2026年基金从业资格证考试题库500道及答案1套

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、（2016年真题）QDII定期报告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

B.境外证券投资信息

C.投资交易信息

D.外币交易和外币折算相关的信息

【答案】：C2、以下关于有限公司合伙型股权基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（）。

A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担

B.所有投资者平均分配、分担

C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理

D.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担

【答案】：C3、第一拒绝权条款作为股东权利，通常在公司（）的股权被出售时触发。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C4、（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A.基金销售支付机构

B.基金份额登记机构

C.基金投资顾问机构

D.基金估值核算机构

【答案】：C5、以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。

A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上

B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略

C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险

D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整

【答案】：A6、(2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为（）。

A.27.78％

B.25％

C.38.46％

D.28.86％

【答案】：A7、（2017年真题）下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（）。

A.是一项专业性很强的服务

B.重点展示公司的投资业绩

C.在服务时必须遵守相关业务规则

D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求

【答案】：B8、(2017年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。

A.建立并管理投资者资金账户

B.发售基金份额

C.负责基金资产的保管

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】：D9、督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。

A.基金或公司发生信誉风险

B.基金及公司发生违法违规行为

C.基金及公司存在重大经营风险

D.基金及公司存在重大隐患

【答案】：A10、（2017年真题）下列关于我国股权投资基金的募集方式和投向的描述中，正确的是（）。

A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权

C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

【答案】：C11、关于流动性风险，说法正确的是（）。

A.变现速度快，债券的流动性比较低

B.买卖价差较小的债券流动性较高

C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小

D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力

【答案】：B12、私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】：B13、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

A.大型企业

B.中小微企业

C.传统企业

D.高新技术企业

【答案】：B14、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：C15、以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是（）

A.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力

B.发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉

C.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序

D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

【答案】：B16、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者利益不被摊薄。

A.回售权

B.优先认购权

C.竞业禁止

D.董事会席位

【答案】：B17、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A.主动型基金

B.上市开放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

【答案】：B18、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。

A.基金管理人、基金投资人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投资人

D.基金投资者、基金监管者

【答案】：B19、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

【答案】：A20、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额

A.433

B.6

C.1200

D.1324

【答案】：C21、（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。

A.监管机构的信息

B.被调查方公开披露的信息

C.第三方独立机构的信息

D.被调查方提供的非公开信息

【答案】：B22、股权投资基金的运作管理应该向着（）的方向发展。

A.“轻资产、重营销”

B.“轻资产、重投研”

C.“轻投研、重资产”

D.“轻营销、重投研”

【答案】：B23、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。

A.基金业协会的批准

B.特定对象确定

C.证券业协会的批准

D.基金风险揭示

【答案】：B24、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。

A.期望收益率

B.资金回报

C.必要收益率

D.流动性溢价

【答案】：D26、（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.互换合约

【答案】：B27、目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A.信托

B.债权

C.担保

D.股权

【答案】：A28、银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A.中国人民银行

B.政策性银行

C.未获发债批准的财务公司

D.商业银行

【答案】：C29、（）大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关

A.能源类

B.基础原料类

C.贵金属类

D.农产品类

【答案】：B30、证券投资基金的主要投资方向是()。

A.农业

B.工业

C.信息产业

D.有价证券

【答案】：D31、下列关于对冲基金说法正确的是（）。

A.一般以公募基金为主要方式

B.意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金

C.起源于20世纪50年代的英国金融市场

D.一般广泛投资于金融衍生品

【答案】：D32、客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（）的原则。

A.客户至上

B.有效沟通

C.安全第一

D.专业规范

【答案】：B33、目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（）交易。

A.市场价格

B.份额净值

C.交易价格

D.份额总额

【答案】：A34、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。

A.依法设立且存续满两年

B.业务明确，具有持续经营能力

C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规

D.应为高新技术企业

【答案】：D35、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。

A.正确

B.错误

C.部分正确

D.部分错误

【答案】：A36、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。

A.托管人、发起人和份额持有人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.发起人、管理人和份额持有人

D.受益人、管理人和份额持有人

【答案】：B37、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.风险防范教育

【答案】：C38、（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

【答案】：C39、下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（）。

A.风险较低

B.抵补通货膨胀效应

C.流动性强

D.信息不对称程度较高

【答案】：D40、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构

B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

【答案】：A41、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。

A.季度报告

B.净值公告

C.半年度报告

D.年度报告

【答案】：D42、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（）。

A.基金托管人参与基金收益的分配

B.基金管理人参与基金收益的分配

C.基金托管人负责基金的投资

D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作

【答案】：D43、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.5

C.10

D.3

【答案】：A44、有限留置权债券的保证物是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A45、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性

A.房地产

B.不动产

C.固定资产

D.流动资产

【答案】：B46、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）的.可以不再提取。

A.10%，50%

B.10%，25%

C.20%，30%

D.10%，30%

【答案】：A47、（2016年真题）（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

A.缘故法

B.定位法

C.介绍法

D.陌生拜访法

【答案】：D48、(2016年)基金业协会的职责不包括（）。

A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节

D.制定和实施行业自律规则

【答案】：B49、（2018年真题）甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

【答案】：D50、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.总经理

【答案】：D51、股权投资基金管理人不应（）。

A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

B.通过传播媒体向特定对象进行宣传

C.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D.向投资者承诺投资本金不受损失

【答案】：D52、关于政府引导基金，说法正确的是（）。

A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持

B.政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业

C.政府弓I导基金主要直接投资与创业公司

D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金

【答案】：D53、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。

A.投资建议书

B.投资计划书

C.投资意向书

D.投资协议书

【答案】：A54、（2019年真题）关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。

A.不得登陆专业人士的推荐性文字

B.不得和基金招募说明书同时刊登

C.不得有选择性的披露重大信息

D.不得预测基金的投资业绩

【答案】：B55、境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式，下列关于境外直接上市说法正确的是（）。

A.境外直接上市是指企业直接以国外股份有限公司的名义向国内证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市

B.我国企业选择境外直接上市，不需要向中国证监会提出申请

C.由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业

D.不可直接进入境外资本市场

【答案】：C56、基金招募说明书中不包含（）。

A.基金投资目标、投资范围、投资策略

B.风险警示内容

C.基金运作费用的费率水平、收取方式

D.基金管理人、基金托管人的基本情况

【答案】：A57、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：A58、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D59、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()元。

A.1.5

B.1.75

C.1.2

D.1

【答案】：D60、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B61、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（）。

A.披露基金净值财务指标

B.披露基金收益分配和损失承担情况

C.描述投资组合运营情况

D.登载行业组织的祝贺性文字

【答案】：D62、我国证券投资基金业的发展历程为（）。

A.（1）萌芽和早期发展时期（1985—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2002年）（3）行业快速发展阶段（2003—2007年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）

B.（1）萌芽和早期发展时期（1983—1998年）（2）试点发展阶段（1998—2004年）（3）行业快速发展阶段（2005—2009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2009—2015年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）

C.（1）萌芽和早期发展时期（1983—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2005年）（3）行业快速发展阶段（2005—2009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2009—2016年）（5）防范风险和规范发展阶段（2016年至今）

D.（1）萌芽和早期发展时期（1983—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2003年）（3）行业快速发展阶段（2003—2008年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2014年至今）

【答案】：A63、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

A.提供自发性协助

B.保护客户资产

C.对证券投资基金管理人进行实地检查

D.以上说法都正确

【答案】：B64、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（）元。

A.5011.8

B.5005.8

C.5000

D.5005

【答案】：B65、（2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。

A.18周岁以下公民不允许开立基金账户

B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户

C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户

D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户

【答案】：A66、以下不是股权投资基金参与主体的是（）。

A.份额持有人大会

B.基金投资者

C.基金管理人

D.监管机构

【答案】：A67、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会，应当先申请成为（）。

A.普通会员

B.联席会员

C.观察会员

D.特别会员

【答案】：C68、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D69、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。

A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

【答案】：C70、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。

A.30；60

B.30；90

C.45；60

D.45；90

【答案】：A71、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。

A.相关系数

B.β系数

C.方差

D.跟踪误差

【答案】：A72、（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.是在证券市场的投资者之间进行转让

【答案】：C73、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。

A.降低交易成本

B.给金融市场提供流动性

C.为国有企业解决融资需求

D.对金融资产合理定价

【答案】：C74、内幕信息的构成要素有（）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A75、建议严密的（）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

A.事项识别

B.风险评估

C.风险应对

D.控制活动

【答案】：B76、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

A.基金份额变动情况；持有人结构

B.基金分红能力；持有人结构

C.基金盈利能力；持有人结构

D.基金份额表动情况；基金盈利能力

【答案】：A77、以下对流动性的描述错误的有（）。

A.投资者投资于流动性越好的资产，可以得到更高的预期收益

B.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本

D.如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求

【答案】：A78、(2016年)（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

A.缘故法

B.定位法

C.介绍法

D.陌生拜访法

【答案】：D79、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()

A.总资产不低于3000万元

B.净资产不低于300万元

C.总资产不低于1000万元

D.净资产不低于1000万元

【答案】：D80、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B81、全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A82、募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的（）。

A.风险识别能力

B.风险承担能力和债务清偿能力

C.风险识别能力和债务清偿能力

D.风险识别能力和风险承担能力

【答案】：D83、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。

A.分别

B.合并

C.不需要

D.依具体情况

【答案】：B84、关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。

A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度

B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

C.净资产不低于4亿元人民币

D.过去一年税后利润不少于5000万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于6000万美元

【答案】：D85、关于期货交割，以下表述正确的是（）。

A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易

B.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓

C.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割

D.股票指数期货通常采用实物交割

【答案】：B86、()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

【答案】：A87、债券投资面临的风险不包括()。

A.再投资风险

B.流动性风险

C.通胀风险

D.管理风险

【答案】：D88、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在2019年的市净率倍数为3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在2019年的市净率倍数为4.7,公司价值为15亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司2019年的公司价值应为（）亿元（结果取近似值）。

A.9.65

B.11.58

C.12.45

D.13.74

【答案】：C89、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。

A.中国结算公司

B.证券公司

C.国家税收部门

D.证券交易所

【答案】：A90、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。

A.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B.在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

【答案】：D91、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。

A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份

B.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份

C.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份

D.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份

【答案】：B92、下列不属于伞型基金的优势的是（）。

A.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

B.简化管理

C.降低成本

D.强大的扩张功能

【答案】：A93、下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B94、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

B.建立并保管基金份额持有人名册

C.负责基金份额的登记

D.代理发放红利

【答案】：A95、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。

A.变大

B.不变

C.无法判断

D.变小

【答案】：B96、关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（）

A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程

B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题

C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程

D.基金的设立主要考虑登记备案等问题

【答案】：B97、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.风险指数

【答案】：C98、贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于l时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于l时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C99、股权投资基金的（）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B100、普通合伙企业的协议未约定收益分配比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其收益分配的原则是（）。

A.申请人民法院裁定收益分配比例

B.按各合伙人实际出资比例分配收益

C.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配收益

D.由各合伙人平均分配收益

【答案】：D101、除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（）。

A.20％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：A102、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

A.产品审批委员会

B.运营估值委员会

C.投资决策委员会

D.研究发展委员会

【答案】：C103、衡量企业最大化股东财富能力的比率是（）。

A.资产收益率

B.资产负债率

C.净资产收益率

D.销售利润率

【答案】：C104、对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，（）应当制定统一的问卷格式。

A.基金托管人

B.证监会

C.基金销售机构

D.交易所

【答案】：C105、基金A的内部收益率最接近（）

A.14.9%

B.18.9%

C.17.9%

D.15.9%

【答案】：B106、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。

A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务

C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行

D.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

【答案】：A107、基金运营过程中发生的増值税的缴纳主体是（）。

A.沪深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B108、在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力的表现不包括（）。

A.能够保障被投资企业获得更大的收益

B.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展

C.可以有效地降低投资风险

D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值

【答案】：A109、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D110、南方保本基金的保本期为（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C111、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。

A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份

B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份

C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份

D.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份.转入700万份

【答案】：C112、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。

A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则

B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

【答案】：D113、(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。

A.集中资金、集中投资

B.集中投资、控制风险

C.集中资金、分散投资

D.集中资金、分散风险

【答案】：D114、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（）。

A.准确性

B.真实性

C.规范性

D.完整性

【答案】：C115、保本基金的安全垫等于（）。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合中风险资产与保本资产的比例

C.投资组合现时净值超过价值底线的数额

D.投资组合中风险资产与保本资产的总额

【答案】：C116、影响净资产收益率的指标不包括()。

A.总资产周转率

B.销售利润率

C.资产收益率

D.流动比率

【答案】：D117、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。

A.融资

B.投资

C.筹资

D.基金

【答案】：B118、股权投资基金的闲置资金可以（）。

A.购买股票

B.购买期货

C.购买基金

D.购买国债

【答案】：D119、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有（）。

A.1天、7天、14天、36天、9个月

B.1天、7天、1个月、3个月、6个月

C.1天、7天、10天、20天、30天

D.1天、5天、7天、10天、6个月

【答案】：B120、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）

A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

C.普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D.有限合伙人可以参与投资决策

【答案】：D121、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

A.销售行为

B.流动情况

C.获取从业资质

D.以上都是

【答案】：D122、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。

A.电话服务中心

B.“一对一”专人服务

C.客户情绪体验

D.互联网的应用

【答案】：C123、私募基金的特殊风险不包括（）。

A.基金未托管风险

B.基金委托募集的风险

C.聘请投资顾问的风险

D.募集失败风险

【答案】：D124、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示：

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B125、下列对于银行定期存款的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D126、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B127、估值委员会所议事项包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D128、（2016年真题）在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（）。

A.证券基金

B.股票基金

C.债券基金

D.封闭式基金

【答案】：B129、根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.地方私募基金行业协会

【答案】：C130、大宗交易转让的特点（）

A.高效率

B.安全性

C.重要性

D.及时性

【答案】：A131、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（）。

A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险

B.其投资目标是紧密跟踪目标指数

C.在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中的基金）

D.通常采取开放式运作方式

【答案】：A132、(2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（）。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求

C.制定行业自律规则

D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

【答案】：A133、我国基金监管的首要目标是（）。

A.降低系统风险

B.保证市场的公平、效率、透明

C.保护投资者利益

D.推动基金业的规范发展

【答案】：C134、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括()。

A.产品

B.价格

C.规模

D.促销

【答案】：C135、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（）。

A.反洗钱协议

B.基金委托销售协议

C.基金销售与反洗钱协议

D.基金销售协议

【答案】：D136、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B137、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。

A.需要披露按行业分类的股票投资组合

B.需要披露前10名债券明细

C.需要披露前10名股票明细

D.需要披露按券种分类的债券投资组合

【答案】：B138、下列不属于对股权投资基金募集要求的是（）。

A.向机构投资者募集

B.非公开方式募集

C.不作本金不受损失及固定收益的承诺

D.依法规范募集行为

【答案】：A139、(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

【答案】：C140、甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D141、（2017年真题）在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有（）。

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.有限合伙人

D.普通合伙人

【答案】：B142、下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。

A.资产负债率

B.权益乘数和负债权益比

C.利息倍数

D.资产收益率

【答案】：D143、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重点不包括（）

A.规范管理

B.业务开拓

C.后续再融资

D.兼并收购

【答案】：D144、账面价值法是指公司总资产减去总负债的（）。

A.总额

B.盈余

C.净值

D.大小

【答案】：C145、(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（）。

A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况

【答案】：C146、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。

A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象

B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素

C.最难预测的趋势是长期趋势

D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反

【答案】：C147、基金销售机构的职责规范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B148、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。

A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务

B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司

C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值

D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换

【答案】：B149、关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。

A.中期报告不要求进行审计

B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况

C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告

D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

【答案】：B150、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。

A.提升服务的层次化

B.提升服务的综合化

C.提升服务的专业化

D.深度挖掘互联网销售的效能

【答案】：B151、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D152、（2017年真题）某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：（1）以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是（）。

A.通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金

B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险

C.相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险

D.如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明

【答案】：A153、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。

A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配

B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同

C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配

【答案】：A154、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D.以上都不是

【答案】：B155、基金管理人应于基金（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.份额发售前3日

B.合同生效当天

C.合同生效的次日

D.合同生效前3日

【答案】：C156、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。

A.发放红利

B.建立并保管基金投资者名册

C.负责基金份额登记

D.保管基金资产

【答案】：D157、(2016年)下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。

A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额

C.处于质押状态的LOF份额

D.处于冻结状态的LOF份额

【答案】：B158、契约型基金份额持有人享有（）。

A.基金投资决策权

B.基金资产保管权

C.基金资产管理权

D.基金份额所有权

【答案】：D159、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：A160、下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（）。

A.缴款安排

B.未投资资本

C.收益分配约定

D.补缴细则

【答案】：D161、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D162、下列关于QDII机制的意义，说法正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D163、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。

A.净资产2000万的销售公司

B.总资产500万元的广告公司

C.总负债1000万元的生产企业

D.流动资产为1500万的运输公司

【答案】：A164、关于GIPS输入数据的相关规定，以下表述错误的是（）

A.对固定收益类等应计利息的证券，必须采用收付实现制

B.目前投资管理机构必须采用交易日会计制

C.目前组合必须以公允价值进行实际估值

D.目前组合至少每月度进行一次实际估值

【答案】：A165、股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C166、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。

A.上市年费

B.交易佣金

C.审计费用

D.信息披露费

【答案】：B167、定期报告由（）组成。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D168、根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。

A.日常机构有权提请更换基金管理人

B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围

C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准

D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动

【答案】：B169、基金运作中的定期报告包括（）。

A.基金年度报告

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.基金托管协议

【答案】：A170、“提醒客户及时核对交易确认”属于基金客户服务步骤中的（）。

A.售前服务

B.售中服务

C.售后服务

D.流程服务

【答案】：C171、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（）

A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制

B.公开募集基金应当经中国证监会注册

C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管

D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

【答案】：D172、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。

A.按照比例直接获得新股的权利

B.按照比例获得同等条件下的优先认购权利

C.始终有优先认购权利

D.转让一部分股份的权利

【答案】：B173、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.票据承兑市场和贴现市场

D.票据市场和证券市场

【答案】：B174、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

【答案】：B175、下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（）。

A.流通股本大于10亿元

B.股东500人

C.股票交易被上海证券交易所实行特别处理

D.上市流通不足3个月

【答案】：A176、以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。

A.有安全高效的清算、交割系统

B.有50人以上的从业人员

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

【答案】：B177、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()

A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B.开放式基金强调流动性管理

C.开放式基金需要保留一定的现金资产

D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

【答案】：A178、公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C179、非交易过户不包括（）。

A.转换

B.司法强制执行

C.捐赠

D.继承

【答案】：A180、在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，（）的7日年化收益率?

A.节假日期间

B.节假日最后一日

C.节假日后第一个自然日

D.节假日前一日

【答案】：B181、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）

A.股权自由现金流贴现法

B.公司自由现金流贴现法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

【答案】：C182、（）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

A.财务尽职调查

B.初步尽职调查

C.业务尽职调查

D.法律尽职调查

【答案】：C183、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（）能力。

A.勤勉尽责

B.专业胜任

C.客观公正

D.诚实守信

【答案】：B184、关于危机投资，下列说法错误的是（）。

A.危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务

B.投资往往以债券票面价值的较低折扣购买

C.危机投资形式固定

D.危机投资往往被认定为是具有高风险的战略

【答案】：C185、（）是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对其都享有分配权。

A.息税前利润

B.债权人利润

C.债务人利润

D.固有利润

【答案】：A186、基金托管人披露的信息不涉及（）。

A.代理清算交割

B.会计核算

C.总值复核

D.投资运作监督

【答案】：C187、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A188、管理人内部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C189、封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（）。

A.基金成立是否规定了最低规模

B.基金规模是否固定

C.是否具有股权性

D.是否被监管部门严格监管

【答案】：B190、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。

A.货币基金

B.股权基金

C.股票基金

D.ETF基金

【答案】：A191、基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。

A.基金销售业务的高管

B.督察长

C.所在地中国证监会派出机构

D.以上都是

【答案】：D192、（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（）。

A.关联交易

B.证券市场操纵

C.内幕交易

D.利用未公开信息交易

【答案】：B193、(2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）。

A.分析基金走势

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购和赎回

【答案】：A194、公司型基金的最高权力机构是（）。

A.股东大会（股东会）

B.董事会

C.监事会

D.投资决策委员会

【答案】：A195、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

【答案】：A196、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.投资业务人员

B.后台服务人员

C.合规管理人员

D.销售业务人员

【答案】：A197、封闭式基金份额交易费用计算规则如下（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、某股权投资基金拟投资甲资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点，甲公司的净资产为100亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，则甲公司的估值为（）亿元。

A.200

B.60

C.50

D.15

【答案】：A199、（2017年真题）基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D200、如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C201、据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）

A.负责合规风控的高级管理人员

B.高级管理人员

C.负责信息披露的高级管理人员

D.负责内部控制的高级管理人员

【答案】：B202、股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。

A.代表1/2以上表决权的股东

B.代表2/3以上表决权的股东

C.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/2以上

D.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上

【答案】：D203、UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B204、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（）。

A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价

B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置

C.有助于防止市场的过度投机

D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构

【答案】：D205、(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（）。

A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

C.净资产和风险控制指标符合有关规定

D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

【答案】：C206、关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D207、按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）。

A.权益乘数主要反映企业的融资能力

B.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力

C.权益乘数等于所有者权益除以总资产

D.一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高

【答案】：C208、（）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B209、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（）。

A.竞业禁止条款

B.回购条款

C.保护性条款

D.优先购买权

【答案】：C210、以下关于道德的描述，错误的是（）。

A.道德全部依靠法律制度发挥约束力量

B.道德由一定的社会经济基础决定并形成

C.道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和

D.道德是一种社会意识

【答案】：A211、避免非法集资的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D212、股权投资基金A拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D213、不属于基金巨额赎回的是（）。

A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%

B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%

D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%

【答案】：A214、行政监管的监管时间为（）。

A.市场进入时

B.市场活动期间

C.市场退出时

D.基金机构从设立直至终止的全过程

【答案】：D215、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（）

A.办理基金备案手续

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.编制月度和季度基金报告

D.按照规定召集基金份额持有人大会

【答案】：C216、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。

A.重置全价-综合贬值

B.重置全价+综合贬值

C.重置全价乘综合贬值

D.重置全价除综合贬值

【答案】：A217、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（）。

A.基金投资目标

B.基金投资范围

C.业绩比较基准

D.基金费用计提标准

【答案】：D218、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。

A.招募说明书摘要

B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

C.基金资产的估值

D.基金运作方式

【答案】：D219、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。

A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资

B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资

C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

【答案】：C220、(2016年)增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】：B221、下列关于银行承兑汇票的表述，不正确的是（）。

A.贴现业务就是向企业提供短期贷款

B.一般票据的贴现期超过6个月

C.银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可

D.承兑业务由银行提供，本质是由银行将信用出借给企业

【答案】：B222、（2017年真题）基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（）。

A.业务操作手册

B.基本管理制度

C.内部控制大纲

D.总办会决议

【答案】：A223、通常，股权投资基金清算的原因包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C224、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

【答案】：A225、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）

A.独立性、完整性、真实性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、准确性、非营利性

D.全国性、行业性、统一性

【答案】：B226、关于竞价交易制度，下列说法错误的是（）。

A.竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交

B.我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式

C.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

D.竞价交易制度又称委托驱动制度

【答案】：A227、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（）。

A.银行间债券市场

B.交易所市场

C.场外市场

D.商业银行柜台市场

【答案】：C228、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）

A.50人

B.200人

C.500人

D.1000人

【答案】：B229、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D230、同业拆借是指（）以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。

A.金融机构之间

B.非金融机构之间

C.证券交易所之间

D.企业之间

【答案】：A231、关于基金资产中利息收入的核算方式，以下表述正确的是（）

A.债券付息时确认利息收入

B.清算备付金利息收入按日计提

C.质押式回购利息收入首期结算时计提

D.买断式回购利息收入到期结算时计提

【答案】：A232、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。

A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

【答案】：D233、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。

A.买空交易

B.期货交易

C.卖空交易

D.现货交易

【答案】：A234、关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（）。

A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率

B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途

C.采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者

D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴

【答案】：C235、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。

A.控制活动

B.内部环境

C.内部监督

D.信息与沟通

【答案】：D236、（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A.2003

B.2006

C.2004

D.2007

【答案】：C237、以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。

A.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”

B.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”

C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”

D.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”

【答案】：A238、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。

A.政府债券

B.政府股份基金

C.政府投资基金

D.政府引导基金

【答案】：D239、（2018年真题）企业上市后股权锁定期设置的目的在于（）

A.提高退出实现的收益率水平

B.提高退出节奏的计划性

C.发行企业主动提升投资者信心

D.保护中小投资者

【答案】：D240、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

【答案】：D241、中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）。

A.证券期货交易所

B.地方基金业协会

C.基金销售机构

D.登记结算机构

【答案】：C242、基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A243、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

A.客户走访

B.问卷调查

C.电话访问

D.网络调查

【答案】：B244、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（）。

A.职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告，报中国证监会备案

B.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

C.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

D.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务

【答案】：C245、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：A246、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。

A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额