2026年新材料制造公司股东会决议执行跟踪管理制度

2026年新材料制造公司股东会决议执行跟踪管理制度第一章总则第一条目的为规范本公司股东会决议的执行跟踪管理工作，确保股东会作出的各项决议得到及时、全面、有效落实，保障公司决策落地效率和股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，结合本公司新材料制造业务经营管理实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本公司股东会作出的所有决议的执行、跟踪、反馈及考核管理工作；公司董事会、监事会、各部门及全体员工均需遵守本制度相关要求，配合股东会决议的执行跟踪工作。第三条管理职责公司董事会是股东会决议执行的统筹管理机构，负责分解决议执行任务、指定执行责任人、协调执行过程中的资源配置；董事会秘书是股东会决议执行跟踪的专职负责人，负责建立决议执行台账、跟踪执行进度、定期向董事会及股东会反馈执行情况；各决议执行责任部门/责任人负责具体落实决议内容，按时完成执行任务，及时上报执行进展及遇到的问题；公司监事会负责对股东会决议执行过程及结果进行监督，核实执行情况的真实性、合规性。第四条基本原则股东会决议执行跟踪工作遵循以下原则：（一）全面执行原则，股东会合法有效的决议均需按要求全面落实，不得选择性执行、拖延执行或拒不执行；（二）责任明确原则，每项决议均需明确执行主体、执行时限、执行标准，做到责任到人、任务到岗；（三）全程跟踪原则，从决议下达、任务分解到执行完成、结果验收，全流程跟踪记录，确保可追溯；（四）及时反馈原则，执行过程中遇到无法解决的问题需及时上报，执行完成后及时反馈结果，不得瞒报、漏报；（五）合规执行原则，决议执行过程需严格遵守法律法规、公司章程及公司内部管理制度，确保执行行为合法合规。第二章股东会决议分类与执行主体第五条决议分类根据决议内容及性质，将股东会决议分为以下类别：（一）经营发展类决议：包括公司发展战略调整、年度经营计划审定、重大投资融资决策、新材料产品线布局调整等与公司经营发展相关的决议；（二）治理管理类决议：包括公司章程修订、董事会/监事会成员任免、高级管理人员薪酬确定、内部管理制度审批等与公司治理相关的决议；（三）资产处置类决议：包括公司重大资产购置、处置、对外担保、资产重组等与资产相关的决议；（四）其他类决议：包括利润分配方案、股东权利调整、关联交易审批等其他需股东会审议通过的决议。第六条执行主体确定董事会收到股东会决议后，需在3个工作日内根据决议类别及内容，明确对应的执行责任部门/责任人：（一）经营发展类决议，由公司经营管理层牵头，对应业务部门（研发、生产、市场等）具体执行；（二）治理管理类决议，由董事会秘书牵头，人力资源、行政、法务等部门配合执行；（三）资产处置类决议，由财务部门牵头，资产管理、风控等部门配合执行；（四）其他类决议，根据内容指定对应职能部门执行，涉及多个部门的，指定主责部门统筹执行。第七条执行任务分解执行责任部门需在收到决议执行通知后5个工作日内，将决议内容分解为具体可落地的执行任务，明确每项任务的执行标准、完成时限、所需资源及阶段性目标，报董事会秘书备案。第三章股东会决议执行跟踪流程第八条台账建立董事会秘书在股东会决议生效后1个工作日内，建立《股东会决议执行跟踪台账》，记录决议编号、决议名称、决议内容、执行主体、执行时限、执行标准等基础信息，作为跟踪管理的核心依据。第九条进度跟踪（一）日常跟踪：董事会秘书每周向执行责任部门/责任人核实决议执行进度，记录台账；执行责任人需主动向董事会秘书反馈执行进展，遇执行受阻、资源不足等问题需在2个工作日内书面上报，说明问题原因、影响及解决方案建议；（二）阶段性跟踪：对执行周期超过1个月的决议，董事会秘书需在每月末汇总执行进度，形成阶段性跟踪报告，上报董事会；涉及重大投资、核心技术研发等关键决议，需每半个月跟踪一次进度。第十条问题协调董事会收到执行过程中的问题上报后，需在3个工作日内组织相关部门召开协调会，研究解决措施，调整执行方案或调配资源；确需变更决议执行内容或时限的，需由董事会提出议案，按程序提交股东会审议，未经股东会同意，不得擅自变更决议内容。第十一条结果验收决议执行任务完成后，执行责任部门需在3个工作日内向董事会提交执行完成报告，附相关证明材料（如合同文件、审批记录、成果报告等）；董事会组织监事会、相关部门对执行结果进行验收，核实是否达到执行标准，验收合格的，在台账中标记“执行完成”；验收不合格的，责令执行责任部门限期整改，整改期限不超过10个工作日。第十二条结果反馈董事会秘书在决议执行完成且验收合格后10个工作日内，将决议执行情况汇总形成书面报告，向股东会进行专项反馈；年度末，董事会秘书需汇总全年股东会决议执行情况，形成年度执行跟踪报告，提交年度股东会审议。第四章监督考核与责任追究第十三条监督机制（一）监事会监督：监事会可随时查阅股东会决议执行跟踪台账，对决议执行过程进行抽查，核实执行情况的真实性，发现违规执行、虚假反馈等问题，可向董事会提出整改建议，情节严重的直接向股东会报告；（二）股东监督：股东可通过查阅执行跟踪报告、向董事会秘书咨询等方式，了解决议执行情况，对未按要求执行的决议，可向监事会或股东会提出质询。第十四条考核机制股东会决议执行情况纳入公司年度绩效考核体系，执行责任部门/责任人的决议执行完成率、执行时效、执行质量等指标，作为其年度绩效考核的重要依据；对执行效果突出的部门/个人，公司给予通报表扬或物质奖励。第十五条责任追究有下列情形之一的，公司将追究相关责任人的责任：（一）无正当理由拖延执行、拒不执行股东会决议的，给予责任人通报批评、降薪、调岗等处理，情节严重的解除劳动合同（针对员工）或提请股东会罢免职务（针对高级管理人员）；（二）在执行过程中弄虚作假、瞒报执行进度或结果的，给予通报批评，扣减绩效得分，造成公司损失的，需承担赔偿责任；（三）因失职、渎职导致决议执行未达到标准，给公司造成经济损失或声誉损害的，追究相关责任人的经济赔偿责任，涉嫌违法的移交司法机关处理；（四）擅自变更股东会决议执行内容、时限，或未按要求上报执行问题导致决议无法落实的，追究责任人的管理责任，情节严重的提请股东会处理。第五章附则第十六条制度修订本制度的修订需由董事会提出议案，经股东会审议通过后生效；修订后的制度需及时公示，确保公司各部门及