资金托盘公司合同范本

资金托盘公司合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX金融科技有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

**合同简介**

鉴于甲方为满足其资金周转需求，拟委托乙方提供资金托盘服务，通过乙方整合、调配资金资源，实现资金的高效利用与风险管理；

鉴于乙方具备专业的资金托盘服务能力、丰富的金融市场经验及完善的风险控制体系，能够为甲方提供安全、规范、高效的资金托盘服务；

基于平等、自愿、公平、诚信的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供资金托盘服务事宜，达成如下协议。

本协议的签订与履行，旨在明确双方的权利与义务，确保资金托盘服务的顺利进行。甲方通过乙方的专业服务，能够优化其资金配置，降低融资成本，提升资金使用效率；乙方则通过提供资金托盘服务，拓展业务范围，增强市场竞争力。双方均确认本协议的条款内容符合相关法律法规及行业监管要求，并承诺严格履行本协议约定的各项义务。双方合作的基础是甲方对资金托盘服务的实际需求，以及乙方具备提供此类服务的资质与能力。本协议的履行将有助于双方建立长期稳定的合作关系，共同推动资金市场的健康发展。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方委托乙方提供专业的资金托盘服务，以优化甲方资金配置，提高资金使用效率，并降低融资成本。具体内容涉及乙方向甲方提供包括但不限于资金需求评估、资金资源整合、资金调配安排、交易撮合、账户管理、风险管理、信息披露及合规监督等全方位服务。乙方通过其平台与资源，协助甲方实现资金的灵活流转与增值，确保资金托盘操作的安全、高效与合规。服务范围覆盖甲方指定的资金额度、期限及用途，并依据市场情况与双方约定进行调整。

第二条定义

1.资金托盘服务：指乙方基于其资金服务平台，为甲方提供资金归集、调配、管理及增值服务的综合性金融服务方案。

2.资金归集：指甲方通过乙方平台将闲置或待用资金集中至指定账户，由乙方进行统一管理。

3.资金调配：指依据甲方需求或市场机会，由乙方在合规前提下，将资金从甲方账户划转至交易对手或投资标的。

4.交易撮合：指乙方利用其信息系统与资源，为甲方匹配合适的资金供需方，促成资金交易。

5.账户管理：指乙方对甲方托盘资金进行日常账户操作、记录维护及资金安全监控。

6.风险管理：指乙方对资金托盘过程中的信用风险、市场风险、操作风险等进行识别、评估与控制。

7.合规监督：指乙方确保资金托盘服务符合中国银行保险监督管理委员会及相关金融监管机构的规定。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

(1)**权力**

a.甲方有权要求乙方按照本合同约定提供资金托盘服务，并对服务内容、效率及效果进行监督与评估。

b.甲方有权根据自身经营状况与资金需求，调整资金托盘的额度、期限及用途，但需提前书面通知乙方，并确保调整符合相关监管要求。

c.甲方有权获取乙方提供的资金托盘服务相关的报告、数据及信息，包括但不限于资金流水、交易记录、风险提示及合规检查结果。

d.在乙方违反本合同约定或造成甲方资金损失时，甲方有权要求乙方承担违约责任，并采取补救措施。

(2)**义务**

a.甲方应向乙方提供真实、完整、准确的自身信息、财务状况及资金使用计划，并保证所提供资料无伪造、隐瞒或误导性陈述。

b.甲方应按照本合同约定及时向乙方支付服务费用及其他应付款项，并确保支付方式合法合规。

c.甲方应严格遵守资金托盘服务的相关约定，特别是关于资金用途、划转限制及信息披露的要求，不得将托盘资金用于非法或高风险领域。

d.甲方应配合乙方进行账户管理、风险评估及合规审查，及时提供所需文件或协助解决问题。

e.甲方应指定唯一的联系人及授权代表，负责与本合同相关的沟通、指令下达及确认事宜，变更联系人或授权代表需提前书面通知乙方。

f.甲方应妥善保管其与本合同相关的密钥、密码及授权凭证，并对因保管不善导致的损失自行承担责任。

**2.乙方的权力和义务**

(1)**权力**

a.乙方有权根据本合同约定收取服务费用，并要求甲方按时足额支付。

b.乙方有权对甲方的资质、资金来源、资金用途及风险承受能力进行审查，并有权拒绝不符合条件的资金托盘需求。

c.乙方有权根据市场情况、监管要求及自身风险管理政策，对资金调配、交易撮合等操作设置条件或限制。

d.乙方有权要求甲方补充提供资料或说明情况，以进行必要的风险评估或合规审查。

e.在甲方违反本合同约定或存在重大风险时，乙方有权暂停或终止资金托盘服务，并要求甲方立即纠正或承担相应责任。

(2)**义务**

a.乙方应建立完善的资金托盘服务平台，确保系统安全、稳定、高效运行，并具备数据加密、访问控制、操作留痕等功能。

b.乙方应根据甲方授权及资金需求，提供专业的资金归集、调配、管理及增值服务，确保操作流程合规、透明。

c.乙方应利用其专业能力与市场资源，为甲方争取最优的资金价格与交易条件，并积极促成资金供需匹配。

d.乙方应建立严格的风险管理体系，对资金托盘过程中的信用风险、市场风险、操作风险等进行全面监控与控制，并定期向甲方提供风险报告。

e.乙方应确保所有资金托盘操作符合中国银行保险监督管理委员会及相关金融监管机构的规定，并接受监管机构的监督。

f.乙方应妥善保管甲方的资料与信息，遵守保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管要求除外。

g.乙方应建立畅通的沟通渠道，及时响应甲方的咨询、指令及需求，并提供必要的技术支持与培训。

h.乙方应定期向甲方提供资金托盘服务的业绩报告，包括资金使用情况、收益情况、风险状况及合规检查结果等。

第四条价格与支付条件

甲方应向乙方支付资金托盘服务的费用，费用标准根据双方协商确定，具体可包括固定服务费、交易提成、资金占用费或其他双方约定的形式。服务费用的计算方式、费率及调整机制在本合同附件中详细约定。甲方应通过银行转账等方式，在服务完成或按约定周期（如每月/每季）向乙方支付服务费用。支付时间点依据服务提供情况或约定周期确定，具体以双方确认的账单为准。乙方应在收到甲方支付的费用后，按照本合同约定履行其义务，并确保资金及时划转或服务有效提供。任何一方变更支付方式或银行账户，应提前书面通知对方，并确保变更合法有效。

第五条履行期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自YYYY年MM月DD日起至YYYY年MM月DD日止。合同期满前XX个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。在合同有效期内，乙方应持续根据甲方需求提供资金托盘服务，甲方应按需使用并支付相关费用。双方均应在合同约定的期限内履行各自义务，任何关键时间节点（如费用支付日、报告提交日、风险审查日等）均应严格遵守，具体时间安排可依据业务需要双方书面确认。

第六条违约责任

**1.甲方违约责任**

(1)若甲方未能按时足额支付乙方应收取的服务费用，每逾期一日，应按逾期金额的万分之X向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过XX日，乙方有权暂停服务，直至甲方付清费用及违约金，且乙方保留解除合同的权利。

(2)若甲方提供的资料虚假、不完整或存在误导，导致乙方决策失误或承担损失，甲方应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于调查成本、交易损失等，且乙方有权解除合同并要求甲方承担相应责任。

(3)若甲方将托盘资金用于非法用途或违反监管规定，乙方有权立即停止服务并解除合同，甲方应承担由此产生的一切法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于罚款、诉讼费、律师费等。

(4)若甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密或客户信息，应向乙方支付违约金人民币XX万元，并承担乙方为调查此事所发生的一切费用，乙方保留追究其法律责任的权利。

**2.乙方违约责任**

(1)若乙方未能按约定提供资金托盘服务，或因系统故障、操作失误等原因导致甲方资金损失或服务中断，应根据损失情况向甲方支付违约金。损失在人民币XX万元以下的，按损失金额的X%支付；损失超过人民币XX万元的，按不超过人民币XX万元支付。违约金不足以弥补甲方损失的，乙方应补足差额。

(2)若乙方泄露甲方商业秘密或客户信息，应向甲方支付违约金人民币XX万元，并承担甲方为恢复名誉、调查此事所发生的一切费用，甲方保留追究其法律责任的权利。

(3)若乙方在明知或应知甲方资金来源非法或用途违规的情况下，仍提供服务，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方及第三方因此遭受的所有损失。

(4)若乙方未按约定履行风险管理或合规审查义务，导致甲方资金安全受到威胁或遭受损失，应向甲方支付违约金人民币XX万元，并承担相应的赔偿责任。

**3.违约金的计算与支付**

违约金自应付之日起计算，直至付清之日止。支付方式为银行转账，甲方应在收到乙方违约金通知后XX日内支付。任何一方违约导致合同解除的，还应进行财产清算，并承担相应的违约责任。双方应积极协商解决违约问题，避免不必要的诉讼，但任何一方有权依法寻求救济。

第七条不可抗力

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、禁令等）、流行病疫情、网络攻击或系统瘫痪、以及其他类似无法预见、无法避免的极端事件。任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本合同义务时，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。如不可抗力影响持续超过XX日，双方均有权解除合同，并互不承担违约责任。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担，但双方应尽力减少不可抗力带来的负面影响。不可抗力消除后，受影响方应尽快恢复履行合同义务，双方应相互配合。

第八条争议解决

因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。在诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他未受争议影响的条款。诉讼过程中，双方应积极配合法院审理工作，提供相关证据材料，并遵守法院的裁判。若选择诉讼方式，适用中华人民共和国法律。双方同意，在诉讼期间，不寻求任何形式的临时救济措施，除非法院认为必要。双方应确保争议解决过程符合相关法律法规，并尊重司法权威，通过合法途径维护自身权益。

第九条其他条款

(1)**通知方式**：双方在本合同首部载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件、传真）发送至上述地址或联系方式的通知，视为有效送达。电子邮件通知以进入对方指定邮箱系统为送达标志。

(2)**合同变更**：对本合同的任何修改或补充，均须由双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更合同内容。

(3)**保密义务**：双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料等非公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或为履行本合同所必需的除外。保密期限为本合同有效期内及终止后XX年。

(4)**独立缔约方**：本合同项下的权利和义务由双方各自独立享有和承担，任何一方的关联方不应视为本合同的当事人，除非本合同另有明确约定。

(5)**完整协议**：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。

(6)**可分割性**：若本合同任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

(7)**法律适用与管辖**：本合同适用中华人民共和国法律解释。因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，提交乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决或提交指定仲裁委员会仲裁（选择一项）。

第十条附则

(1)**附件**：本合同附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。附件包括但不限于：《资金托盘服务费用明细表》、