公司股权激励方案决议模板

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（如适用）及《XX公司章程》相关规定，为建立长效激励机制、吸引保留核心人才、推动公司可持续发展，公司于XXXX年XX月XX日召开第X届第X次股东会（或董事会），经与会股东（或董事）审议，一致通过《XX公司股权激励方案》（以下简称“本方案”），现形成决议如下：一、股权激励方案核心安排（一）激励对象范围本方案激励对象为与公司（及下属子公司）签订正式劳动合同、对公司发展有重要贡献的核心管理人员、技术研发骨干、业务拓展精英及关键岗位员工。具体名单由董事会（或薪酬与考核委员会）结合岗位价值、绩效表现等因素审定，确保激励对象与公司利益深度绑定。（二）激励方式与工具本次股权激励采用【限制性股票/股票期权/虚拟股权/业绩股票】（根据公司实际选择）作为激励工具：若为限制性股票：公司向激励对象定向发行（或转让）股票，锁定期满且满足解锁条件后方可流通；若为股票期权：公司授予激励对象未来一定期限内以约定价格购买公司股票的权利（非上市公司可结合股权结构调整表述）。（三）激励数量与分配原则本次激励计划拟授予权益总量不超过公司总股本的【X%】（或“注册资本的X%”）。分配遵循“以岗定责、以绩定股”原则，结合岗位层级、历史贡献及未来潜力，由董事会（或薪酬与考核委员会）制定分配方案并报股东会备案。（四）行权/解锁价格及定价依据上市公司：行权（或解锁）价格参考《上市公司股权激励管理办法》，以草案公布前【20/60/120】个交易日股票均价的【X%】确定（或采用其他合规定价方式）；非上市公司：定价综合考虑公司净资产、盈利能力及行业估值，由股东会审议确定，确保价格公允。（五）激励期限安排本次激励计划有效期为【X年】（自权益授予日起算）：等待期（锁定期）：自授予日起【X年】，期间激励对象不得行权（或解锁），具体股东权利根据方案设计约定；行权/解锁期：等待期届满后分【X】期行权（或解锁），每期比例不超过获授总量的【X%】，间隔【X】个月（或年），具体时间及比例由董事会根据考核结果确定。二、考核与约束机制（一）业绩考核指标公司层面：聚焦战略目标，考核指标包括但不限于营业收入增长率、净利润率、研发投入占比、市场占有率等（结合行业特点设定）；个人层面：结合岗位说明书及绩效制度，以KPI完成率、能力评估等级、价值观匹配度等为核心指标，由人力资源部门会同业务部门年度考核。（二）行权/解锁条件激励对象需同时满足公司及个人考核要求，方可在对应期内申请行权（或解锁）。若考核未达标，当期权益将【由公司按授予价回购/作废/递延至下期】（根据方案设计选择），确保激励与业绩强挂钩。（三）退出与约束条款个人离职：主动辞职、合同到期不续签的，已行权（或解锁）股权按《股权转让协议》处理，未行权（或解锁）权益【作废/由公司回购（回购价为授予价加同期存款利息或公允价值）】；违规行为：出现泄密、失职等违规行为的，公司有权收回全部未行权（或解锁）权益，并要求返还已行权（或解锁）股权收益（按协议约定执行）。三、决策与实施流程（一）方案审议与批准本方案经股东会（或董事会）审议通过后生效（上市公司需报证监会备案无异议后实施）。董事会负责实施，薪酬与考核委员会（或工作组）审核激励对象资格、考核结果及行权申请，监事会全程监督。（二）激励计划实施步骤授予环节：公司向激励对象发《授予通知书》，签署《股权激励协议》；涉及股权登记的，由董事会秘书（或指定人员）办理工商变更（或证券登记）手续；行权/解锁环节：激励对象满足条件后提交申请，经董事会审核通过后，办理股权交割（或股票过户）；涉及资金缴纳的，需在规定时间内汇入公司指定账户。（三）信息披露要求（上市公司适用）公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》及交易所规定，及时披露方案授予、行权进展、考核结果等信息，确保真实准确完整。非上市公司需在决策文件中留存实施记录，供股东及监管查阅。四、其他重要事项（一）方案调整与变更若因资本公积转增、股票红利、拆细、缩股、配股、派息等导致股本或股权结构变化，董事会将公平调整激励权益数量、价格等参数，报股东会审议通过（如需）。（二）未尽事宜处理本方案未尽事宜，由董事会（或股东会）授权管理层制定补充细则，细则不得与本方案及公司章程抵触，且需报股东会备案。（三）决议生效与备案本决议自公司股东会（或董事会）审议通过之日起生效（上市公司自证监会备案无异议后实施）。本方案及相关协议作为附件，与本决议具有同等法律效力。结尾本决议一式【X】份，公司存档【X】份，报送【市场监督管理局/证券交易所（如适用）】【X】份，抄送公司各部门及激励