同意,C公司表示反对。C公司的理由是A公司还有应出资的40%的注册资本未缴付,同时,A公司也未给予C公司优先购买权。导入案例A公司抗辩说,A公司给予了C公司优先购买权,只是C公司认为价格太高而不同意购买。对于A公司未出资部分,新的股东将完成补缴工作。同时,C公司的出资只占全部注册资本的20%,它反对80%股权作出的转让决定的行为是无效的。A公司要求原政府管理部门对其转让行为予以批准。问题:1.作为政府管理部门,是否应批准该合资企业的转让决定?为什么?2.该合资企业的合同规定是否有缺陷?原审批部门的审批是否有瑕疵?为什么?3.本案应如何处理?4.如果该股权转让发生于2020年后,且该合资企业已按《外商投资法》完成改制,本案应如何处理?第一节

外商投资企业法到外商投资法的演进我国实行改革开放政策以来，为吸引和利用外资，促进我国经济的发展，于１９７９年颁布了《中华人民共和国中外合资经营企业法》（以下简称《中外合资经营企业法》），标志着我国外商投资法律体系开始起步。2019年3月15日，十三届全国人大二次会议表决通过了《中华人民共和国外商投资法》，国家主席习近平签署第26号主席令予以公布，自2020年1月1日起施行。（一）中外合资经营企业的定义及法律特征1、中外合资经营企业的定义2、合营企业的法律特征一、中外合资经营企业的法律制度1、合营企业的投资总额2、合营企业的注册资本3、合营企业的注册资本与借款比例4、合营企业内合资各方的投资比例5、合营企业内合资各方的投资方式6、合营企业内合资各方缴付出资额的法律规定7、合营企业股份的转让（二）合营企业资金来源的法律规定1、合营企业的管理原则2、合营企业的经营管理机构3、合营企业内中方管理人员和职工的管理制度（三）合营企业的行政管理制度（一）中外合作经营企业的概念（二）合作各方的出资方式（三）合作企业法人资格的可选择性（四）合作各方利润的分配（五）合作企业的组织管理形式（六）合作企业结业时财产的处置二、

中外合作经营企业的法律制度（一）外资企业的概念（二）对外资企业的法律保护三、外资企业的法律制度（三）设立外资企业的方式1、外商直接投资2、外商收购现有合资企业的中方投资3、外商独资投资性公司一、外商投资法的宗旨、原则和外商投资的界定二、投资促进(一)投资促进的九大措施(二)投资促进的两项权职三、投资保护第一,它不是一两个条款,而是整整一章,共八条,形成系统化;第二,对外资保护的内容比较具体,规定的保护措施易操作;第三,突出政府主管部门及政府工作人员在投资保护中的责任。第二节

外商投资法的基本内容四、投资管理(一)投资管理的总原则(二)负面清单的实施(三)外商投资信息报告制度(四)外商投资安全审查制度(五)外商投资企业的组织形式、组织机构及其活动准则,将由双轨制转为单轨制(六)对外商投资企业进行反垄断审查(七)对外商投资企业经营活动的管理五、外商投资的互惠原则《外商投资法》第４０条明确规定：任何国家或者地区在投资方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者该地区采取相应的措施。六、外商投资法与原“外资三法”的衔接（１）《外商投资法》规定：自２０２０年１月１日施行之日起，原“外资三法”同时废止。（２）过渡期为５年，即凡以往根据“外资三法”成立的外商投资企业在本法实施后的５年内，可以继续保留原企业组织形式等。（３）《外商投资法》没有规定本法实施５年后外商投资企业的企业组织形式是否可以继续保留。（４）关于《外商投资法》与原“外资三法”的衔接问题，其实施办法由国务院规定。一、国家安全审查的概述(一)国家安全的概念(二)国家安全审查制度与国家经济主权原则第三节

外资并购的国家安全审查制度(三)国家安全审查的制度模式1.国家安全审查的立法模式(1)专门立法模式(2)混合立法模式2.国家安全审查的审查模式(1)单层审查模式(2)双层审查模式(一)国家安全审查制度的发展演变(二)国家安全审查的机构(三)国家安全审查的对象(四)国家安全审查的标准二、美国的国家安全审查制度(一)国家安全审查的审查标准(二)国家安全审查的合作机制1.已建立国家安全审查机制的成员国2.未建立国家安全审查机制的成员国3.欧盟委员会认为必要的情形三、欧盟的国家安全审查制度

(一)国家安全审查的机构

(二)国家安全审查的范围

(三)国家安全审查中的“并购”与“实际控制”

(四)国家安全审查的内容

(五)国家安全审查的程序四、中国的国家安全审查制度【本章小结】我国的外商投资是指外国的自然人、企业或者其他组织(以下称外国投资者)直接或者间接在中国境内进行的投资活动。而外商投资企业是指全部或者部分由外国投资者投资,依照中国法律在中国境内经登记注册设立的企业。而外商投资法之前的三资企业是中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业的简称。我国由于特殊的历史和现实情况,对三资企业有许多独特的法律规定。学习外商投资法应了解和掌握外商投资、外商投资企业的概念,外商投资的促进和外商投资保护措施,外商投资前的国民待遇和外商投资管理的负面清单制度、信息报告制度、安全审查制度、反垄断审查制度以及互惠制度,等等。外商投资法第四章【本章小结】学习外商投资企业法应了解中外合资经营企业的概念、法律特征、资金来源、投资总额、注册资本、注册资本与借款比例,以及合营企业内合资各方的投资比例和出资方式等法律规定,同时还要了解中外合资经营企业的管理原则和管理制度,包括经营管理机构、中方管理人员和职工的管理制度等方面的法律规定。中外合作经营企业与中外合资经营企业相比有其特点和区别,其投资方式更加广泛和多样化;法人资格具有可选择性;利润分配和管理机构及其管理方式可以具有自身的灵活性,可由合作各方在合同中约定和订明。外商投资法第四章【本章小结】外资企业是指依照中国有关法律在中国境内设立的全部资本由外国投资者投资的企业。我国的外商投资企业法既规定了保护外商投资企业的合法权益,又要对外商投资企业进行必要而有效的管理和监督。外商投资企业法与我国公司法的关系是特别法和一般法的关系。由此,外商投资企业适用公司法时,原则上外商投资的有限责任公司适用公司法的规定;但有关中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业的法律另有特别规定的,适用其规定。国家建立外商投资安全审查制度,对影响或可能影响国家安全的外商投资进行安全审查。依法作出的安全审查决定为最终决定。外商投资法第四章【重要概念】1.外商投资:是指外国的自然人、企业或者其他组织(以下称外国投资者)直接或者间接在中国境内进行的投资活动。2.外商投资企业:是指全部或者部分由外国投资者投资,依照中国法律在中国境内经登记注册设立的企业。3.外商投资企业法:是指规定外商投资企业的设立、经营、终止和解散,以及解决中外双方争议的各类法律规则的总称,它还包括我国与外国政府或WTO成员签订的协议中有关外商投资企业的一系列规定。4.中外合资经营企业:是指由外国的公司、企业或其他经济组织或个人,按照平等互利的原则,经我国政府批准,在中华人民共和国境内,同一个或几个中国的公司、企业或其他经济组织共同举办、共同经营和共负盈亏的企业。外商投资法第四章【重要概念】5.实付资本:是指投资者实际上已经支付了的资本额。6.合营企业股份的转让:是指合营企业中合营一方将其全部出资额或部分出资额转让给合营企业的另一方或合营各方以外的第三人。7.中外合作经营企业:是指外国企业和其他经济组织或者个人同中国的企业或者其他经济组织,按照平等互利的原则,根据《中外合作经营企业法》《中外合作经营企业法实施细则》及中国其他有关法规,用书面合同约定合作条件,并经国家批准的在中国境内共同设立的经济组织。8.外资企业:又称外商独资企业。它是由外商拥有全部资本并独立经营的企业。9.国家安全:是指国家政权、主权、统一和领土完整、人民福祉、经济社会可持续发展和国家其他重大利益相对处于没有危险和不受内外威胁的状态,以及保障持续安全状态的能力。外商投资法和外商投资企业法第四章【思考与练习】1.相对公司法而言,外商投资企业法有什么特点?2.为什么说我国外商投资企业法是国际投资法的一个组成部分?3在中外合营企业中,如果一方严重违约,另一方能否提出退股要求?为什么?4《中外合作经营企业法》规定的注册资本概念与两大法系国家公司法的有关规定有何不同?5.在中外合营企业的出资问题上,中外各方违约的主要特点是什么?6.中外合营企业的股份转让应遵守哪几项原则?外商投资法第四章【思考与练习】7.为什么说中外合作企业是契约式的投资方式?它与中外合营企业有什么主要区别?8.中外合作企业采取的三种经营形式各有9.中外合营企业和中外合作企业在利润分配上各有什么特点?10.相对其他外资公司,外商独资投资公司能享有哪些独特的权力?其设立应有哪些特殊要求?有什么特点和