证券公司投资顾问收益贡献绩效考核表

证券公司投资顾问收益贡献绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业绩贡献客户资产管理规模（AUM）增长40%500万元按实际增长额与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。客户投资收益率15%按实际收益率与目标的差值计算得分，如达到目标得满分，每低1%扣5分，最高扣至0分。新增客户数量20个按实际新增客户数与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。产品销售贡献1000万元按实际销售金额与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。客户满意度评分4.5分（满分5分）按实际评分与目标的差值计算得分，如达到目标得满分，每低0.1分扣2分，最低扣至0分。合规风控合规操作次数20%0次每发生1次合规问题扣10分，扣分上限为该维度总分。客户投诉处理率100%如100%完成处理得满分，每低1%扣5分，最低扣至0分。风险事件发生率0每发生1次风险事件扣15分，扣分上限为该维度总分。内部审计通过率100%如100%通过得满分，每低1%扣10分，最低扣至0分。持续教育完成率100%如100%完成得满分，每低1%扣5分，最低扣至0分。客户服务客户回访频率20%每月至少4次按实际回访次数与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。客户留存率85%按实际留存率与目标的差值计算得分，如达到目标得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分。主动服务次数30次按实际服务次数与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。客户问题解决时间24小时内按实际解决时间与目标的差值计算得分，如达到目标得满分，每超时1小时扣5分，最高扣至0分。客户推荐率10个按实际推荐客户数与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。业务拓展新客户开发数量20%15个按实际开发数量与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。行业交流活动参与度5次按实际参与次数与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。合作伙伴拓展数量2家按实际拓展数量与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。市场推广活动贡献100万元按实际贡献金额与目标的比例计算得分，如达到目标得满分，未达到按比例扣分。团队协作贡献良好由上级根据实际表现进行评分，如达到目标得满分，表现一般扣10分，表现差扣20分。本考核表旨在评估证券公司投资顾问在业绩贡献、合规风控、客户服务和业务拓展四个维度的综合表现。请根据每位顾问的实际工作情况，对照各指标的目标值和评分标准进行评分。权重分配如下：业绩贡献40%，合规风控20%，客户服务20%，业务拓展20%。最终得分按各维度得分乘以权重后加总计算。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：