2026年新材料制造公司采购过程廉洁监督管理制度

2026年新材料制造公司采购过程廉洁监督管理制度第一章总则第一条为规范公司采购过程廉洁监督管理工作，防范采购环节廉洁风险，杜绝商业贿赂、利益输送、徇私舞弊等违规违纪行为，保障采购活动公开、公平、公正开展，降低采购成本、提升采购质量，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关法律法规，结合公司新材料制造行业采购特点（危化品、粉体材料、合金原材料等品类采购频次高、供应商类型多、价格波动大），制定本制度。第二条本制度适用于公司所有采购活动的廉洁监督管理，覆盖原材料（危化品、粉体新材料、合金材料）、设备配件、办公用品、外协服务等所有采购品类，涉及采购立项、供应商筛选、价格谈判、合同签订、验收付款、供应商合作全流程，所有采购人员、采购管理人员、审批人员及参与采购环节的财务、质量、仓储人员均需严格遵守本制度。第三条采购过程廉洁监督遵循“事前预防、事中监控、事后追责、全程可溯”的核心原则，构建“自我约束、部门监督、审计核查、群众监督”的多层级监督体系，严禁采购人员利用职务便利谋取不正当利益，确保采购全流程无廉洁漏洞。第四条公司审计部为采购廉洁监督的统筹管理部门，负责制定廉洁监督标准、组织廉洁检查、查处违规行为、建立廉洁档案；采购部负责开展采购人员廉洁教育、规范采购流程、配合监督核查；财务部负责对采购付款、成本核算环节进行合规性审核；人力资源部负责将廉洁表现纳入采购人员绩效考核；公司纪检专员负责受理采购廉洁相关投诉举报，查处违纪违规行为。第二章监督体系与覆盖范围第五条廉洁监督体系维度：本制度所指采购廉洁监督分为事前廉洁预防、事中廉洁监控、事后廉洁核查三个核心环节，事前预防聚焦廉洁教育与风险排查，事中监控聚焦采购关键环节合规性，事后核查聚焦采购结果与过程追溯，三个环节形成闭环监督体系。第六条监督全覆盖范围：（一）采购环节：采购需求提报、采购立项审批、供应商准入筛选、采购比价/招标、价格谈判、合同签订、货物验收、款项支付、供应商关系维护；（二）人员范围：采购专员/主管/经理、采购审批人员、参与比价/评标人员、采购验收人员、采购付款审核人员、与供应商对接的所有岗位人员；（三）采购类型：公开招标采购、邀请招标采购、竞争性谈判采购、单一来源采购、询价采购等所有采购形式，其中单一来源采购需额外增加廉洁核查频次。第三章核心监督内容与标准第七条事前廉洁预防监督要求：（一）廉洁教育：采购人员入职时需接受廉洁从业专项培训，每年定期开展不少于2次的采购廉洁警示教育，学习廉洁法规、典型案例，签订《采购人员廉洁从业承诺书》，承诺书需明确违规责任及后果；（二）风险排查：审计部每季度梳理采购环节廉洁风险点，重点排查高价值物料采购、单一来源采购、长期合作供应商维护等环节的风险，制定针对性防控措施；（三）利益回避：采购人员需主动申报与供应商的亲属、经济往来等利害关系，存在利害关系的必须回避对应供应商的采购业务，未申报且参与采购的视为违规。第八条事中廉洁监控监督要求：（一）供应商准入：供应商准入需严格审核资质，严禁采购人员私自引入未审核资质的供应商，准入过程需有2名及以上人员参与，审核记录需完整留存，严禁收受供应商财物或便利换取准入资格；（二）采购比价/招标：公开招标需按规定发布招标公告，评标人员需随机抽取且与供应商无利害关系，比价需选取不少于3家合格供应商报价，严禁人为设置排他性条件、泄露招标/比价信息、与供应商串通报价；（三）价格谈判：价格谈判需有2名及以上人员共同参与，谈判过程需记录关键信息，严禁采购人员单独与供应商谈判，严禁接受供应商提供的宴请、礼品、礼金、回扣等不正当利益；（四）合同签订：采购合同条款需经法务、财务部门审核，严禁采购人员私自修改合同价格、付款条件等核心条款，严禁与供应商签订阴阳合同、虚假合同。第九条事后廉洁核查监督要求：（一）验收核查：货物验收需由采购、质量、仓储等多部门人员共同参与，验收结果需如实记录，严禁采购人员单独验收、虚假验收，严禁与供应商串通隐瞒货物质量问题；（二）付款核查：采购付款需核对合同、验收单、入库单等凭证的一致性，严禁无凭证付款、提前付款、超额付款，财务部发现异常需暂停付款并向审计部报备；（三）供应商核查：审计部每半年对核心供应商开展廉洁合规核查，通过面谈、资料核对等方式，排查供应商是否向采购人员输送不正当利益，核查结果纳入供应商评价体系；（四）成本核查：对比采购价格与市场均价、历史采购价格，对价格异常偏高的采购业务，需追溯谈判过程、比价记录，查明价格异常原因，排除廉洁问题。第十条廉洁行为禁止性规定：采购人员严禁发生以下行为：收受供应商现金、礼品、有价证券、宴请、旅游、娱乐等不正当利益；向供应商索取财物或其他便利；利用职务便利为亲友或关联方谋取采购利益；泄露公司采购底价、招标标底等商业秘密；与供应商串通损害公司利益；虚报采购费用、侵占采购物资。第四章监督实施流程要求第十一条监督实施规范：（一）日常监督：采购部每月开展本部门采购廉洁自查，自查内容包括流程合规性、记录完整性、人员廉洁行为，自查结果报审计部备案；（二）专项核查：审计部每季度开展采购廉洁专项核查，随机抽取不少于20%的采购业务，核查采购过程资料、价格合规性、人员行为，重大采购项目实行全流程跟踪核查；（三）信息留存：采购全流程的立项审批单、供应商审核记录、比价/招标文件、谈判记录、合同、验收单、付款凭证等资料需完整留存，保存期限不少于5年，确保可追溯核查；（四）投诉举报：设立采购廉洁投诉举报渠道（电话、邮箱、信箱），举报信息严格保密，审计部在收到举报后10个工作日内完成核查，核查结果向公司管理层汇报。第十二条廉洁档案管理：（一）一人一档：为每位采购相关人员建立廉洁档案，记录廉洁培训、承诺书签订、自查结果、核查情况、违规记录等信息，档案作为人员晋升、调岗、评优的重要依据；（二）供应商廉洁档案：为核心供应商建立廉洁档案，记录合作过程中的廉洁合规情况，存在违规输送利益的供应商纳入黑名单，永久终止合作。第五章违规处置机制第十三条违规行为认定与处置：（一）一般违规：未按规定回避利害关系、采购记录留存不完整、未参加廉洁培训等行为，给予批评教育、绩效扣减处理，限期整改并纳入廉洁档案；（二）较重违规：接受供应商小额礼品/宴请、单独与供应商谈判、比价供应商数量不足等行为，给予警告、降薪、调岗处理，追缴违规所得，取消年度评优资格；（三）严重违规：收受供应商回扣、串通供应商报价、虚假验收、泄露采购秘密、侵占公司采购利益等行为，解除劳动合同，追缴全部违规所得，涉嫌违法的移交司法机关处理；（四）管理责任：采购管理人员未履行监督职责，导致下属发生廉洁违规行为的，按情节轻重给予批评教育、绩效扣减、降职处理，情节严重的追究管理责任。第十四条违规处置闭环要求：（一）原因核查：所有廉洁违规行为均需查明根本原因，区分个人行为、管理漏洞、制度缺陷等不同原因，制定针对性整改措施；（二）整改验证：整改措施落实后，审计部需在15个工作日内验证整改效果，确保同类违规不再发生；（三）通报警示：典型廉洁违规案例需在公司内部通报，开展警示教育，强化全员廉洁意识。第六章监督问责第十五条监督问责机制：（一）未履行监督职责：审计部未按规定开展廉洁核查、采购部未开展自查、财务部未审核付款合规性，导致采购廉洁违规行为未被及时发现的，追究相关部门负责人责任；（二）隐瞒违规行为：发现采购廉洁违规行为后隐瞒不报、拖延处置的，加重追究相关责任人责任；（三）虚假配合核查：采购人员、供应商在廉洁核查中提供虚假信息、隐瞒事实的，视为加重违规情节，从严处置。第七章附则第十六条本