2026年新材料制造公司销售合同风险管控管理制度

2026年新材料制造公司销售合同风险管控管理制度第一章总则第一条为规范公司销售合同全流程风险管控工作，防范合同签订、履行、变更、终止等环节的法律、经营、财务风险，保障公司合法权益，提升合同履约率及资金回笼效率，结合新材料制造行业销售特点及公司经营管理实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司所有新材料产品销售合同的洽谈、起草、审核、签订、履行、归档、纠纷处理等全流程工作，公司销售部门、法务部门、财务部门、生产部门及相关业务人员需严格遵守本制度规定。第三条销售合同风险管控遵循“事前预防、事中控制、事后补救、全程可溯”的原则，明确各环节风控责任，建立分级审核机制，确保合同条款合法合规、权责清晰，有效规避履约风险、回款风险、法律纠纷风险。第四条公司成立合同风险管控小组，由销售部门负责人牵头，成员包括法务、财务、生产、风控等岗位人员，统筹销售合同风险管控工作；销售部门负责合同洽谈、起草及履约跟进；法务部门负责合同条款合规性审核及法律风险把控；财务部门负责合同价款、付款方式、发票开具等财务风险审核；生产部门负责合同交货周期、产品规格等履约能力审核。第二章合同风险管控范围与职责第五条销售合同风险管控范围包括：1.主体风险：合作方资质、信用状况、履约能力等主体资格相关风险；2.条款风险：合同标的、价款、付款方式、交货周期、质量标准、违约责任等条款约定不明确或不公平的风险；3.履约风险：交货延迟、产品质量不符、验收争议、款项拖欠等履约环节风险；4.法律风险：合同无效、条款违法、知识产权侵权、争议解决方式不当等法律合规风险；5.其他风险：合同变更、解除、终止及纠纷处理过程中的相关风险。第六条合同风险管控小组职责：1.制定销售合同风险管控细则及标准合同模板，定期更新优化；2.审核重大销售合同的风险点，提出风控整改建议；3.监督合同履行进度，排查履约风险并督促整改；4.处理合同纠纷，制定纠纷解决策略，降低公司损失。第七条销售业务人员职责：1.核实合作方基本信息、资质证明、信用记录等，评估合作方履约能力；2.按公司标准模板起草合同，确保合同标的、数量、价款等核心信息准确；3.跟进合同履行进度，及时反馈履约异常情况；4.配合法务、财务部门处理合同纠纷及回款催收工作。第八条法务部门职责：1.审核合同条款的合法性、完整性、公平性，识别法律风险点并提出修改建议；2.制定标准销售合同模板，明确争议解决方式、违约责任等核心条款；3.处理合同纠纷，参与协商、仲裁或诉讼等法律程序；4.定期开展合同法律风险培训，提升业务人员风控意识。第三章合同签订前风险管控第九条合作方资质审核：1.销售业务人员在洽谈合同前，需收集合作方营业执照、相关资质证书、信用报告等资料，核实合作方主体资格及经营范围，确保其具备新材料产品采购及履约的合法资质；2.对首次合作、大额合同的合作方，由财务部门协助核查其财务状况、过往履约记录，评估付款能力，高风险合作方需经合同风险管控小组审批后方可继续洽谈。第十条合同条款拟定：1.优先使用公司制定的标准销售合同模板，确需定制条款的，需说明原因并经销售部门负责人审核；2.合同核心条款需明确：产品规格型号、质量标准（需符合国家及行业相关标准）、交货时间及地点、验收标准及期限、价款金额及付款方式（明确付款节点、逾期付款违约金）、违约责任（明确双方违约情形及赔偿标准）、争议解决方式（优先约定公司所在地仲裁机构或法院）。第十一条合同分级审核：1.普通销售合同（单笔金额低于规定阈值）由销售部门负责人、法务专员审核后即可签订；2.重大销售合同（单笔金额高于规定阈值、定制类产品合同、特殊合作模式合同）需经销售、法务、财务、生产部门联合审核，报合同风险管控小组审批后签订；3.审核人员需对合同风险点出具书面审核意见，未通过审核的合同不得签订。第四章合同履行中风险管控第十二条履约进度跟踪：1.销售业务人员作为合同履约第一责任人，跟踪生产部门备货进度、物流配送情况，确保按合同约定时间交货，交货前需核对产品规格、质量是否符合合同要求；2.交货后及时跟进客户验收情况，督促客户按合同约定时限完成验收，验收争议需在24小时内上报销售部门负责人及法务部门，及时协商解决。第十三条款项回收管控：1.财务部门按合同约定的付款节点，提前提醒销售业务人员催收款项，建立回款台账，记录回款金额、时间、逾期情况；2.出现款项逾期的，销售业务人员需在逾期3日内与客户沟通核实原因，制定催收方案；逾期超过15日的，法务部门介入，发送催收函；逾期超过30日的，启动法律催收程序。第十四条合同变更与解除管控：1.合同履行过程中确需变更条款的，需经双方协商一致，签订书面补充协议，补充协议需按原合同审核流程审批后生效；2.因客户原因或公司原因需解除合同的，需由法务部门审核解除理由及违约责任，确保解除程序合法合规，避免产生法律纠纷。第五章合同履行后风险管控第十五条合同归档管理：1.合同履行完毕后，销售部门需在7个工作日内将合同原件、补充协议、验收单、付款凭证等相关资料整理归档，建立合同档案台账，明确档案编号、保管人、借阅权限；2.合同档案保管期限不少于合同履行完毕后5年，电子档案需定期备份，纸质档案存放于专用文件柜，做好防潮、防火、防盗措施。第十六条风险复盘分析：1.合同风险管控小组每季度对已履行完毕的合同进行风险复盘，分析履约过程中的风险点、整改措施及整改效果，形成复盘报告；2.针对高频出现的风险类型（如回款逾期、验收争议），优化标准合同条款及风控流程，提升后续合同风控水平。第十七条纠纷处理管控：1.发生合同纠纷时，由合同风险管控小组牵头，组织销售、法务等部门制定纠纷解决策略，优先通过协商、调解方式解决，降低纠纷处理成本；2.协商无果需通过仲裁或诉讼解决的，法务部门负责收集证据、起草法律文书，全程跟进纠纷处理进程，及时向公司管理层汇报进展。第六章监督与考核第十八条日常监督：1.合同风险管控小组每月抽查销售合同签订、履行、归档情况，重点核查审核流程完整性、条款合规性、回款及时性，形成监督检查报告；2.对检查中发现的风控漏洞，责令相关部门限期整改，整改完成后进行复核，确保整改到位。第十九条考核机制：1.将合同履约率、回款及时率、合同纠纷发生率纳入销售部门及业务人员的绩效考核体系，指标达标给予绩效加分，未达标扣减绩效分值；2.对严格执行风控流程、有效规避重大合同风险的人员给予专项奖励；对因工作失职导致合同风险发生、给公司造成损失的，视情节扣罚绩效、调整岗位。第二十条责任追究：1.因未审核合作方资质、擅自签订不合规合同导致公司损失的，追究销售业务人员及审核人员责任；2.因未及时跟进履约进度、催收款项导致回款逾期或合同纠纷的，追究销售业务人员责任；3.造成重大经济损失的，除扣罚绩效外，需承担相应经济赔偿责任，涉嫌违法的移交相关部门处理。第七章附则第二十一条本制度由公司合同风险管控