企业管理-监理工程师工作流程SOP

会计实操文库12/12企业管理-监理工程师工作流程SOP一、目的为规范监理工程师的监理工作行为，明确从施工准备阶段、施工过程阶段到竣工验收阶段的全流程操作标准、质量安全管控要求及协同职责，确保工程项目严格按设计文件、规范标准及合同要求推进，保障工程质量、施工安全、进度可控与投资合理，维护建设单位与施工单位的合法权益，为监理工程师日常工作提供系统化、标准化指引，特制定本标准作业程序（SOP）。二、适用范围本SOP适用于各类建筑工程项目（住宅、商业、工业、市政等）的监理工作，覆盖基础工程、主体结构、装饰装修、机电安装等各施工阶段，适配监理单位项目部监理工程师岗位（总监理工程师、专业监理工程师、监理员等细分角色）。三、核心原则与职责分工（一）核心原则1.独立公正原则：秉持客观公正立场，严格按规范标准开展监理工作，不受建设单位、施工单位干预；2.预防为主原则：提前排查施工隐患，强化事前控制与事中监督，减少事后整改；3.质量第一原则：将工程质量管控贯穿全程，确保工程符合验收规范及设计要求；4.安全优先原则：严格落实安全监理职责，杜绝安全事故发生；5.程序合规原则：所有监理行为遵循法定程序与合同约定，监理文件规范完整；6.协同高效原则：强化与建设单位、施工单位、设计单位的沟通协同，保障项目顺利推进。（二）职责分工1.总监理工程师：统筹项目监理工作，审批监理规划与实施细则、签发开工/停工/复工令、组织竣工验收、处理重大监理事项；2.专业监理工程师：负责分管专业（土建、机电、市政等）的监理实施，编制专业监理实施细则、开展工序验收、审核资料、签发监理通知单；3.监理员：协助专业监理工程师开展现场巡查、旁站监理、见证取样，记录施工日志，落实监理指令；4.监理项目部：负责监理资料归档、内部协调、向建设单位定期汇报监理情况。四、全流程操作标准阶段一：施工准备阶段监理（开工前完成）1.监理准备工作（1）组建监理项目部：明确项目监理人员配置及分工，总监理工程师组织召开监理工作启动会；（2）编制监理文件：①总监理工程师牵头编制《监理规划》，明确监理范围、目标、流程、人员职责及管控重点；②专业监理工程师编制《专业监理实施细则》，针对关键工序（如混凝土浇筑、钢筋焊接）、特殊工艺制定具体监理措施；（3）熟悉项目资料：深入研读施工图纸、设计说明、地质勘察报告、施工合同，明确设计要求、合同工期、质量标准及投资控制目标。2.开工条件审核（1）审核施工单位资质与人员：核查施工单位营业执照、资质证书、安全生产许可证，审核项目经理、技术负责人、特种作业人员的资格证书，确保人员持证上岗；（2）审核施工组织设计与专项方案：①审核施工组织设计的可行性、科学性，重点核查进度计划、资源配置、质量安全保障措施；②审核危大工程专项施工方案（如深基坑、高支模、起重吊装），必要时组织专家论证，签署审核意见；（3）核查施工现场准备：①检查施工场地“三通一平”、临时设施（宿舍、围挡、用电设施）是否符合要求；②核验施工测量放线成果（轴线、标高、控制点），签署《测量放线复核记录》；③检查施工机械、材料准备情况：施工机械需经检测合格，主要材料需提供合格证、检验报告并见证取样送检；（4）核查审批手续：确认施工单位已取得《建筑工程施工许可证》等合法审批文件。3.开工审批（1）施工单位提交《工程开工报审表》及相关证明材料，专业监理工程师审核后报总监理工程师审批；（2）总监理工程师核查所有开工条件满足后，签发《工程开工令》，明确开工日期；若条件不满足，签发《监理通知单》，要求施工单位限期整改，整改合格后重新报审。阶段二：施工过程阶段监理（全程贯穿施工过程）1.质量监理（1）工序质量控制：①施工单位完成一道工序后，自行自检合格并提交《工序报验申请表》；②专业监理工程师现场核查，采用目测、实测（如用靠尺检查平整度、卷尺核查尺寸）、试验检测（如混凝土强度回弹）等方式验收，合格后签署《工序质量验收记录》，允许进入下道工序；不合格则签发《监理通知单》，要求整改后重新报验；（2）隐蔽工程监理：隐蔽工程覆盖前，施工单位需提前24小时通知监理单位，专业监理工程师全程旁站验收，核查合格并签署《隐蔽工程验收记录》后方可覆盖；（3）材料与设备质量控制：①材料进场时，核查合格证、检验报告，按规定比例见证取样送检，不合格材料严禁进场并监督退场，记录《材料不合格处置记录》；②施工设备进场时，核查设备合格证、检测报告，检查设备调试情况，确保满足施工要求；（4）关键工序旁站监理：对混凝土浇筑、钢筋绑扎、防水施工、桩基施工等关键工序，监理员全程旁站监理，记录《旁站监理记录》，监督施工过程符合规范及方案要求。2.安全监理（1）日常安全巡查：监理员每日巡查施工现场，重点检查临边防护、洞口防护、用电安全、消防设施、工人劳保用品佩戴、施工机械安全运行情况；（2）安全隐患排查与整改：①发现一般安全隐患，口头通知施工单位整改；隐患较严重的，专业监理工程师签发《监理通知单》，明确整改要求与期限；②发现重大安全隐患，立即要求施工单位停工整改，监理员现场监督整改，整改合格后签署《安全隐患整改复查报审表》，总监理工程师签发《复工令》方可复工；（3）危大工程监理：对危大工程施工过程，专业监理工程师全程监督，检查专项方案落实情况，发现违规施工立即制止；（4）安全资料审核：定期审核施工单位安全生产责任制、安全培训记录、应急预案、应急演练记录等资料，确保齐全规范。3.进度监理（1）进度计划审核与跟踪：①审核施工单位提交的总进度计划、月/周进度计划，核查计划的合理性与可行性，签署审核意见；②每日跟踪实际施工进度，对比计划进度，记录进度偏差；（2）进度偏差处理：①若进度滞后，分析偏差原因（如材料延迟、人员不足、天气影响），要求施工单位制定赶工措施并提交《进度计划调整报审表》；②专业监理工程师审核赶工措施的可行性，总监理工程师审批后监督落实；③定期向建设单位汇报进度情况，必要时组织进度协调会，协调解决影响进度的问题；（3）工期签证审核：对施工单位提出的工期顺延申请，核查事件真实性（如业主原因、不可抗力），审核签证依据的完整性，签署审核意见。4.投资监理（1）工程进度款审核：①施工单位提交《工程进度款支付申请表》及已完工程量报表，专业监理工程师现场核实已完工程量，审核工程量计算的准确性、单价套用的合规性；②总监理工程师审核后签署《工程进度款支付证书》，报建设单位审批支付；（2）设计变更与现场签证审核：①审核设计变更的必要性与合规性，核查变更审批手续是否齐全，计算变更对造价的影响，签署审核意见；②审核现场签证的真实性、合理性，现场核实签证事项与工程量，确保签证内容符合合同约定，签署《现场签证审核表》；（3）索赔与反索赔处理：①对施工单位提出的索赔申请，核查索赔事件的责任划分、证据完整性，计算索赔费用与工期，出具《索赔审核意见》；②对建设单位提出的反索赔，协助收集证据，核算反索赔费用。5.监理文件与沟通管理（1）监理记录填写：监理员每日填写《监理日志》，记录当日施工情况、监理工作内容、质量安全问题及处理结果；专业监理工程师定期填写《监理月报》，汇总阶段监理情况，报总监理工程师审核后提交建设单位；（2）监理指令签发：对发现的问题，按严重程度签发口头通知、《监理通知单》《工程暂停令》，并跟踪整改落实情况；（3）沟通协调：①定期组织监理例会，协调解决施工中的质量、安全、进度、投资问题，形成《监理例会纪要》；②及时与建设单位沟通项目进展，反馈监理发现的重大问题；③与设计单位对接，解答施工中的设计疑问，协助落实设计变更。阶段三：竣工验收阶段监理1.竣工预验收（1）施工单位完成全部施工任务，自行验收合格后提交《竣工预验收申请表》及全套竣工资料；（2）专业监理工程师审核竣工资料的完整性、规范性（如验收记录、试验报告、设计变更文件），现场核查工程实体质量，对照验收规范与设计要求排查问题，形成《竣工预验收问题清单》；（3）要求施工单位限期整改问题，整改完成后复查合格，总监理工程师组织召开竣工预验收会议，形成《竣工预验收报告》。2.竣工验收配合（1）协助建设单位组织竣工验收，邀请设计单位、施工单位、勘察单位等参建方参与；（2）向验收组汇报监理工作情况，提交《监理工作总结报告》及全套监理资料；（3）配合验收组现场核查工程质量，解答验收疑问，记录验收意见；（4）对验收提出的整改问题，监督施工单位限期整改，整改完成后协助建设单位组织复验。3.竣工验收备案协助（1）协助建设单位整理竣工验收备案资料，确保资料符合备案要求；（2）签署《工程竣工验收报告》等备案所需监理文件，配合建设单位完成竣工验收备案手续。阶段四：监理资料归档阶段（1）整理全套监理资料：包括监理规划、监理实施细则、监理日志、监理月报、验收记录、旁站记录、监理指令、进度款审核资料、设计变更与签证审核资料、竣工预验收报告、监理工作总结等；（2）按规范要求分类装订资料，电子档与纸质档同步整理，电子档加密存储，纸质档标注清晰；（3）将监理资料移交建设单位及监理单位档案管理部门，办理移交手续，确保资料完整、规范、可追溯。五、核心管控要求1.资质与人员管控：监理人员必须持证上岗，总监理工程师需具备相应资格并常驻现场，严禁无证监理、挂证监理；2.质量管控：严格执行工序验收制度，隐蔽工程验收不合格不得进入下道工序，关键工序旁站监理覆盖率100%；3.安全管控：重大安全隐患零容忍，发现后立即停工整改，安全隐患整改完成率100%；4.程序管控：所有监理审批、验收、指令均需履行规范程序，监理文件签字盖章齐全，严禁简化流程；5.廉洁管控：坚守廉洁监理底线，不接受施工单位宴请、礼品礼金，不利用职权谋取私利；6.资料管控：监理资料及时填写、完整留存，确保全流程可追溯，归档资料符合档案管理规定。六、异常情况处理1.施工单位拒不落实监理指令：立即向建设单位汇报，情节严重的签发《工程暂停令》，并上报建设行政主管部门；2.工程质量出现重大缺陷：立即要求施工单位停工，组织调查分析原因，督促制定专项整改方案，整改完成后组织专项验收，合格后方可复工；3.发生安全事故：立即启动应急预案，组织救援并保护现场，第一时间上报建设单位与主管部门，配合事故调查，出具监理方面的情况说明；4.建设单位干预监理公正：坚持独立监理原则，书面记录干预情况并留