宏源证券审计管理信息系统-用户使用手册

宏源证券审计管理信息系统

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用户手册

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2023-03-011.0初次创立朱涛

1.1.2.第一章.概述

1.1.简介

本手册是专门为《宏源证券审计管理信息系统》（以下简称《审计管理系统》）的用户学习如何使用

该系统而编写的。它详细介绍了系统的各个模块的功能、导航方式、内置的角色-权限对应关系以及一

些常用的使用考前须知等，尤其适合对本系统新用尸的培训工作，也方便后期使用过程中的功能查找。

《审计管理系统》采用浏览器/效劳器的模式开发。用户计算机上只需安装有普通的浏览器（推荐

IE6及其以上版本或Firefox3.0及其以上版本）即可正常使用本系统的所有功能。

1.2.预期的读者和阅读建议

本手册的主要读者群体可分为：业务职员，领导，管理员。

其中各类读者的阅读重点又有所不同：

业务职员：专注于自身业务模块的使用方法，重点阅读业务填报和信息检索。

领导：专注于对公司整体运营的把握，重点阅读各个模块中的视图、跟踪、统计等局部，以及各业务的

审批流程。

管理员：专注于管理各模块的参数设置以及用户权限设置等，重点阅读系统管理。

1.3.系统平安说明

本系统严格按照“用户-角色-权限"逐级分配的模式进行管理，平安可靠。

不同用户会拥有不同的角色，不同的角色又会有不同的权限。访问不同的模块需要有不同权限，假

设用户所具有的角色并不具有某模块的访问或编辑权限时，此用户无法访问或编辑相应的模块。

用户的角色以及角色的权限由系统管理员进行分配。

14.名称术语诠释

术语名称含义描述

每•类业务集中在•起处理而设置的相应工作区域，叫做业务

模块模块，比方说工程管理主要都集中在工程管理模块中进行处

理。

也简称“流转”，是指文件在各层领导之间审批而进行的流动。

例如工程方案的审批需要部门领导的审批，就要将相关工程方

流程运转案提交到部门领导处，领导接到工程方案，进行审批，然后再

进行之后的处理，这一系列流动性的审批处理就叫做审批的流

程运转。

也称“稽核框架"，就是逐层设置的检查工程和检查点。每条

业务线之下会有很多业务模块，业务模块下有设置有很多检查

稽核矩阵工程，检查工程下乂有检查点，这样对应公司的每个部门都可

以进行这些检查点的审计工作，一个庞杂的稽核矩阵就出现

了。

是指对某个模块进行访问或编辑的能力。有访问的权限就能够

权限

访问，否则无法访问。

在本系统中对一些工作职责或工作岗位的集合的归纳和抽象。

角色一个用户可以被赋予一个或多个角色，不同的角色会分配有不

同的权限。

泛指所有宜接使用本系统的用户。每个用户都在系统中有一个

用户

登录帐户,该帐户由公司系统导入：每个用户都有所属的岗位.

不同岗位赋有不同的角色，而不同的角色就会有不同的权限。

2.第二章.用户手册

2.1.登录与界面介绍

先介绍本系统的登录方式与界面的布局设置。

2.1.1.登录

用户首先在浏览器的地址栏中输入本系统的登录网址，即可进入系统登录界面。

如下列图所示，我们以一个一般用户李四（用户名：lisi）登录为例，输入用户名和密码，单击“登

录"按钮。通过系统对用户身份的认证后，即可进入系统。

注意：假设输入登录信息错误，系统会有关于错误信息的提示，如下列图：

2.1.2.主界面

登录成功后会跳转到系统的主界面。如下列图所示：

整个界面主要分为三个区域：

顶部是导航栏（主要包括Log。，登录信息和导航模块）；

左侧是菜单栏（导航栏链接到的模块的内部细分）；

中部是工作区［显示各种事务信息）。

2.121.顶部导航栏

此局部主要包括：Logo,快速链接到各个模块的导航栏，右顶角处是已经登录后的用户信息以及平

安退出系统的按钮。Log。旁边是一个收放按钮，当觉得屏幕显示不够宽敞时可收起顶部，只保存导航栏,

如下列图所示。

2.1.2.2.左侧菜单栏

对于顶部导航栏的每一个标签，左侧均有一个与之对应的菜单栏，里面显示的是这一工作模块里的

各个工作点的细分，菜单栏的右侧也有按钮可以点击来收放菜单栏，当工作区较小时可以选择收起菜单

栏。

如下列图是工程管理模块的菜单栏：

2.L2.2.中部工作区

工作区是用户主要操作和查看信息的区域，对于菜单栏里的每个模块，其工作区域的布局不尽相同，

但主要都是列表信息和表单信息的显示，这将在后面各模块功能里详细介绍。

2.2.我的工作区

此模块是进入系统后首先连接到的地方，也是用户处理个人事务的区域，“我的门户〃里简练提取了要

办理的事项，接着几项那么详细列出了业务信息，“个人设置”里提供了界面的更换和工作日历，下面

分别进行介绍。

下列图是这一模块的菜单栏视图：

221.我的门户

这里分三个局部：待办事项、待阅事项和部门通知。版面上只罗列最近期的五条，要查看全部可点

击“更多”跳转到相应的页面，标题提供链接，可以直接进行业务办理。如下列图：

222.待办

这里显示待办事务信息，罗列的有标题、发起人，发起时间和上一环节信息，可点击“办理”按钮

这行办理，进入到如下界面：

点击“办理〃后链接到的页面展示了工程的各种信息，当然，不同的事务有不同的信息,,查看无误

后填写审批意见，然后点击“提交”完成此项事务的办理，系统会自动跳转到“待办”页面，并显示办

理成功的提示，用户确定办理成功后可继续办理未办理的事项。办理完成的事项会在“已办"列表里找

到。

已办

已办页面列出了经用户手办理的所有业务信息，并提供关健字搜索功能，点击工程的名称可翻开提

示框，里面列出了这一工程的整个流转过程。

2.2.4设置界面皮肤

系统提供了两种界面样式，一种是前面介绍时一直沿用的蓝色（庄重），另一种是红色（激情）。可

供用户凭自己喜好选择。方法如下列图：

2.2.5修改密码

系统提供了用户修改自己密码的功能，用户将自己原来的密码输入后，在数据新的密码，再输入一

次新的密码，保存后新的密码就生成了。方法如下列图：

2.3.风险管理

为满足宏源证券对风险评估等功能的需求，系统设立了风险管理模块。主要包括五个模块：风险模

型、风险试算、风险评估、风险资料和风险调查。下列图是风险管理模块的菜单栏情况：

风险模型

本模块用于稽核审计部根据内部需要在系统中自行创立风险评估指标。具体操作如卜.：

2.3.1.1新建

点击“新建"按钮，进入到风险模型的新建页面，填写相关信息无误后，点击“创立”按钮，将模

型保存，页面跳转到模型列表页面。

2.3.1.2编辑

点击“编辑〃按钮，进入到风险模型的编辑页面，更改需要更改的信息且无误后，点击“保存”

按钮，将模型保存，页面跳转到模型列表页面。

2.3.1.3删J除

在列表中点击“删除"按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定"，即可完成删除

操作。

2.3.1.4查看

点击列表中的被审单位链接，可以转到查看页面，查看评估表的详细信息。

2.3.2风险试算

风险评价试算是系统对历史审计发现的问题进行分析的过程，系统能按照业务条线汇总统计不同的

枪查工程下问题的数量和对应的风险分值，便于用户实时了解风险的分布情况和风险的等级情况，并能

将评价试算结果导出留存。主界面如下：

2.3.3风险评估

审计风险评估表主要作为稽核监察部安排年度稽核方案的依据。稽核监察部会按照总部部门、营业

部的风险上下进行打分并排序。下列图是风险评估表的主界面视图：

2.3.3.1搜索

在风险评估表贝面上方设置有搜索框，在框中选择或输入关键字后点击搜索的图标按钮即可，搜索

完成后，下方列表中会列出符合搜索条件的条目。

2.3.3.2新建

点击列表右上方的“新建〃按钮，页面转向新建页面，输入评估表信息后点击“创立”即可。新建

界面如下：

2.3.3.3查看

点击列表中的被审单位链接，可以转到杳看页面，查看评估表的详细信息。

Z.3.3.4编辑

点击要编辑条目前方的“编辑"按钮。进入编辑页面，输入正确信息后点击“保存〃即可。

.5删除

在列表中点击“删除〃按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定"，即可完成删除

操作。

2.3.3.6提交审批

1.在列表中点击“提交审批”后，页面弹出“流程启动预备信息"对话框，在“发起环节”选择当

前用户所对应的角色名称后，发起流程；之后进入流程提交页面，核对风险评估信息，无误后选择正确

的流程去向和下一环节的审批人，提交流程；

2.这时风险评估的审批状态是“审批中"，用户不可对风险评估做出除查看外的其他操作；

3.当领导审批未通过，将改良方案打回到发起人处，用户可点击“修订”按钮进入修订页面，对风

险评估不合理处进行修订，修订无误后将风险评估进行保存，关闭修订页面，之后再选择正确的流程去

向和下一环节的审批人，在将此流程提交；

5.当领导审批同意并办结流程后，风险评估的状态变为了“已审批"，用户对该条数据不可以进行

除查看以外的操作

2.3.4风险资料

风险资料用于留存在风险评估过程中的相关文档。下列图是风险资料的主界面视图：

2.3.4.1搜索

在风险资料表贝面上方设置有搜索框，在框中选择或输入关键字后点击搜索的图标按钮即口」，搜索

完成后，下方列表中会列出符合搜索条件的条目。

2.3A.2新建

点击列表右上方的“新建〃按钮，页面转向新建页面，输入风险资料后点击“创立”即可。新建界

面如下:

Z.3.4.3查看

点击列表中的风险资料链接，可以转到查看页面，直看风险资料的详细信息。

2.3.4.4编辑

点击要编辑条目前方的“编辑"按钮。进入编辑页面，输入正确信息后点击“保存”即可。

2.3.4.5删除

在列表中勾选要删除的记录，点击列表上方的“删除〃按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除,

点击“确定〃，即可完成删除操作。

2.3.5风险调查

本模块提供风险评估管理员用户将编制好的问卷调查表以附件的形式发送至指定机构的指定人员，

要求其填写，填写完毕后送回至风险评估管理员。风险评估管理员根据反应的情况，评定风险评估因子

的得分。卜列图是风险调查的主界面视图：

2.3.5.1新建

点击列表右，方的“新建”按钮，页面转向新建页面，输入风险调查后点击“创立”即可。新建界

面如下：

2.352查看

点击列表中的风险调查链接，可以转到查看页面，杳看风险调查的详细信息。

2.3.S.3编辑

点击要编辑条目前方的“编辑"按钮。进入编辑页面，输入正确信息后点击“保存”即可。

2.354删除

在列表中勾选要删除的记录，点击列表上方的“删除"按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除,

点击“确定〃，即可完成删除操作.

24方案管理

本模块用于制定工作方案，主要是年度方案，对于年度方案划分到相应的月份时，在对应的月度方

案里也能方便查看。菜单栏内分为假设干项，如：年度方案、方案变更、月度方案、领导视图、方案跟

踪。下面逐一介绍。

下列图是菜单栏的视图：

2.4.1年度方案

点击方案管理菜单栏里的“年度方案”链接，工作区显示如下列图界面：

2.4.1.1新建

新建一个年度方案，由方案管理员完成。年度方案一年只会存在一个，但是一个方案里可以包含假

设干个工程，工程又可分为方案内工程和方案外工程。

下面是新建一个年度方案并在此年度方案内再新建一个方案工程的整个流程：

2.4.1.2编辑

当发现方案信息有误或不妥时，可以选择进行编辑，编辑界面与新建时相同。如下所示：

2.4.1.3删除

当发现某个年度方案不适宜时，也可以进行删除。在列表中勾选要删除的记录，点击列表上方的“删

除〃按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定”，即可完成删除操作。

注意：假设年度方案里包含了具体的工程信息，那么这个年度方案将不能被删除，只有当年度方案

中不包含任何工程信息时才能删除此年度方案。

2.4.1.4查看

点击“查看方案”按钮可进入下列图所示界面，里面详细列出了本年度方案里的各个工程

下面对各个功能按钮进行说明：

i.创立工程

与新建方案后紧接着创立工程的情况相同，都是同样的界面，用来为年度方案添加新的工程。

ii.提交审批

将制定好的方案工程提交审批，进入审批流转，同时此工程的状态变为“流转中”，说明此工程正

在审批中，能否最后被启动，要看审批的结果。

iii.生成副本方案

点击“生成副本方案〃，那么在当年的“查看副本方案”中就可以看见所生成的副本方案。创立副

本方案的页面如下：

注意：能生成副本方案的工程都是通过审批的，对于起草中或未通过审批的工程不会记录到副本方

案中。

iv.导出功能

点击相应按钮，可以以Excel格式导出界面内的信息。

v.申请变更

对于己经提交审批后的工程，假设发现工程信息不适宜时，不能随意修改，需要申请领导同意进行

修改。点击“申请变更"按钮，进入申请表填写界面。

如下列图是申请变更的申请表的填写：

保存成功后系统会自动跳转到“方案变更”页面，确认变更信息无误后便可提交审批。提交审批后，

“年度方案”页面下，该工程状态变为“变更中"，说明工程正在变更，无法进行其他操作，

vi.启动

确认工程一切正常并且审批也已通过，便可以启动工程，启动后的工程转到“工程管理’中的“工

程立项”中，在那里可以正式运行该工程。

注意：所有工程中只有稽核工程和评估工程是需要启动的，其他工程（如监察工程、综合工程等）

无需启动。

vii.历史版本

对于申请变更过的方案工程，就会存在历史版本，点击“历史版本〃按钮，可以查看以前版本的工

程信息。如下列图：

.5查看副本

点击“查看•副本方案”可看到本年度方案的所杓副本方案，再点击副本方案名称链接可看到副本方

案的详细情况，如下列图所示:

2.4.2方案变更

这里列出了所有的方案变更信息，并且提供了搜索功能，也可以再次新建一个方案变更。对于变更

过程中的信息提供了相关操作。下列图是“方案变更”的工作界面：

2.4.2.1新建

在此可以新建一个方案工程变更。点击列表右上方的“新建”按钮，进入变更申请单的填写界面，

接下来的步骤和界面都与年度方案里的“申请变更〃相同，不再赘述。

24.2.2编辑

重新编辑变更申请，与年度方案里的“变更申请”也相彷，如下列图：

24.2.3取消

对于尚未提交审批的工程可以取消变更申请，点击相应条目后的“取消"按钮即可。

2.4.2.4提交审批

确认变更申请无误后可以点击“提交审批"，变更申请将进入审批流转.

2.4.3月度方案

年度方案可能会分布在各个月份里，也可能横跨多个月份，那么在对应的月份里就能够找到相应的

工程信息，工程在此只能查看，无法进行操作，操作需要到年度方案中同一进行

下列图是其主界面：

2.4.4领导视图

这一板块的设计主要是为了领导能迅速了解全体员工的工作情况，设置了按月和按业务线进行查

询，主界面那么显示了当月各位员工所经手的工程，包括方案工程和个人工作方案。

如下列图：

2.4.5方案跟踪

此模块是用来对一个工程从方案到运行再到报告阶段的全线跟踪。从界面中能很方便的看到某个工

程现在进行到了哪个阶段。因为会以不同的颜色标识工程的运行情况。

下列图就是跟踪视图：

25工程管理

这一模块用来管理工程的运行，主要管理的是稽核工程和评估工程。如下列图是工程管理的菜单栏:

2.5.1.工程立项

顺利通过方案管理的工程，会转到这里等待工程的立项。并且对于每个等待立项的工程，可以点击

“编辑”按钮编辑工程，如下列图，是工程立项的主界面。

2.5.1.1工程编辑

工程立项列表里的工程是从通过了方案管理后到达这里的，在正式立项前，局部信息还不算完整，

需要点击编辑加以完善。下列图是编辑页面：

25.1.2工程启动

在工程立项的主界面点击欲启动工程后的“工程启动〃，弹出对话框，点击“确定〃按钮，级工程

己启动，该工程进入到审计工程主界面中。

2.52审计工程

对于审计稽核的工程，成功立项后会转移到“审计工程”中，在这里将完成工程的整个过程，从准

备阶段一直到审计报告阶段的完成。下列图是“审计工程〃的主界面：

2.5.2.1查看

点击工程的名称链接可以查看工程信息，当发现有不恰当的地方，就要返回进行“变更申请〃。对于

正在运行的工程，查看页面的顶部有_L程控制按钮，用来控制工程的运行情况，包括：进入工程、关闭

工程、重新翻开工程，归档工程等。

i.进入工程

假设工程正在运行，在查看工程页面顶部，直接点击“进入工程按钮"（如上图所示），可以进入

工程运行阶段的控制。具体进入后情况如何，将在后续的“进入”功能点处详细介绍。

ii.关闭工程

同样是对于正在运行中的工程，当工程顺利完成或由于某些原因需要中止时，可以点击“关闭工程”

按钮来关闭工程，工程关闭后，系统将收起关于工程的一切操作（除“重新翻开”和“归档工程〃外）。

在工程列表中，工程状态为“已关闭”操作栏为空，

iii.重新翻开工程

对于关闭着的工程，查看界面的顶部有“重新翻开〃按钮，点击可以重新翻开工程，将工程恢复到

关闭前的状态。

界面如下列图：

iiii.归档工程

对于关闭着的工程，除了可以重新翻开外，对于已经完成而顺利关闭的工程，需要对工程进行归档处

理，将工程信息入档保存。点击表单右上方的“工程归档"按钮（如上图），对工程进行归档。工程归

档后，工程告罄，一切操作均收起，只能点击查看信息。归档后的工程将转到“档案管理”模块。

252.2编辑

工程成功启动后将无法再随意更改工程信息，“编辑”页面只能处理更改“工程状态"，其他的更

改均要求进行“变更申请〃。下列图是工程的编辑界面：

2.5.23节点控制

这一模块是用来选定工程审计阶段所要进行的流程内容的。如下列图是选取内容的界面；

假设要进行某项流程，就在前面选择框里勾选就好。选择后的流程节点，将在进入工程后逐一进行。

2,524进入

点击“进入”正式进入工程的运行。进入后的主界面如下列图，界面将会在另外一个新的窗口中翻

开。

左侧的菜单栏里列出的就是“节点控制”里所勾选的流程节点。假设感觉节点的设置不合理，还可

以在“节点控制”里进行增删。下面对各个流程节点进行介绍:

准备阶段

这一阶段是收集工程开始前的资料内容，并制定相关的审计方案，以便方便的进行现场审计。

i.资料准备清单

这里列出工程运行时需要的资料信息，主界面如下：

新建

点击列表右上方的“新建"按钮，可以新建一份资料准备清单，界面如下，填写信息后点击“保存〃

即可。

完成一份准备资料后就会显示在“资料准备清单”的列表里。

查看

在列表中点击资料准备清单的标题链接，可以转到清单详情页面进行查看。

编辑

在要进行编辑的记录后点击“编辑”按钮，在编辑界面，输入正确的信息，点击保存，完成编辑。

删除

点击要删除的清单后的“删除"按钮，可以删除该资料准备清单。

提交审批

资料准备清单报告提交给领导审批。

ii.内容资料准备

与“资料准备清单”相似，以报告形式总结一下准备的资料，方便之后的形成稽核方案，主界面列

表如下列图：

新建

点击列表右上方的“新建〃按钮，可以新建一份准备报告，界面如下，填写信息后点击“保存〃即

可。

查看

在列表中点击准备报告的标题链接，可以转到准备报告详情页面进行查看。

编辑

在要进行编辑的记录后点击“编辑”按钮，在编辑界面，输入正确的信息，点击保存，完成编辑。

删除

在要删除的记录后点击“删除"按钮，可以删除该准备报告。

iii.审计方案

通过准备资料和准备报告制定相关的实施方案。点击菜单栏里的“审计方案〃后，工作区界面显示

了审计方案的列表，如下列图：

新建

点击列表右上方的“新建"按钮，可以新建一份审计实施方案，界面如下，填写信息后点击“保存〃

即可。

查看

在列表中点击审计方案的标题链接，可以转到审计方案详情页面进行查看。

编辑

在要进行编辑的记录后点击“编辑"按钮，在编辑界面（与新建界面相仿），输入正确的信息，点

击保存，完成编辑。

删除

在要删除的记录后点击“删除”按钮，可以删除该审计方案。

注意，此操作仅对于未提交审批的条目可行，而对于已经提交审批的，“删除〃按钮不可见，无法

删除。

提交审批

与前两个过程不同的是，实施方案是要经过上级部门领导审批的，所以操作中多了“提交审批按

钮。〃当确定工程的实施方案没有问题时就可以点击“提交审批”进行审批的流转过程。

iv.审计框架

每个审计工程只有一个审计框架，内部列出了所有需要检查的检查工程和检查点，并且可以自定义

稽核框架,按照稽核框架可以生成“工作底稿〃和“内部审计表〃。主界面如下:

界面上半局部是对这一审il框架的说明，下部是要审计的“检查工程”或"检查点”，"检查工程”

和“检查点”均可以修改和增删。

修改检查工程

当发现“检查工程”设置不合理时，可以点击“修改检查工程"进行修改，下列图是进入修改后的

界面：

编辑稽核框架根本信息

用来编辑、修改稽核框架的根本信息的，点击进入编辑界面，如下列图：

编辑完成后点击保存。那么审计框架主界面的上半局部信息就完善了。

生成工作底稿

“工作底稿〃是审计工作的最根本操作单元，选择稽核框架内的“检查工程”创立相应的工作底稿,

方便现场审”•阶段按照工作底棉进行审计。

勾选要生成底稿的审计架构，点击“生成工作底稿"按钿，进入生成底稿页面，填写相应信息，

点击“确定”按钮。

所生成的工作底稿可以在现场审计阶段加以编辑。

审计通知书

工程准备阶段后期，拟定好实施方案后，将要向被审计单位发出“审计通知书〃，这一模块将提供

“审计通知书”的填写和审批。如下列图是“审计通知书”的主界面：

新建

在审计通知书列表的右上方点击“新建”按钮可以新建稽咳通知书，点击“新建”出现下列图界面:

保存后就会在主界面上出现这一“稽核通知书"，确认无误后便可以提交审批。

查看

在稽核通知书列表中点击标题链接可以查看“稽核通知书〃的具体内容。

编辑

点击要编辑的记录前方的“编辑〃按钮，进入编辑界面（与新建界面相仿），输入正确信息后点击

“保存”即可。

删除

选择要删除的通知书记录，点击其后的“删除"按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除该条记

录，点击“确定〃，便可以完成删除操作。

提交审批

当确认通知书无误后，点击“提交审批”，"稽核通知书"进入审批流转。

VI.其他资料

这一模块收录了，稽核过程中要用到的资料，如“承诺书〃、“述职报告”等。

新建

在其他资料列表的右上方点击“新建〃按钮可以新建其他资料（承诺书、述职报告等），点击“新

建"出现下列图界面：

查看

在列表中点击资料标题可以查看资料的详细情况。

编辑

点击资料记录前方的“编辑"按钮，进入编辑界面，输入正确信息后点击“保存”即可，

删除

选择要删除的记录，点击其后的“删除"按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除该条记录，点

击“确定”，便可以完成删除操作。

现场审计阶段

这一阶段是进行现场审计时，按照“工作底稿”或"内审表”设置的检查工程和检查点进行审计，

并对发现的问题进行记录，以便在报告阶段形成完整的报告。现场审计阶段有以下几个工作：

I.工作底稿

准备阶段根据稽核框架形成了“工作底稿”的雏形，但是内容没有填写。现阶段，通过现场的审计

稽核，发现问题，填写“工作底稿"。工作底稿的主界面如下列图所示：

查看

点击列表中的工作底稿编号链接，跳转到工作底稿详情界面进行查看。

编辑

刚进入现场审计阶段看到的“工作底稿”是未编辑的，状态处于“拟稿〃，无法提交审批，需要先

正行编辑，步骤如下：

点击“展开检查点描述〃可以看见这份工作底稿所处理的检查工程或检查点的信息。如下列图是展

开的描述：

现场审计过程中可能会发现一些问题，针对这些问题要做相应的记录，保存在相应的工作底稿中，

稽核问题还支持Excel导入。卜.列图是新建问题的页面：

提交审批

工作底稿撰写完毕，并且确认无误后，可以点击“提交审批”，"工作底稿”将进入审批流转。

样本检测记录：

工作底稿是按照检查点进行一一审计的，对属于•同一检查项的数个检查点我们可以将其一起生成一

项记录，这就是样本检查记录。

生成后的分项记录能在现场审计阶段的“分项记录〃里找到，并在那里进行完善。

ii.现场检查问题明细表

这里保存了所有现场审计阶段发现的问题，包括“工作底稿”里和"内审表”里的问题明细。

查看

点击问题编号链接，可以查看问题明细的详情。

生成报告阶段问题明细

对于较为严重的问题，需要催促整改，并且在审计报告阶段需要上报，就在问题编号之前标记，然

后点击“生成报告阶段问题明细表"。问题将转存到审计报告阶段的“问题明细表〃中。

导出问题

选择要导出的问题明细，在列表中将其勾选，然后点击”导出问题明细"按钮，系统将弹出提示框,

提示将文件保存到本地。

iii.其他资料

这里安放的是现场审计阶段的一些其他资料，一如准备阶段的“其他资料”，起备注作用。下列

图是主界面视图:

新建

在其他资料列表的右上方点击“新建”按钮可以新建其他资料，点击“新建”出现下列组界面:

查看

在列表中点击资料标题连接可以查看资料的详细情况。

编辑

点击资料记录前方的“编辑〃按钮，进入编辑界面，输入正确信息后点击“保存〃即可，

删除

选择要删除的记录，点击其后的“删除"按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除该条记录，点

击“确定”，便可以完成删除操作。

审计报告阶段

现场审计阶段完成后，要总结出相关报告，工程运行到审计报告阶段，这一阶段主要是处理与审计

工程有关的各种报告文件。

i.问题明细表

工程经理在现场审计阶段完成后，选择现场审计阶段要进入报告的问题，生成此处的报告阶段问题

明细表。报告阶段问题明细能以Excel格式导出。点击问题编号可以杳看问题明细，卜列图是问题明细

表的主界面：

查看

点击列表中的问题编号链接，跳转到详情界面进行查看。

编辑

点击“编辑”，进入问题编辑界面，可对现场审计阶段形成的问题明细进一步完善，下列图是问题

明细的编辑界面（与现场审计阶段的新建问题明细界面相仿）：

参加整改方案

假设问题比拟严重，需要催促相关部门进行整改的，那么就要将这样的问题参加整改。步蛛如下：

弹出提示条，提示“整改方案反应表已生成〃。

ii.征求意见稿

报告人下发征求意见稿到被审计单位征求被审计单位意见.下列图是征求意见稿的主界面：

新建

点击“新建”，进入新建征求意见稿的界面，如下列图：

查看

点击列表中的标题链接，跳转到详情界面进行查看。

编辑

假设发现“征求意见稿”有不妥之处，点击“编辑”进行编辑。

提交审批

确认“征求意见稿〃无误后，可以点击“提交审批”，征求意见稿进入审批流转。

iii.审计报告

在“征求意见稿"流转结束之后。报告人根据征求意见稿编制稽核报告书，上报公司领导审批。主

界面如下列图：

新建

点击“新建”，可以新建稽核报告书。新建界面如下：

查看

点击列表中的文号链接，跳转到详情界面进行查看。

编辑

假设发现“稽核报告书”有不妥之处，点击“编辑”进行编辑。

提交审批

确认“稽核报告书〃无误后，可以点击“提交审批”，进入审批流转。

iv.整改方案反应表

工程负责人在工程结束后，可新建问题整改方案反应表，在报告阶段的问题明细表中选择同一被审

单位的要整改的问题，进入问题整改方案反应表。用尸可以杳看整改方案的反应，也可整改方案反应表

导出。

查看

点击列表中的标题链接，跳转到详情界面进行杳看。

导出问题整改反应表

将整改方案反应表导入到Excel表中。

v.工程总结

对一个工程用户可以建立该工程的工程总结，工程总结编写完毕后应提交部门领导复核，部门领

导对工程打分进行质量考评。

新建

新建T程总结报告,点击列表中的“新建〃按钮,进入新建页面•填写报告信息,点击“保存〃完

成报告的新建工作。

查看

工程总结一旦建立，点击工程总结的菜单就可看见工程总结的具体信息。

编辑

未提交审批报证监局报告可以进行编辑，点击报告条目下方的“编辑"按钮。进入编辑界面，与新

建界面根本相同。完成后点击“保存”即可。

提交审批

确认报告完成且无误后可以提交审批，点击报告下方的“提交审批”按钮。

vi.其他资料

这里保存的是审计报告阶段所用到的其他的资料文件。其他资料不用提交审批。如下列图是主界面:

新建

点击“新建”，新建一份资料，界面如下：

查看

在列表中点击资料标题可以查看资料的详细情况O

编辑

假设发现所建的资料有不妥之处，点击“编辑”进行编辑。

删除

选择要删除的记录，点击其后的“删除〃按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除该条记录，点

击“确定"，便可以完成删除操作。

252.5申请变更

工程运行时假设发现有不妥当的地方，需要对工程进行变更，系统规定不能直接修改工程信息，要

填写变更申请，并且通过审批后，工程信息才能得到更改，同时，更改前的版本存入“历史扳本〃中，

点击时，能看见工程的变更情况。下面介绍，工程申请变更的过程，与方案变更也很类似：

保存后，页面跳转到“工程变更管理"，在那里可对变更信息进行编辑和提交给领导审批。“工程

变更管理"模块将在后面介绍。

2526关闭

同样是对于正在运行中的工程，当工程顺利完成或由于某些原因需要中止时.，可以点击''关闭〃按

钮来关闭工程，工程关闭后，系统将收起关于工程的一切操作（除'‘重新翻开”和"归档工程”外）。

在工程列表中，工程状态为“已关闭”操作栏为空，

2.5.3审计框架模板

这一模块用来编辑审计框架的，对于某些既定的审计工作，有其固定的审计模式和审计框架，在此

可以进行编辑框架，方便审计时直接调用。工程管理一准备阶段一审计框架中框架编辑时有一项为哪一

项“选择模板"，就是调用此处编辑完成的模板。主界面如下：

23.3.1新建

点击模板列表右上侧的“新建"按钮，可以新建一个审计框架模板，进入新建界面，输入模板信息,

点击“创立”即可，界面如下：

23.3.2编辑

选择要编辑的框架模板，在其前方勾选，然后点击右上方的“编辑〃按钮，进入编辑页面，编辑页

面与新建页面相同，输入正确信息后，点击保存就行。

23.3.3调整检查点

这是审计框架模板编辑的核心，为模板选择要检查的工程，这与工程管理里的审计框架中“修改检

查工程"中的操作相同。左侧是节点树，右侧是检查点列表，双击树形结构中的检查点，那么该检查点

会出现在右侧列表中，表示需要检查，假设列表中有不要检查的工程，点击该工程前方的“删除"按钮

即可将其从列表在删除，也就是不会检查了。界面如卜.列图：

23.3.4审计框架搜索

在审计框架列表的上方搜索框中输入框架模板名称关键字后点击“搜索”即可，搜索完成后，下方

列表中会列出符合搜索条件的框架模板条目。

2.5.4工程变更管理

工程进行中假设出现不合理的地方是不可以随便更改的，需要更改时需要提交申请，而撰写好的变

更申请就放在此处，此模块不提供新建功能，所有变更都是在工程管理里生成，界面如下：

2.5.4.1编辑

点击要编辑的变更信息前方的“编辑"按钮进入变更编辑界面，输入正确信息，点击“保存”即可,

界面如下：

2.5A.2查看

在列表中点击工程变更报告的标题链接，可以转到清单详情页面进行查看。

2.5.43删除

点击要删除的报告后的“删除"按钮，可以删除该工程变更报告。

2.5.4A提交审批

确认变更信息无误后，可点击后面的“提交审批”按钮，变更请求进入审批流转。

2.5.5工程总结查询

用户可以跨工程查询工程总结的报告。用户在此界面可按条件将所需要的报告查询出来；点击报

告的名称可杳看工程总结的详细信息。具体图如卜.：

256.现场阶段问题查询

用户可以跨工程的查看审计工程问题。按条件搜索出需要的问题进行查看，可将查看到的问题导入

到Excel表中；点击问题的标题可查看问题的具体内容。

257.报告问题阶段查询

用户可以跨工程的查看报告问题。按条件搜索出需要的问题进行查看，可将查看到的问题导入到

Excel表中：点击问题的标题可查看问题的具体内容。操作图加下

2.6.跟踪整改

对工程过程中产生的稽核问题要进行整改跟踪管理，就是这一模块设置的目的。先看一下这一模块

的菜单栏情况：

2.6.1整改问题明细

在工程管理的报告阶段的问题明细中，参加整改的问题都会出现在这里，在这里会监督问题的整改。

2.6.L1搜索整改问题反应

在列表框的上方设置有搜索控件，在搜索框中输入营业部关键字或选择问题的类别点击“搜索”即

可，完成后列表中会显示符合条件的条目。

2.6.1.2启动跟踪

对于确信要启动跟踪的问题，点击其后的“启动跟踪〃按钮，那么将启动对该问题的整改跟踪，页

面将会跳转至跟踪整改管理界面。

2613批量调整接口人信息

选中整改的报告，点击批量调整接口人信息。进入到调整接口人信息页面，调整接口人信息，然后

保存接口人信息。

2.6.2跟踪整改管理

完成问题整改立项后，问题整改的管理就在这里完成。

2.6.2.1搜索

在跟踪整改列表的上方搜索框里，输入或选择关键字，点击“搜索〃，成功后符合条件的记录将显

示在下方的列表中。

26.2.2查看

在跟踪整改列表中点击问题编号链接，可以查看跟踪整改表信息，并且在跟踪整改表中还能查看问

题明细情况。

26.2.3编辑

选择要编辑的整改表，点击其后的“编辑”按钮，进入整改表编辑界面，与问题明细中添加整改时

的表单相同，输入信息后点击“保存”即可。

2.6.2.4调整责任人

选中需要调整责任人的整改报告，在主页面上方选择责任人，在点击“调整责任人"按钮。

26.2.5提交审批

确认整改表信息无误后，可以点击其后的“提交审批〃按钮，进入确认信息页面，选择整改单位负

责人后再点击“提交审批〃即可，整改表将进入审批流转。

2.6.3整改跟踪负责人

此模块提供查询指定部门整改跟踪负贡人的功能，同时支势设置某部门整改跟踪负货人的功能。如下图:

2.6.4非审计人员问题查询

这里记录了工程的问题明细及整改的统计信息，可以很宏观的看到所有工程的问题整改情况。可以

按一定的搜索条件搜索出问题的明显及整改信息。

27档案管理

为满足宏源证券对档案归档、补打、借阅和记录杳询等功能的需求，系统设立了档案管理模块。下

面先看一下菜单：

2.7.1已归档工程

在此可以查看到所有的已经归档的工程的归档信息，如果用户需要杳看工程归档信息的详细信息，

那么必须进行档案借阅申请操作。

借阅

审计监察部相关人员由于工作需要，要求查看某•档案。那么需要发起借阅申请，部门负责人审批,

档案管理员给予该员工相应的权限。

下列图是档案借阅申请单的填写步骤：

完成提交后，申请记录会放到“借阅查询”中，在那里能够搜索到所有的借阅记录。

2.7.2未归档工程

用户可查看到工程还没有归档的工程的档案信息。

搜索

输入搜索信息，搜索出需要的未进行归档的工程信息。

发送催办邮件

对于己关闭但仍未申请归档的工程，可手工发送催办邮件至工程负责人。

2.7.3档案借阅记录

在这里所有的借阅信息都有记录，方便查寻文档是否被借出以及方便管理员进行档案管理。主界面

如下:

2.73.1搜索

在列表的上方搜索框中输入搜索条件，点击搜索图标按钮进行搜索。搜索完成后符合条件的档案借

阅记录将出现在下方列表中。

27.3.2查看

点击借阅工程名称链接，可以进入查看界面，查看借阅的信息。界面如下列图：

借阅内容中可以点击文件名将文件下载到本地。

274.案卷目录

查看工程具有哪些案卷的目录，用户可以按年份查看案件档案的信息、。

2.75工程归档留痕

用户可以查看每一个工程的旧档时间，及归档人。按一定的查询条件查询归档时的留痕信息。

2.7.6.文档操作流程

档案管理员可以看到系统用户归档和借阅的所有痕迹，包括操作人、操作时间、操作内容等。用户

可以按一定的搜索条件查看需要查看的信息。

2.8.绩效考核

就是对审计工程的相关工作人员进行考评打分的模块，下面先看一下菜单：

绩效打分管理

绩效考核管理员可以将空白考核表上传至此模块供评分人下载

新建

点击右上方的“新建〃按钮，在新建页面上传新的绩效打分表，然后点击“创立"按钮就可以了。

下面就是具体的操作：

编辑

点击欲编辑的打分表后的“编辑〃按钮，更改好信息后，点击保存按钮即可。

删除

点击欲删除的打分表后的“删除〃按钮，弹出确认提示对话框，点击“确认”即可。

下载打分表

点击与下载的打分表后的“下载打分表”按钮，进入卜.栽打分表页面，建打分表下载下来。

打分上传表

评分人将打完分以后的评分表上传至此模块。此处有权限控制，评分人只能看见自己上传的评分表。

点击与上角的“上传打分表"按钮，进入打分表上传页面，将自己的打分表上传到页面上，点击“保

存〃即可。

考核结果管理

绩效考核管理员将每位评分人的打分表下载后在线下汇总计算，同时系统还应提供考核结果导入模

板，绩效管理员按照模板要求录入考核得分并导入系统，系统自动记录下上传人、上传时间,导入后的

结果可查询。

导入

击列表上方的“导入"按钮，将符合标准模式的Excel格式文件直接导入考核结果管理库中。导入

的界面如下：

点击''浏览"，在弹出的资源管理窗口中找到要导入的文件，然后点击“提交”即可。

添加

点击右上方的“添加"按钮，进入到添加页面，填写考核结果信息后点击“保存”即可。

29资源管理

291.内部审计资源

内部审计资源提供用户查看内部审计资源的入11,用户可以点击“查看”按钮，查看内部审计资源

的详细信息。输入搜索条件，点击搜索图标，就可搜索出想要搜索的内部审计信息。下面是主页面：

2.9.2,外部审计资源

为用户提供外部审计资源的维护入口。下面是主页面：

i.新建

点击右上方的“新建”按钊，在新建页面上填写外部审计资源信息，然后点击“创立"按钮就可以

了。

ii.查看

点击外部审计资源的名称，进入查看信息页面，查看外部审计资源的详细信息。

iii.编辑

点击欲编辑的外部审计资源后的“编辑〃按钮，更改好信息后，点击保存按钮即可。

iv.删除

点击欲删除的外部审计资源后的“删除"按钮，弹出确认提示对话框，点击“确认〃即可。

2.10.知识库

这里保存的是一些知识资料，方便于用户在工作的时候查阅。在此可以查询法律法规、内外部制度、

公司机构信息等，还可以分享自己的知识和经验。下列图是知识库模块的菜单栏:

2.10.1法律法规库

法律法规库主要是为稽核、评估过程中发现的问题提供法律依据，为公司的工作业务提供法律支持。

如卜列图是法律法规库的主界面：

查找法律法规时，先从左侧树形结构中找到，然后点击，假设是分类，右侧列表中将显示属于这一

分类下的所有次级分类和法规（如上图）；假设是法规，右侧将直接显示法规的内容（如下列图）。

当左侧选取的结点不是法规结点时，右侧出现的都是列表，在列表界面存在系列的操作，以下进

行介绍。

i.导入须知

点击列表上方的“导入"按钮，将符合标准模式的Excel格式文件直接导入法律法规库中。导入的

界面如下：

点击“浏览〃，在弹出的资源管理窗口中找到要导入的文件，然后点击“提交〃即可。

注意：假设不熟悉导入文件的填写格式，可以先下载文件模板，按照模板填写，然后再导入，

ii.搜索法规

假设想快速找到想要的法律法规，就要利用搜索功能，点击列表上方的“搜索法规"按钮，右侧列

表将转变成全部由法规组成的列表，旦列表的上方是一个关键字搜索框，在搜索框中输入关键字后点击

搜索图标，列表中将列出符合条件的法律法规。

iii.搜索条规条款

假设想快速找到想要的法律条规条款，就要利用搜索功能，点击列表上方的“搜索条规条款〃按

钮，右侧列表将转变成全部由法规组成的列表，且列表的上方是一个关键字搜索框，在搜索框中输入关

键字后点击搜索图标，列表中将列出符合条件的法律条规条款。

iv.新建分类

用来在某一分类节点下再新建一个次级分类。

在左侧树形结构中选取某•节点，再在右侧列表的上方点击“新建分类"按钮，在新建分类界面输

入分类信息后点击“创立”即可，界面如下列图:

新建法规

用来在某一分类下新建一那么法规信息。

在左侧树形结构中选取某一节点，再在右侧列表的上方点击“新建法规"按钮，在新建法规信息界

面输入法规信息后点击“创立”即可。

界面如卜列图：

vi.导入制度

击列表上方的“导入制度”按钮，将符合标准模式的Excel格式文件直接导入内外部制度库中。导

入的界面如下：

点击”浏览〃，在弹出的资源管理窗口中找到要导入的文件，然后点击“提交〃即可。

vii.查看

用来查看分类信息或法规信息。

在右侧列表中点击分类或法规的题目链接，页面转向分类或法规详细信息的页面，假设是只对于查

看法规信息，也可以在左侧树形结构中点击节点，那么右侧直接显示的就是法规的内容。

viii.编辑

在右侧分类或法规的列表中选择要编辑的条目，点击其后的“编辑"按钮，进入编辑页面，输入正

确信息后，点击“保存〃即可；编辑的界面与新建时的界面相同，在此不再赘述。

ix.删除

在右侧分类或法规的列表中选择要删除的条目，点击其后的“删除"按钮，会有脚本提示是否删除,

点击“确定"即可"

注意：删除分类时，分类中不能在有信息，否则删除不成功，要先删除分类内的所有次级分类和

法规信息后再次删除方能成功。

2.10.2内外部制度

内外部制度一项与法律法规库一项根本相同，知识所存储的内容有差异，结果和功能悉数相同。这

里放的是公司内部的一些制度信息。

下列图是内外部制度的主界面：

查找内外部制度时，先从左侧树形结构中找到，然后点击，假设是分类，右侧列表中将显示属于这

一分类下的所有次级分类和制度［如上图）；假设是制度，右侧将直接显示制度的内容（如下列图）。

当左侧选取的结点不是制度结点时，右侧出现的就是列表，在列表界面存在一系列的操作，以下进

行介绍。

I.导入须知

点击列表上方的“导入须知"按钮，将符合标准模式的Excel格式文件直接导入内外部制度库中。

导入的界面如下：

点击“浏览〃，在弹出的资源管理窗口中找到要导入的文件，然后点击“提交〃即可。

注意：假设不熟悉导入文件的填写格式，可以先下载文件模板，按照模板填写，然后再导入，

ii.搜索制度

假设想快速找到想要的标准制度，就要利用搜索功能，点击列表上方的“搜索制度”按钿，右侧列

表将转变成全部由标准制度组成的列表，且列表的上方是一个关键字搜索框，在搜索框中输入关键字后

点击搜索图标，列表中将列出符合条件的标准制度。

iii.搜索制度条款

假设想快速找到想要的标准制度，就要利用搜索功能，点击列表上方的“搜索制度条款〃按钮，右

侧列表将转变成全部由标准制度组成的列表，且列表的上方是一个关键字搜索框，在搜索框中输入关键

字后点击搜索图标，列表中将列出符合条件的标准制度。

iv.新建分类

用来在某一分类节点下再新建一个次级分类。

在左侧树形结构中选取某一节点，再在右侧列表的上方点击“新建分类"按钮，在新建分类界面输

入分类信息后点击“创立"即可，界面如下列图：

v.新建制度

用来在某一分类下新建一那么制度信息。

在左侧树形结构中选取某一节点，再在右侧列表的上方点击“新建制度"按钮，在新建制度界面输

入制度信息后点击“创立〃即可。

界面如卜列图：

vi.导入制度

点击列表上方的“导入制度〃按钮，将符合标准模式的Excel格式文件直接导入制度库中。导入的

界面如下：

点击“浏览”，在弹出的资源管理窗口中找到要导入的文件，然后点击“提交〃即可。

注意：假设不熟悉导入文件的填写格式，可以先下载文件模板，按照模板填写，然后再导入。

vii.查看

用来查看分类信息或制度信息。

在右侧列表中点击分类或制度的题目链接，页面转向分类或制度详细信息的页面，假设是对于制度

信息，也可以在左侧树形结构中点击节点，那么右侧直接就显示的是制度的内容。

viii.编辑

在右侧分类或制度的列表中选择要编辑的条目，点击其后的“编辑"按钮，进入编辑页面，输入正

确信息后，点击“保存〃即可。编辑的界面与新建时的界面相同，在此不再赘述。

ix.删除

在右侧分类或制度的列表中选择要删除的条目，点击其后的“删除"按钮，会有脚本提示是否删除,

点击“确定“即可。

注意：删除分类时，分类中不能在有信息，否则删除不成功，要先删除分类内的所有次级分类和

制度信息后再次删除方能成功。

x.查看详细条款

点击要查看的制度后的“查看信息条款”按钮，进入到查看详细条款的主页面。

a）编辑

在右侧分类或制度的列表中选择要编辑的条目，点击其后的“编辑"按钮，进入编辑页面，输入正

确信息后，点击“保存〃即可。编辑的界面与新建时的界面相同，在此不再赘述。

b）新建

在右侧列表的上方点击“新建”按钮，在新建制度界面输入制度信息后点击“创立”即可。

c）删除

点击欲删除的条款后的“删除〃按钮，弹出确认删除的提示框，点击“确定"即可。

d）查看

点击欲查看的条款的名称，进入详细信息界面，就可查看条款的详细信息。

e）导入条款

点击列表上方的“导入条款〃按钮，将符合标准模式的Excel格式文件直接导入内外部制度库中。

导入的界面如下：

点击“浏览”，在弹出的资源管理窗口中找到要导入的文件，然后点击“提交〃即可。

f］导出条款

点击“导出条款"按钮，就可将条款信息导入到Excel表中。

2.103知识分享库

这一模块是用户用来分享知识经验的。用户将自己的知识和经验以文章的形式写出，提交给知识库

管理员审批，管理员审批通过后，文章将出现在分享库中，而管理员发表的文章，那么可以直接出现在

分享库中。管理员与用户的界面稍有不同，见下列图：

非知识库管理员界面：

知识库管理员界面：

新建分类

此项为知识库管理员操作，非知识库管理员无法进行。

在左侧结构树中点击要创立子分类的知识库分类，在右侧出现该分类的相应子分类或文章列表，再

点击列表右上方的“新建子分类"按钮，进入新建分类的页面，输入分类信息后点击“创立”即可。如

下列图：

ii.新建文章

与新建子分类操作相仿，在左侧结构树中点击要新建文章的知识库分类，在右侧出现该分类的相应

子分类或文章列表，再点击列表右上方的“新建文章”按钮，进入新建文章的页面，输入文章内容后点

击“创立”即可。如下列图：

注意：知识库管理员新建文章后会直接公布在“知识库”目录下，而一般用户新建文章后，文章会

转到“草稿箱"，在哪里可以进行编辑，确认无误后提交给知识库管理员审批，提交审批后的文章会转

到管理员的“待审”目录下，管理员翻开“待审”审理提交上来的文章信息，审批通过的就会公布在“知

识库〃中，未通过的会返回到起草者的“草稿箱"中。

下列图是非管理员用户的草稿箱界面：

iii.审批文章

非知识库管理员用户在新建文章后要提交给知识库管理员审批，用户从草稿箱将文章提交审批后，

文章会出现在管理员的“待审〃目录下，管理员在此翻开文章查看审批。审批通过的就会公布在“知识

库〃中，未通过的会返回到起草者的“草稿箱”中。

下列图为管理员