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文档简介

反洗钱法征求意见稿课件单击此处添加副标题20XXCONTENTS01反洗钱法概述02征求意见稿内容03反洗钱义务主体04反洗钱措施与程序05法律责任与处罚06实施与监督反洗钱法概述章节副标题01法律定义与目的反洗钱定义预防掩饰犯罪所得立法目的维护金融秩序安全国际反洗钱标准强调对虚拟资产服务提供商的监管要求。虚拟资产监管金融行动工作组设定反洗钱国际标准。FATF四十项建议国内法律框架2006年颁布，2024年修订反洗钱法立法预防洗钱，保护金融安全，维护社会秩序主要法律条款征求意见稿内容章节副标题02主要修改点增加特定非金融机构反洗钱义务。扩大义务主体01提高违法责任与处罚匹配度。强化监管处罚02扩大反洗钱调查主体和范围。完善调查制度03新增条款解读扩大义务主体新增特定非金融机构及个人的反洗钱义务。巨额现金申报确立巨额现金收付申报制度，防止规避行为。对金融机构的影响01制度修订应对金融机构需梳理并修订内部管理制度，以适应新的监管要求。02系统优化需求优化反洗钱系统，提高可疑交易处理效率，满足时限要求。反洗钱义务主体章节副标题03金融机构职责客户身份识别建立并执行客户身份识别制度，确保交易真实可追溯。交易监测报告监测大额及可疑交易，及时报告可疑活动，防范洗钱风险。非金融行业要求房地产等机构需履行反洗钱义务特定非金融机构保存更新受益所有人信息，配合监管受益所有人管理监管机构角色制定规章，监测资金，协调国际合作。01央行主导监管参与制定规章，审查内控制度，报告涉嫌犯罪。02银监参与监管反洗钱措施与程序章节副标题04客户身份识别01初次身份核对开户时核对证件信息，登记客户基本资料。02持续身份更新业务存续期关注客户情况，及时更新身份信息。03强化识别高风险对高风险客户深入了解，必要时要求提供额外证明。交易监测与报告监测并报告超规定金额交易，助力反洗钱工作。大额交易报告01识别分析异常交易，及时保密报告至监测机构。可疑交易报告02国际合作与信息共享建立安全平台，保障信息合规共享信息共享机制加入FATF，与多国建情报交换机制国际反洗钱合作法律责任与处罚章节副标题05违法行为界定01掩饰隐瞒犯罪所得及其收益02提供账户转移资金等洗钱行为定义违法行为表现法律责任种类洗钱法律责任掩饰犯罪所得，将受法律严惩。恐怖融资责任参与恐怖融资，将承担刑事责任。处罚执行与案例违反反洗钱法将受法律制裁，包括罚款、有期徒刑等。处罚执行规定01分析毒品洗钱、涉黑洗钱等案例，强调反洗钱重要性。典型案例剖析02实施与监督章节副标题06法律实施时间表2024年4月进行初次审议时间2024年9月进行二次审议时间2024年11月8日最终通过时间监督检查机制内部监控外部审计01金融机构建立内部监控体系，确保合规操作，及时发现并纠正违规行为。02引入第三方审计机构，对金融机构进行定期审计，确保反洗钱制度得到有效执行。公众参与与反馈01公众监督渠道设立举报热线与平台，方便

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