股权承销业务考试题库与答案

2026年股权承销业务考试题库与答案一、单选题（共10题，每题1分）1.在股权承销业务中，承销商的主要职责不包括以下哪项？A.对发行人的尽职调查B.证券的发行定价C.投资者的风险提示D.发行人的日常经营管理答案：D解析：承销商主要负责尽职调查、定价和风险提示，但不参与发行人的经营管理。2.根据《证券法》，首次公开发行股票的承销期限最长不得超过多少天？A.30天B.60天C.90天D.120天答案：C解析：《证券法》规定，首次公开发行股票的承销期限为90天。3.某上市公司计划进行股权再融资，以下哪种方式不属于股权再融资的常见方式？A.增发新股B.配股C.可转换债券D.股票回购答案：D解析：股票回购属于资本结构调整，不属于股权再融资方式。4.在股权承销中，采用“包销”方式时，承销商承担的主要风险是？A.发行失败导致无法获得承销费B.发行价格过高导致投资者不满C.发行价格过低导致承销商亏损D.市场波动影响发行进度答案：C解析：包销模式下，承销商需以约定价格购买未售出的股票，若发行价过低则可能亏损。5.某企业计划在科创板上市，其股权承销业务需遵循的主要监管机构是？A.中国证监会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会及上海证券交易所答案：D解析：科创板上市需同时符合证监会和交易所的监管要求。6.在股权承销过程中，承销商需向投资者提供的法律文件不包括？A.招股说明书B.上市公告书C.股东大会决议D.承销协议答案：C解析：股东大会决议属于公司内部文件，不属于承销商需提供的法律文件。7.某地区证监局在审核股权承销业务时，重点关注发行人的？A.财务指标是否达标B.管理团队背景C.行业发展前景D.以上都是答案：D解析：证监局审核时需综合评估财务、团队和行业等多方面因素。8.在股权承销中，采用“代销”方式时，承销商的主要责任是？A.全权负责发行定价B.承担发行失败的全部风险C.努力销售但不保证发行成功D.监督发行人信息披露答案：C解析：代销模式下，承销商仅负责销售，不保证发行成功，风险由发行人承担。9.某上市公司进行股权质押融资，其股权承销业务需遵循的主要法规是？A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.以上都是答案：D解析：股权质押涉及公司治理、证券法和信息披露等多方面法规。10.在股权承销中，承销商的“尽职调查”主要内容包括？A.发行人的财务状况和法律合规性B.市场调研和投资者需求分析C.发行人的业务模式和竞争格局D.以上都是答案：D解析：尽职调查需全面评估发行人的财务、法律、业务和行业等因素。二、多选题（共10题，每题2分）1.在股权承销业务中，承销商需向投资者披露的风险因素主要包括？A.市场风险B.政策风险C.法律诉讼风险D.经营风险答案：A、B、C、D解析：承销商需披露所有可能影响投资者决策的风险因素。2.某企业计划在创业板上市，其股权承销业务需遵循的主要要求包括？A.财务指标需符合创业板标准B.发行规模需达到一定要求C.需聘请保荐人D.需进行严格的行业审核答案：A、B、C、D解析：创业板上市需满足财务、规模、保荐和行业等多方面要求。3.在股权承销中，承销商的“承销费”主要构成包括？A.发行人支付的承销佣金B.承销商的尽职调查费用C.交易场所收取的上市费用D.承销商的推广费用答案：A、B、D解析：承销费主要由佣金、尽职调查和推广费用构成，上市费用不由承销商承担。4.某上市公司进行股权分置改革，其股权承销业务需遵循的主要原则包括？A.公平补偿非流通股股东B.保障流通股股东权益C.维护市场稳定D.符合监管要求答案：A、B、C、D解析：股权分置改革需兼顾各方利益并符合监管规定。5.在股权承销中，承销商需向投资者提供的文件主要包括？A.招股说明书B.上市公告书C.承销协议D.财务报表审计报告答案：A、B、D解析：承销商需提供招股说明书、上市公告书和财务报告，承销协议仅涉及承销商与发行人。6.某企业计划在北交所上市，其股权承销业务需遵循的主要特点包括？A.重点支持创新型中小企业B.发行价格需经过严格审核C.承销商需具备专业资质D.需进行严格的行业审核答案：A、C、D解析：北交所重点支持创新型中小企业，承销商需具备专业资质，行业审核严格。7.在股权承销中，承销商需对发行人的“财务状况”进行尽职调查的主要内容包括？A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.关联交易答案：A、B、C、D解析：财务尽职调查需全面审查财务报表及关联交易等。8.某上市公司进行定向增发，其股权承销业务需遵循的主要要求包括？A.发行价格需经股东大会批准B.需聘请保荐人C.发行对象需符合监管要求D.需进行严格的投资者资格审核答案：A、B、C、D解析：定向增发需符合监管规定，包括定价、保荐、对象和投资者资格等。9.在股权承销中，承销商需对发行人的“法律合规性”进行尽职调查的主要内容包括？A.公司章程B.股东大会决议C.法律诉讼D.行政处罚答案：A、B、C、D解析：法律尽职调查需全面审查公司治理、诉讼和处罚等。10.某企业计划在境外上市，其股权承销业务需遵循的主要流程包括？A.选择境外交易所B.准备招股说明书C.聘请境外承销商D.进行跨境监管审批答案：A、B、C、D解析：境外上市需选择交易所、准备文件、聘请承销商并完成审批。三、判断题（共10题，每题1分）1.在股权承销中，承销商可采用“包销”或“代销”方式，两种方式的风险责任相同。答案：×解析：包销模式下承销商承担发行失败风险，代销模式下风险由发行人承担。2.科创板上市的公司，其股权承销业务需遵循与创业板相同的监管要求。答案：×解析：科创板和创业板的监管要求存在差异，科创板要求更高。3.在股权承销中，承销商需对发行人的业务模式进行尽职调查，但无需评估其行业前景。答案：×解析：尽职调查需全面评估业务模式和行业前景。4.某上市公司进行股权质押融资，其股权承销业务需遵循与IPO相同的监管要求。答案：×解析：股权质押融资的监管要求相对宽松，与IPO不同。5.在股权承销中，承销商需向投资者提供招股说明书，但无需解释其中的财务数据。答案：×解析：承销商需向投资者解释招股说明书中的财务数据。6.某企业计划在北交所上市，其股权承销业务需遵循与科创板相同的审核标准。答案：×解析：北交所和科创板的审核标准存在差异，北交所更注重创新型中小企业。7.在股权承销中，承销商可采用“代销”方式，但需保证发行成功。答案：×解析：代销模式下承销商不保证发行成功，风险由发行人承担。8.某上市公司进行定向增发，其股权承销业务需遵循与IPO相同的承销流程。答案：×解析：定向增发的承销流程相对简化，与IPO不同。9.在股权承销中，承销商需对发行人的法律合规性进行尽职调查，但无需审查其关联交易。答案：×解析：法律尽职调查需全面审查关联交易等。10.某企业计划在境外上市，其股权承销业务需遵循与境内上市相同的监管要求。答案：×解析：境外上市的监管要求与境内不同，需符合境外交易所和监管机构的规定。四、简答题（共5题，每题5分）1.简述股权承销中承销商的主要职责。答案：-对发行人进行尽职调查；-确定发行价格并进行估值；-向投资者披露风险因素；-办理发行手续并监督交易；-维护市场稳定和投资者关系。2.简述科创板上市与创业板上市在股权承销业务中的主要区别。答案：-科创板更注重创新型中小企业，审核标准更高；-科创板的发行价格不受市盈率限制；-科创板的承销商需具备更丰富的行业经验。3.简述股权承销中“包销”与“代销”的主要区别。答案：-包销模式下承销商承担发行失败风险，代销模式下风险由发行人承担；-包销费通常高于代销费；-包销模式下承销商需更积极地推广股票。4.简述股权承销中尽职调查的主要内容。答案：-财务尽职调查：审查财务报表、关联交易等；-法律尽职调查：审查公司章程、诉讼和处罚等；-业务尽职调查：评估业务模式和行业前景；-投资者关系尽职调查：了解投资者需求。5.简述股权分置改革在股权承销业务中的主要意义。答案：-保障流通股股东权益；-提高股票流动性；-维护市场稳定；-促进公司治理完善。五、论述题（共2题，每题10分）1.论述股权承销中承销商的风险控制措施。答案：-尽职调查：全面评估发行人的财务、法律和业务风险；-合理定价：避免发行价格过高或过低；-风险提示：向投资者充分披露风险因素；-合同约束：通过承销协议明确双方责任；-监管合规：遵循监管机构的要求，避免违规操作。2.论述股权承销中科创板