企业三体系内审检查表模板2023版

企业三体系内审检查表模板（2023版）——精准对标体系要求，提升内审实效在多年的体系审核与企业管理咨询实践中，我发现内审检查表的质量直接决定内审深度与价值。2023年，随着ISO标准的持续优化（如ISO____对“碳中和”导向的强化）、国内法规更新（如《安全生产法》对“风险分级管控”的细化要求），传统检查表已难以满足企业需求。本模板整合最新要求，以“PDCA循环”为核心逻辑，覆盖质量（QMS）、环境（EMS）、职业健康安全（OHSMS）三体系全要素，帮助内审员精准定位管理短板，推动体系从“合规达标”向“绩效提升”进阶。一、检查表设计思路（一）核心依据以ISO9001:2015（质量管理）、ISO____:2015（环境管理）、ISO____:2018（职业健康安全）为基础框架，结合GB/T对应国标及2023年行业新规（如环保领域“双碳”目标下的碳排放管理要求、职业健康领域“新型作业环境危险源辨识”要求），确保检查项与最新要求同频。（二）2023年重点调整方向1.环境体系：新增“碳足迹核算与管理”“绿色供应链评价”检查项，响应“双碳”战略对企业的要求；2.质量体系：强化“数字化质量管理工具（如AI质检、大数据分析）应用”“供应链质量管理（供应商过程审核）”检查，适配制造业智能化转型趋势；3.职业健康安全：补充“新型作业环境（如智能化车间、有限空间）危险源辨识”“员工心理健康管理（高压岗位心理疏导）”检查，覆盖新业态下的安全风险。二、模板框架（分体系模块）（一）质量管理体系（QMS）检查模块1.领导作用与体系策划检查要点检查方法评价标准------------------------------最高管理者是否制定质量方针，方针是否体现“以顾客为关注焦点”“持续改进”等核心要求查阅质量方针文件，访谈最高管理者对方针的理解方针符合ISO9001:20155.2要求，管理层能清晰阐述方针内涵质量目标是否分解到部门/岗位，是否可测量、有时间节点抽查3个部门的目标分解表（如生产部“产品一次合格率≥98%”），验证目标与公司总目标的关联性目标量化且可追溯，部门目标支撑公司总目标达成2.文件化信息管理检查要点检查方法评价标准------------------------------外来文件（如客户图纸、行业标准）是否识别并纳入受控管理抽查外来文件清单（如2023年更新的行业标准），查看发放/回收记录清单覆盖全部适用外来文件，发放回收记录完整，无过期文件外流作废文件是否及时标识、隔离或销毁抽查5份作废文件（如旧版作业指导书），检查处置记录作废文件有明显标识（如“作废保留”“作废销毁”），处置流程合规（二）环境管理体系（EMS）检查模块1.合规义务与环境因素检查要点检查方法评价标准------------------------------合规义务清单是否覆盖2023年新颁布的环保法规（如地方VOCs排放标准）查阅合规义务清单及合规性评价报告（2023年度），对比最新法规库清单包含全部适用法规/标准，合规性评价有证据支撑（如监测报告）环境因素辨识是否覆盖“碳足迹”相关活动（如能源消耗、产品运输）抽查环境因素清单（2023年更新版），访谈能源管理负责人清单包含碳排放因子识别，对高能耗环节（如锅炉运行）有专项分析2.资源、能源与废弃物管理检查要点检查方法评价标准------------------------------能源消耗目标是否量化，是否有节能技改措施（如光伏电站建设）查看能源消耗报表（2023年1-6月）、技改项目验收报告能源目标有数据支撑（如“年节电5%”），技改措施落地且有节能效果危险废弃物（如废油、废电池）处置是否合规抽查危废贮存台账、转移联单（2023年），现场查看贮存场所台账记录完整（含产生量、去向），转移联单与处置单位资质匹配，贮存场所符合《危险废物贮存污染控制标准》（三）职业健康安全管理体系（OHSMS）检查模块1.危险源辨识与风险控制检查要点检查方法评价标准------------------------------危险源清单是否覆盖2023年新增工序（如机器人作业区）抽查危险源清单（含新工序），现场观察机器人作业区防护措施清单无遗漏，新工序危险源（如机械伤害、电磁辐射）有对应的管控措施（如安全围栏、防辐射服）高风险作业（如动火、有限空间）是否执行许可制度抽查3份高风险作业票（2023年），检查审批流程与现场措施作业票审批完整，现场措施（如气体检测、监护人员）与票证要求一致2.培训与能力管理检查要点检查方法评价标准------------------------------员工培训是否覆盖2023年新法规要求（如有限空间作业新规）查看培训台账（2023年），抽查3名员工的培训记录培训内容包含新规要点，员工能准确描述有限空间作业“先通风、再检测、后作业”要求特种作业人员（如焊工、电工）证书是否在有效期内抽查5名特种作业人员证书，对比有效期证书全部在有效期内，复审记录完整三、使用说明与优化建议（一）填写要求1.检查发现：需记录客观事实（如“抽查3份外来文件，其中1份客户技术协议未纳入受控清单，仍在现场使用”），避免主观评价；2.不符合项判定：明确违反的标准条款（如“不符合ISO9001:20157.5.3‘文件化信息的控制’要求”）；3.整改要求：指定责任部门（人）、整改时限（如“技术部，3个工作日内完成文件受控”），并跟踪验证。（二）行业适配建议制造业：在质量体系中增加“设备预防性维护（TPM）”“过程能力分析（CPK）”检查项；在职业健康安全中强化“机械防护、粉尘治理”检查；服务业：在质量体系中补充“服务流程标准化（如客户投诉处理时效）”检查；在环境体系中关注“办公废弃物分类（如电子垃圾处置）”。（三）2023年动态优化方向关注ISO____（职业健康安全—心理健康）标准实施，适时增加“员工心理压力评估与疏导”检查项；结合“绿色工厂”“零碳工厂”建设要求，在环境体系中细化“可再生能源使用比例”“碳抵消措施”检查。结语本模板是体系内审的“手术刀”，但工具的价值取决于使用者的专业度与企业的改进意愿。建议企业每年结合标准换版、法规更新、业务变化修订检查表，将内审