应急数据加密管理评估应急预案

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页应急数据加密管理评估应急预案一、总则

1适用范围

本预案适用于本单位涉及应急数据加密管理相关的突发性生产安全事故。重点覆盖因数据加密系统失效、密钥管理漏洞、加密算法错误等引发的敏感信息泄露、业务中断及网络安全事件。例如，某金融机构因密钥存储设备故障导致核心交易数据未按预期加密，敏感客户信息在传输过程中被截获，此类事件直接触发本预案。适用范围涵盖IT运维、网络安全、数据管理、业务连续性等关键部门，明确应急响应流程、资源调配机制及跨部门协作标准。

2响应分级

根据事故危害程度、影响范围及本单位控制事态的能力，应急响应分为三级。

2.1一级响应

适用于重大加密事件，即关键业务系统数据加密完全失效，导致超过1000万条敏感数据泄露或加密算法被破解，且影响跨区域业务连续性。例如，某跨国企业因第三方加密服务中断，导致全球供应链数据完全脱密，此时需立即启动一级响应，启动最高权限加密恢复机制，并通报行业监管机构。

2.2二级响应

适用于较大加密事件，即核心系统加密异常，敏感数据泄露量介于100万至1000万条，或加密服务中断影响单个业务单元。例如，某电商平台因密钥轮换策略错误，导致用户支付数据加密强度不足，此时需协调安全、研发、运维部门48小时内完成应急补密，并限制受影响业务范围。

2.3三级响应

适用于一般加密事件，即加密系统局部故障，敏感数据泄露量低于10万条，或加密服务中断仅影响非核心系统。例如，某企业内部文档管理系统因加密协议配置错误，导致部分非涉密数据未加密，此时由IT部门24小时内修复，并通报受影响用户。

分级响应基本原则为“按级负责、逐级提升”，优先保障核心业务系统加密完整性，同时遵循最小化影响原则，防止事态扩大。

二、应急组织机构及职责

1应急组织形式及构成单位

成立应急数据加密管理领导小组，由分管信息安全的副总裁担任组长，成员包括网络安全部、IT运维部、数据管理部、技术支持中心及法务合规部负责人。领导小组下设四个工作小组，分别负责技术处置、业务保障、沟通协调与合规监督。各小组构成及职责如下

2应急工作小组构成及职责分工

2.1技术处置组

由网络安全部牵头，成员包括加密技术专家、系统架构师及应急响应工程师。主要职责为快速诊断加密系统故障，实施应急补密、密钥恢复或算法升级，评估加密服务可用性，并提供技术方案支持。例如，遭遇DDoS攻击导致加密服务不可用时，需在1小时内启动备用加密通道。

2.2业务保障组

由IT运维部主导，成员涵盖核心业务系统管理员及数据库管理员。主要职责为识别受加密事件影响的业务流程，暂停或隔离异常业务系统，制定临时业务运行方案，并监控业务恢复进度。例如，支付系统加密异常时，需优先保障交易数据离线备份的完整性。

2.3沟通协调组

由法务合规部牵头，成员包括公关专员及外部合作方联络人。主要职责为制定沟通策略，通报加密事件影响范围，协调第三方服务商资源，并管理内外部信息发布。例如，数据泄露事件发生时，需在24小时内向监管机构提交初步报告。

2.4合规监督组

由数据管理部负责，成员包括数据治理专员及审计人员。主要职责为核查加密措施符合《网络安全法》及行业标准，收集事件证据，评估合规风险，并提出改进建议。例如，定期抽检密钥管理流程的符合性，确保密钥生命周期受控。

3职责分工及行动任务

各小组在领导小组统一指挥下开展行动，具体任务包括但不限于：技术处置组需在2小时内完成加密系统健康检查，业务保障组需4小时内发布临时业务运行通告，沟通协调组需6小时内确定外部服务商介入方案，合规监督组需8小时内启动事件影响审计。所有行动任务需通过加密即时通讯平台同步，确保信息传递的机密性。

三、信息接报

1应急值守电话

设立24小时应急值守热线，号码为XXXX-XXXXXXX，由总值班室负责值守，确保全年无休。同时配置加密安全事件专用邮箱XXXX@，用于接收系统自动告警及非紧急报告。

2事故信息接收

网络安全部为信息接收首要责任单位，负责监控加密系统日志、入侵检测平台（IDS）及安全信息和事件管理（SIEM）平台告警。收到报告后需立即验证信息真实性，判断是否涉及加密事件，并记录接报时间、报告来源及初步信息。

3内部通报程序

内部通报遵循“分级递进”原则。技术处置组确认事件后30分钟内，向网络安全部负责人通报；2小时内向应急领导小组汇报。通报内容包含事件类型、影响范围、已采取措施及初步评估。采用加密企业微信群组或安全邮件进行同步，确保信息完整性。

4向上级主管部门报告

发生二级以上加密事件，须在2小时内向行业主管部门报告。报告内容遵循《网络安全事件应急预案》模板，核心要素包括事件发生时间、加密系统受影响情况、数据泄露规模（需估算）、已处置措施及预防建议。报告通过加密政务专网传输，并由法务合规部审核报告合规性。

5向上级单位报告

同级事件需在1小时内向集团总部信息安全委员会报告。报告简化为“事件概要+处置进展+资源需求”三部分，通过集团加密安全平台提交，抄送分管副总裁。

6向外部单位通报

涉及第三方服务商的加密事件，需在4小时内通报相关方。例如，云服务加密中断时，立即通知服务商技术支持团队，并同步加密恢复计划。通报采用安全会议或加密即时消息，记录交互时间及确认人。涉及数据泄露时，按监管要求通报受影响个人，通过已验证的联系方式发送加密通知。合规监督组全程监督通报过程，确保满足《个人信息保护法》要求。

四、信息处置与研判

1响应启动程序

1.1手动启动

应急领导小组根据信息研判结果，决定是否启动应急响应。启动程序包括：技术处置组提交《加密事件初步分析报告》，评估事件性质、影响范围及可控性；领导小组召开30分钟紧急会议，表决响应级别；会议通过后，由组长签发《应急响应启动令》，并同步至各工作小组。启动令需附带《初始处置方案》，明确各小组首要任务。

1.2自动启动

预设自动触发条件包括：核心业务系统加密协议完全失效、超过5%的加密密钥损坏、检测到加密服务中断超过15分钟。条件满足时，SIEM平台自动触发应急响应程序，生成《自动响应启动建议》，经网络安全部负责人确认后生效，无需人工干预。例如，当数据库透明数据加密（TDE）状态异常超过阈值时，系统自动切换至离线加密模式，并同步通知领导小组。

2预警启动

未达响应启动条件但存在潜在风险时，由领导小组启动预警状态。预警期间，技术处置组每小时输出《加密系统健康度报告》，重点关注异常告警及性能指标；业务保障组评估潜在影响，制定《业务影响预案》；沟通协调组准备《外部通报准备清单》；合规监督组核查应急预案有效性。预警状态持续不超过72小时，期间若事态升级则转为相应级别响应。

3响应级别调整

响应启动后，各小组每4小时提交《处置进展报告》，包含已恢复系统数量、待解决问题清单及资源需求。领导小组根据报告动态评估事件可控性，必要时调整响应级别。调整原则为“向上兼容”，例如二级响应升级为一级时，需增调集团级加密专家支援。调整决定由组长书面确认，并同步更新《应急响应启动令》。避免因级别滞后导致处置不足，或过度响应造成资源浪费。

五、预警

1预警启动

1.1发布渠道

预警信息通过加密内部公告平台、专用短信通道及各业务单元负责人邮箱发布。关键预警同时推送至领导小组成员手机APP。

1.2发布方式

采用分级推送机制。一般预警由网络安全部生成通知，通过企业微信工作群发布；重大预警由领导小组组长签发《预警公告令》，通过加密邮件及短信双通道触达所有应急小组成员。

1.3发布内容

包含预警级别（蓝/黄）、事件类型（如密钥存储异常）、潜在影响范围（涉及的系统/数据类型）、建议措施（如加强监控/备份数据）及发布单位。例如：“蓝警-密钥强度检测异常：部分非核心系统密钥熵值低于安全基线，建议立即增强加密算法复杂度。”

2响应准备

预警启动后，各小组同步开展准备工作

2.1队伍准备

技术处置组进入24小时待命状态，核心成员驻场；业务保障组梳理受影响业务流程，准备应急预案；沟通协调组制定《沟通预案表》，明确外部联络人及口径；合规监督组核查应急物资储备符合性。

2.2物资装备准备

启动加密实验室备用设备清单，检查硬件密钥柜、HSM设备状态；验证备用加密证书有效性；确保磁介质备份介质（如LTO磁带）在位可用。

2.3后勤保障

安排应急小组食宿；协调供应商优先保障应急备件运输；准备应急发电机组及备用通讯线路。

2.4通信保障

检查加密即时通讯群组有效性；测试备用卫星电话及短波电台；确保与外部监管机构、服务商的加密通信链路畅通。

3预警解除

3.1解除条件

预警解除需同时满足：连续48小时未发生相关加密事件、受影响系统恢复正常加密服务、潜在风险因素已消除或可控。由技术处置组提交《预警解除评估报告》，经网络安全部复核后报领导小组。

3.2解除要求

领导小组组长签发《预警解除令》，通过原发布渠道同步通报；各小组恢复正常工作状态，但保留72小时应急值守。

3.3责任人

网络安全部负责持续监控，确保预警解除条件稳定满足；领导小组组长最终授权解除预警。

六、应急响应

1响应启动

1.1响应级别确定

根据事件影响评估结果确定响应级别。评估要素包括：加密服务中断时长、密钥损坏比例、数据泄露规模、业务影响范围及系统重要性。例如，核心交易系统加密服务中断超过30分钟且密钥损坏率达10%以上，启动一级响应。

1.2程序性工作

1.2.1应急会议

启动后2小时内召开领导小组第一次会议，确定处置总策略，每12小时召开进度会。会议记录需加密存档。

1.2.2信息上报

一级响应30分钟内向集团总部及行业主管部门双重报告，内容包含事件简报、处置方案及资源需求。

1.2.3资源协调

启动集团级资源池调配机制，优先保障加密专家、备用设备及通讯资源。

1.2.4信息公开

法务合规部根据领导小组授权发布统一口径信息，通过官网加密公告栏及官方认证新媒体渠道推送。

1.2.5后勤及财力保障

行政部保障应急小组24小时工作条件，财务部准备专项应急资金，额度根据响应级别动态调整。

2应急处置

2.1事故现场处置

2.1.1警戒疏散

涉及物理加密设备场所，启动红色警戒，疏散无关人员，设置加密隔离带。

2.1.2人员搜救

无直接关联，但需协调医疗组准备急救预案。

2.1.3医疗救治

针对可能的心理干预需求，安排心理专家远程支持。

2.1.4现场监测

技术处置组部署网络流量分析工具，识别异常加密行为，持续记录日志。

2.1.5技术支持

启动加密实验室，对受损系统进行离线恢复测试。

2.1.6工程抢险

启用备用密钥进行系统补密，更换故障HSM设备。

2.1.7环境保护

涉及废弃加密介质处置，需按《信息安全技术磁介质销毁数据安全要求》执行。

2.2人员防护

技术处置人员需佩戴防静电手环，使用N95口罩，禁止携带非必要电子设备进入现场。

3应急支援

3.1外部请求程序

当事件超出自救能力时，由网络安全部负责人向国家级信息安全应急中心或行业联盟发送《应急支援请求函》，附《事件影响评估报告》。

3.2联动程序

接到请求后，指定技术专家作为联络人，提供远程接入权限及现场配合方案。

3.3指挥关系

外部力量到达后，由领导小组组长决定是否移交指挥权，移交后原处置方案继续执行，但需报外部指挥官备案。

4响应终止

4.1终止条件

恢复所有受影响系统加密服务，持续72小时无复发，数据完整性验证通过。

4.2终止要求

技术处置组提交《应急终止评估报告》，经领导小组确认后签发《应急终止令》，同步至各小组及集团总部。

4.3责任人

领导小组组长负总责，技术处置组负责技术验证，法务合规部负责文档归档。

七、后期处置

1污染物处理

本预案中“污染物”指因加密系统失效导致泄露的敏感信息。后期处置要求：

1.1数据销毁

对泄露或可能泄露的加密密钥、敏感数据进行分类销毁。密钥需在HSM中物理销毁或通过命令强制删除；敏感数据需使用专业软件进行多次覆盖擦除，或通过授权渠道归档至符合安全标准的存储介质。

1.2日志封存

安全事件相关日志需按《网络安全法》要求保存6个月，由合规监督组监督封存过程，确保不可篡改。

2生产秩序恢复

2.1系统验证

恢复加密服务后，需通过压力测试验证系统稳定性，确保加密性能恢复至基线水平。核心业务系统需经业务部门确认无异常后方可全面上线。

2.2业务校验

对受影响期间产生的数据进行完整性校验，采用哈希算法比对备份与恢复数据的差异，确保未发生数据篡改。

2.3运行监控

恢复期内增加加密系统监控频率，每日出具《加密系统健康报告》，直至稳定运行30天后恢复正常监测。

3人员安置

3.1心理疏导

对参与应急处置的人员，安排心理健康机构提供职业创伤干预，重点针对技术处置组人员。

3.2责任认定

由合规监督组牵头，配合内部审计，对事件暴露的管理漏洞进行责任认定，形成《事件调查报告》。

3.3技术复训

组织技术处置组和业务保障组进行加密技术复训，更新操作规程，提升异常事件处置能力。

八、应急保障

1通信与信息保障

1.1联系方式与方法

建立应急通讯录，包含各小组负责人、外部协作单位（含服务商、监管机构）加密联系方式。通过企业微信加密群组、安全邮件及加密即时通讯工具保持通讯畅通。

1.2备用方案

准备BGP多路径路由策略，确保核心加密通信链路冗余；配置卫星通信终端作为备用通讯手段；建立纸质版关键联系人通讯录。

1.3保障责任人

总值班室负责人为通信保障总责任人，网络安全部指定专人维护通讯设备及链路状态。

2应急队伍保障

2.1人力资源

2.1.1专家库

建立内部加密技术专家库（含5名骨干），外部聘请3家安全厂商作为协议专家单位。

2.1.2专兼职队伍

技术处置组（10名专职+5名兼职）、业务保障组（8名专职）、沟通协调组（3名兼职）。

2.1.3协议队伍

与2家HSM设备服务商签订应急维修协议，1家第三方数据恢复机构协议。

3物资装备保障

3.1类型与数量

3.1.1设备类

HSM设备（5台备用）、磁介质备份库（100套LTO-7磁带）、便携式密钥注入工具（10套）、加密分析平台（2套）。

3.1.2软件类

密钥管理系统（1套授权）、数据恢复软件（3套授权）。

3.2性能存放

HSM设备存放于银行级保险库，磁带存储于-18℃冷库，软件授权保存在加密U盘，存放位置均设置GPS定位。

3.3运输使用条件

应急物资运输需通过内部加密物流通道，使用防静电包装；启用时需经授权工程师操作，并记录使用前后的状态。

3.4更新补充时限

HSM设备每5年评估更新，磁带库每年补充，软件授权每2年续费，由IT运维部按计划执行。

3.5管理责任人及台账

IT运维部负责人为物资管理总责任人，指定专人建立电子台账，记录物资编号、规格、存放位置、领用时间及状态。

九、其他保障

1能源保障

确保加密实验室、HSM机房等重要区域双路供电及备用发电机（200KVA，持续供电4小时）可用，定期测试自动切换功能。

2经费保障

法务合规部设立应急专项预算（每年500万元），覆盖备件采购、专家服务、数据销毁等费用，需领导小组审批支出。

3交通运输保障

预留3辆加密保障车辆（含车载发电及通讯设备），由行政部管理，确保应急人员及物资快速转运。

4治安保障

配合公安机关网络保卫部门，建立加密事件快速处置联动机制，确保现场取证及证据保全合规。

5技术保障

技术支持中心提供7x24小时加密系统运维，并维护备用加密算法库及配置模板库。

6医疗保障

与就近三甲医院建立绿色通道，提供心理干预及紧急医疗救治服务，指定心理医生为联系人。

7后勤保障

行政部负责应急期间人员餐食、住宿及服装（防静电服、工作证）供应，确保应急小组持续工作状态。

十、应急预案培训

1培训内容

培训内容涵盖应急预案整体框架、分级响