银行股东会决议书范本及参考模板

银行股东会决议书范本及参考模板银行股东会决议书是股东会行使决策权的法定书面载体，兼具公司治理规范性与金融监管合规性要求。其内容需精准反映股东意志，同时契合《公司法》《商业银行法》及监管机构对银行业机构决策程序的规制。一份严谨的股东会决议，既是银行重大决策的执行依据，也是应对监管检查、股权变更登记等事务的核心文件。本文结合银行业务特性与法律规范，梳理股东会决议书的核心要素、典型场景范本及实操注意事项，为银行股东及治理层提供实用参考。一、股东会决议书的核心构成要素（一）会议基本信息模块银行股东会会议的召集需严格遵循《公司法》及银行章程规定，决议书应首先明确：1.会议依据：说明召集会议的法律/章程依据，例如“根据《中华人民共和国公司法》《XX银行股份有限公司章程》（以下简称‘章程’）的相关规定，公司于____年____月____日以____（书面通知/通讯表决/现场会议+通讯结合）方式召集本次股东会会议”。2.会议时间与地点：需精确到具体日期（如“2024年X月X日9时”）及详细地点（如“XX银行总行XX会议室”或“通讯表决方式召开”）。3.召集人、主持人：通常由董事会召集、董事长主持；若董事长不能履职，需说明替代主持人（如“由副董事长XXX主持”）。4.出席情况：区分股东出席（含股东本人、授权代表）、董事/监事/高管列席情况，需列明出席股东的名称（机构股东需全称）、持股比例，例如“出席本次会议的股东（或股东代表）共____名，代表公司股份总数的____%；其中，持股5%以上的股东为：XX集团（持股XX%）、XX投资（持股XX%）……全体董事、监事及部分高级管理人员列席会议”。（二）决议事项模块银行股东会的决议事项需结合金融机构特性，聚焦公司治理、资本运作、合规经营、财务分配四大核心领域，具体表述需兼具明确性与合规性：1.公司治理类事项（董事/监事任免、章程修改）董事/监事选举/更换：需明确候选人提名依据（如“经董事会提名委员会审核，提名XXX、YYY为公司第七届董事会董事候选人”），并说明表决结果（如“同意票占出席会议有效表决权的XX%，反对票占XX%，弃权票占XX%，决议通过”）。章程修改：需逐项列明修改条款，例如“将章程第三章‘注册资本’中‘公司注册资本为人民币XX亿元’修改为‘公司注册资本为人民币XX亿元’（因本次增资扩股，具体以监管批复及工商登记为准）”，同时说明修改的法律/监管依据（如“根据《商业银行资本管理办法》关于资本充足率的要求，结合公司战略规划”）。2.资本与股权类事项（增资、股权转让、股权质押）增资扩股：需明确增资方式（定向增发、公开募集等）、增资价格（若适用）、增资后股权结构变化，以及监管审批要求，例如“同意公司以定向增发方式向XX集团、XX基金发行股份XX万股，每股价格人民币XX元，募集资金用于补充核心一级资本，以满足《商业银行资本管理办法》规定的资本充足率要求。本次增资完成后，公司注册资本由XX亿元变更为XX亿元，股权结构调整为……（列明主要股东持股比例）。本次增资尚需报中国银行保险监督管理委员会XX监管局核准及市场监督管理部门变更登记”。股权转让：需明确转让方、受让方、转让股权比例、转让价格（或定价依据），以及对银行股权集中度、股东资质的影响，例如“同意股东XX投资将其持有的公司XX%股权（对应出资额XX万元）转让给XX集团，转让价格为人民币XX万元。受让方XX集团已通过股东资质审查，符合《商业银行股权管理暂行办法》关于主要股东资质的要求。本次股权转让完成后，XX投资不再持有公司股权，XX集团持股比例变更为XX%”。3.经营决策类事项（重大投资、授信政策、业务转型）重大投资/合作：需明确投资标的、金额、合作模式及风险控制措施，例如“同意公司与XX科技公司合作开展‘数字银行生态建设’项目，总投资预算人民币XX万元，其中公司出资XX万元，占项目股权比例XX%。项目资金主要用于技术研发、场景搭建，预计投资回收期为X年。风险管理部需按季度出具项目风险评估报告”。授信政策调整：需明确调整方向（如行业限额、单笔授信额度、风险缓释要求），例如“同意调整公司房地产行业授信政策：单笔房地产开发贷款额度上限由人民币XX万元调整为XX万元；新增项目需满足‘三道红线’全绿档要求，且项目资本金比例不低于XX%”。4.财务与分配类事项（利润分配、财务预决算）利润分配方案：需明确分配基数、分配方式（现金分红、送股、转增等）、分配比例，例如“同意公司2023年度利润分配方案：以截至2023年12月31日公司总股本XX万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币X元（含税），合计派发现金红利人民币XX万元；不进行送股或资本公积转增股本。本次分红资金来源为公司当年实现的可分配利润，分红后留存未分配利润将用于补充核心一级资本”。财务预决算：需明确预算/决算的期间、核心指标（如营业收入、拨备覆盖率、资本充足率），例如“审议通过《XX银行2024年度财务预算方案》：2024年预计实现营业收入XX亿元，拨备覆盖率不低于XX%，核心一级资本充足率不低于XX%；预算支出重点投向数字化转型、普惠金融业务及资本补充”。（三）表决情况模块需清晰呈现表决权基数、同意/反对/弃权的票数及比例，并说明是否符合法律/章程规定的通过条件：示例：“本次会议出席股东共持有公司股份XX万股，占公司总股本的XX%，具备有效表决权。其中，同意本次决议的股东（或股东代表）共持有股份XX万股，占出席会议有效表决权的XX%；反对的股东（或股东代表）共持有股份XX万股，占XX%；弃权的股东（或股东代表）共持有股份XX万股，占XX%。本次决议事项属于章程规定的‘需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过’的重大事项，同意票数比例已满足法定/章程要求，决议有效通过。”（四）签字与生效模块签字要求：全体出席股东（或其授权代表）需签字（机构股东需加盖公章并由法定代表人或授权代表签字），董事会秘书（或指定人员）需注明“记录人”并签字。生效时间：通常表述为“本决议自全体股东（或授权代表）签字、公司加盖公章之日起生效”；若涉及监管审批或工商登记，需补充“涉及需报监管机构核准、市场监督管理部门登记的事项，自相关部门核准/登记之日起生效”。二、典型场景股东会决议书参考模板模板1：董事任免决议书XX银行股份有限公司股东会决议（2024年第X次会议）一、会议基本信息1.会议依据：根据《公司法》及本公司章程，公司于2024年X月X日以现场会议方式在XX银行总行XX会议室召开2024年第X次股东会会议。2.召集人：董事会；主持人：董事长XXX。3.出席情况：出席股东（或代表）共X名，代表公司股份XX万股，占总股本的XX%；全体董事、监事列席会议。二、决议事项审议并通过《关于选举XXX为公司第X届董事会董事的议案》。议案内容：经董事会提名委员会审核，提名XXX（简历：XX学历，XX年金融从业经验，现任XX机构XX职务，无不良诚信记录）为公司第X届董事会董事候选人。表决情况：出席会议股东以记名投票方式表决，同意票XX万股（占出席表决权XX%），反对票0股，弃权票0股。本次表决符合《公司法》及章程规定，决议通过。三、签字与生效出席股东（或代表）签字：XX集团（公章）：__________授权代表：__________XX投资（公章）：__________授权代表：__________……公司公章：__________记录人：__________日期：2024年X月X日模板2：增资扩股决议书XX银行股份有限公司股东会决议（2024年第X次会议）一、会议基本信息1.会议依据：根据《公司法》《商业银行法》及本公司章程，公司于2024年X月X日以通讯表决方式召开2024年第X次股东会会议。2.召集人：董事会；主持人：董事长XXX。3.出席情况：出席股东（或代表）共X名，代表公司股份XX万股，占总股本的XX%；全体监事列席会议。二、决议事项审议并通过《关于公司定向增发股份补充核心一级资本的议案》。议案内容：1.增资方式：向XX集团、XX基金定向增发股份，其中XX集团认购XX万股，XX基金认购XX万股，每股价格人民币XX元（定价依据：经XX评估机构评估，参考公司最近一期经审计每股净资产及市场估值）。2.增资用途：本次募集资金总额人民币XX万元，全部用于补充公司核心一级资本，以满足《商业银行资本管理办法》规定的核心一级资本充足率不低于XX%的监管要求。3.股权结构变化：增资完成后，公司注册资本由人民币XX亿元变更为XX亿元，股权结构调整为：XX集团持股XX%，XX基金持股XX%，原股东XX集团持股比例由XX%变更为XX%……（列明主要股东持股比例）。4.审批要求：本次增资尚需报中国银行保险监督管理委员会XX监管局核准，并办理市场监督管理部门注册资本变更登记。表决情况：出席会议股东以通讯表决方式表决，同意票XX万股（占出席表决权XX%），反对票XX万股（占XX%），弃权票XX万股（占XX%）。本次增资属于章程规定的“需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过”的事项，同意票数比例为XX%，符合法定要求，决议通过。三、签字与生效出席股东（或代表）签字：XX集团（公章）：__________授权代表：__________XX基金（公章）：__________授权代表：__________……公司公章：__________记录人：__________日期：2024年X月X日模板3：利润分配决议书XX银行股份有限公司股东会决议（2024年第X次会议）一、会议基本信息1.会议依据：根据《公司法》及本公司章程，公司于2024年X月X日以现场+通讯结合方式召开2024年第X次股东会会议。2.召集人：董事会；主持人：董事长XXX。3.出席情况：出席股东（或代表）共X名，代表公司股份XX万股，占总股本的XX%；全体董事、监事列席会议。二、决议事项审议并通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》。议案内容：公司2023年度实现归属于母公司股东的净利润人民币XX亿元，截至2023年12月31日，累计未分配利润人民币XX亿元。结合公司资本补充需求及监管要求，2023年度利润分配方案为：以公司总股本XX万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币X元（含税），合计派发现金红利人民币XX万元，剩余未分配利润人民币XX亿元用于补充核心一级资本。表决情况：出席会议股东以记名投票方式表决，同意票XX万股（占出席表决权XX%），反对票XX万股（占XX%），弃权票XX万股（占XX%）。本次表决符合《公司法》及章程规定，决议通过。三、签字与生效出席股东（或代表）签字：XX集团（公章）：__________授权代表：__________XX投资（公章）：__________授权代表：__________……公司公章：__________记录人：__________日期：2024年X月X日三、实操注意事项（一）法律合规性要求1.监管规则衔接：银行股东会决议需同步满足《公司法》与《商业银行法》《银行业监督管理法》《商业银行股权管理暂行办法》等监管规定。例如，股权变更需确保受让方符合“主要股东”资质（如最近2年无重大违法违规记录、财务状况良好等），增资需提前测算资本充足率影响并预留监管审批时间。2.章程优先原则：决议事项的表决比例、召集程序等需严格遵循银行章程，若章程要求高于法律规定（如“章程修改需经出席股东所持表决权四分之三以上通过”），需以章程为准。（二）决议内容的实操要点1.事项关联性与完整性：涉及多环节的事项（如增资+章程修改+股权变更）需在决议中明确各环节的衔接关系，例如“本次增资完成后，公司将同步修改章程相关条款，并办理工商变更登记”。2.表述精准性：避免模糊表述，例如“重大投资”需明确金额范围或具体标的；“风险控制措施”需列明责任部门（如风险管理部、合规部）及执行周期。（三）表决程序的严谨性1.出席资格审查：会前需核查股东（或代表）的持股证明、授权委托书（若为代表出席）的合法性，确保出席主体具备表决权。2.表决记录留存：需留存表决票、通讯表决的书面回执等原始资料，以备监管检查或纠纷举证。（四）后续执行与