投资顾问退款合同范本

投资顾问退款合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司。

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资顾问有限公司。

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

合同简介：

鉴于甲方为寻求专业的投资咨询服务，希望通过乙方提供的市场分析、投资建议及风险控制方案，实现投资收益最大化，同时鉴于乙方具备合法的投资顾问资质，拥有丰富的行业经验及专业的服务团队，能够为甲方提供符合市场需求的定制化投资顾问服务，双方经友好协商，本着平等自愿、诚实信用的原则，达成如下协议。本合同旨在明确双方在投资顾问服务及退款事宜中的权利与义务，确保双方合作顺利开展，并就退款条件、流程及责任进行详细约定。甲方委托乙方提供投资顾问服务，乙方按照约定提供服务并收取相应费用。在服务过程中，如因甲方原因或不可抗力导致服务终止，双方应依据本合同约定处理退款事宜。本合同条款的制定充分考虑了双方的实际需求及行业惯例，旨在平衡双方利益，保障合同履行。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲方委托乙方提供投资顾问服务的具体内容、标准及双方在服务过程中的权利与义务，并就投资顾问服务终止后的退款条件、流程及责任进行详细约定。具体而言，甲方委托乙方根据甲方提供的投资需求及风险偏好，提供包括市场分析报告、投资组合建议、投资决策支持、风险监控与预警等在内的综合性投资顾问服务。乙方按照本合同约定提供上述服务，并收取相应的服务费用。双方应本着诚实信用、平等自愿的原则，履行各自义务，确保投资顾问服务的顺利开展及退款事宜的妥善处理。本合同旨在为双方合作提供清晰、规范的框架，保障双方的合法权益。

第二条定义

本合同中下列词语具有以下含义：

1.投资顾问服务：指乙方为甲方提供的包括市场分析、投资建议、投资组合管理、风险监控等在内的专业咨询服务。

2.服务费用：指甲方根据本合同约定向乙方支付的投资顾问服务费用。

3.服务期限：指本合同约定的乙方提供投资顾问服务的起止时间。

4.退款条件：指本合同约定的触发退款请求的条件及双方应履行的程序。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.争议解决：指本合同约定的解决双方争议的方式及程序。

7.合同解除：指双方依据本合同约定或法律规定解除本合同的行为。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：

a.甲方有权要求乙方按照本合同约定提供专业、规范的投资顾问服务，并对服务质量进行监督和评价。

b.甲方有权根据自身投资需求及风险偏好，要求乙方提供定制化的投资建议及服务方案。

c.甲方有权在符合本合同约定条件下，提出退款请求，并要求乙方按照约定流程处理退款事宜。

d.甲方有权获取乙方提供的投资顾问服务相关资料及报告，并要求乙方对相关内容进行解释和说明。

（2）甲方的义务：

a.甲方应向乙方提供真实、完整、准确的投资需求、风险偏好及相关资料，并保证所提供信息的合法性。

b.甲方应按照本合同约定按时足额支付服务费用，逾期支付的应承担相应的违约责任。

c.甲方应配合乙方开展投资顾问服务，并提供必要的协助及配合，确保服务顺利开展。

d.甲方应遵守国家法律法规及监管机构的规定，不得利用乙方提供的服务从事违法违规活动。

e.甲方应妥善保管乙方提供的服务资料及报告，并对相关信息承担保密义务。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：

a.乙方有权按照本合同约定向甲方收取服务费用，并要求甲方按时足额支付。

b.乙方有权根据甲方提供的投资需求及风险偏好，制定并调整投资建议及服务方案。

c.乙方有权在甲方违反本合同约定或存在违法违规行为时，暂停或终止服务，并要求甲方承担相应责任。

d.乙方有权要求甲方提供必要的信息及配合，以确保投资顾问服务的顺利开展。

（2）乙方的义务：

a.乙方应按照本合同约定，为甲方提供专业、规范、及时的投资顾问服务，并确保服务质量符合行业标准及监管要求。

b.乙方应根据甲方提供的投资需求及风险偏好，制定并调整投资组合建议，并进行持续的市场分析和风险监控。

c.乙方应向甲方提供真实、准确、完整的市场分析报告及投资建议，并对服务内容承担相应的责任。

d.乙方应妥善保管甲方的投资信息及资料，并对相关信息承担保密义务，未经甲方同意不得泄露给任何第三方。

e.乙方应在收到甲方退款请求后，按照本合同约定的流程及条件及时处理退款事宜，并承担相应的退款责任。

f.乙方应配合甲方及监管机构开展相关调查或审计，并提供必要的协助及证明材料。

g.乙方应遵守国家法律法规及监管机构的规定，不得利用投资顾问服务从事违法违规活动，并确保服务过程合规合法。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意按照本合同约定向乙方支付投资顾问服务费用。服务费用总额为人民币XX元（大写：人民币XX元整），该费用为固定费用/或按服务期限/或按服务内容分阶段收取，具体计算方式详见附件一（若适用）。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定银行账户。乙方指定银行账户信息如下：

开户名称：XX投资顾问有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXXXXX

3.支付时间：

a.若为一次性收费，甲方应在签订本合同后XX日内一次性支付全部服务费用；

b.若按阶段收费，甲方应在每个阶段服务完成后XX日内支付该阶段的服务费用；

c.若按月/季/年收费，甲方应在每个计费周期结束后XX日内支付该周期的服务费用。

4.逾期支付：甲方未按约定时间支付服务费用的，每逾期一日，应按未支付金额的XX%向乙方支付违约金，但累计违约金不超过服务费用总额的XX%。逾期超过XX日的，乙方有权暂停服务，并解除合同，甲方仍需支付已完成服务的费用及违约金。

5.费用调整：在服务期限内，如遇国家政策调整、市场重大变化等不可归责于双方的因素导致服务成本显著变化的，双方可协商调整服务费用，调整幅度不应超过原费用的XX%。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX个月/或自甲方首期支付服务费用之日起生效，至服务期限届满之日终止。

2.服务期限：乙方应在本合同有效期内，按照本合同约定为甲方提供投资顾问服务。服务期限可根据甲方需求及双方协商进行延长，延长期限应另行签订补充协议。

3.关键时间节点：

a.签订合同日：XX年XX月XX日；

b.首期服务开始日：XX年XX月XX日；

c.服务费用支付日：按照第四条约定执行；

d.合同终止日：XX年XX月XX日；

e.退款处理完成日：在符合退款条件且双方履行完相应程序后，应在XX日内完成。

4.提前终止：

a.甲方提前终止合同的，应向乙方支付已完成服务对应的服务费用，并按未完成服务部分的XX%支付违约金；

b.乙方提前终止合同的，应退还甲方已完成服务对应的服务费用，并按已完成服务部分的XX%支付违约金，除非甲方存在严重违约行为。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

a.甲方未按第四条约定的支付条件按时足额支付服务费用的，应按日支付未付金额XX%的违约金。逾期超过XX日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。甲方已支付的费用不予退还。

b.甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方服务出现重大失误或损失的，甲方应承担全部责任，包括但不限于赔偿乙方因此遭受的直接经济损失，并支付XX万元违约金。

c.甲方违反本合同约定，要求乙方提前终止合同的，应按已完成服务对应的服务费用加上XX%的违约金支付赔偿。

d.甲方利用乙方提供的服务从事违法违规活动的，乙方有权立即终止服务，并解除合同，甲方应承担由此产生的一切法律责任及经济赔偿责任，乙方已收取的费用不予退还。

2.乙方违约责任：

a.乙方未按本合同约定提供专业、规范的投资顾问服务，服务质量明显低于行业标准或导致甲方重大损失的，甲方有权要求乙方承担赔偿责任，包括但不限于退还部分或全部服务费用，并支付相当于服务费用XX%的违约金。

b.乙方泄露甲方商业秘密或投资信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，违约金上限为XX万元。

c.乙方未按约定时间提供重要服务文件或报告，影响甲方正常决策的，每逾期一日，应按涉及金额的XX%向甲方支付违约金，累计违约金不超过XX万元。

d.乙方擅自终止合同的，应退还甲方已支付但未享受服务的费用，并支付相当于已支付费用XX%的违约金。因乙方原因导致甲方无法继续合作的，还应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

e.乙方在退款处理中存在故意拖延或拒绝履行义务的，除应按法律规定承担相应责任外，还应按退款金额的XX%向甲方支付违约金，且该违约金不因双方协商解决而减少。

3.违约金上限：双方约定的各项违约金总额不得超过合同总金额的XX%，超出部分不予支持。

4.赔偿范围：违约方的赔偿责任包括但不限于直接经济损失、合理维权费用（如律师费、诉讼费等），但赔偿总额应以实际损失为限，不得包含惩罚性赔偿。

5.合同解除权：发生严重违约行为后，非违约方有权书面通知违约方解除合同，并要求违约方承担本条约定的全部违约责任。解除合同后，已发生的服务费用按比例调整，多退少补。

6.不可抗力免责：因不可抗力导致一方无法履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应及时通知对方并提供证明，非违约方应给予合理延长履行期限的机会。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规变更、政策调整）、疫情及其防控措施、网络系统故障、电力或通讯中断等。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本合同义务时，应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，说明不可抗力的情况、影响范围以及预计持续的时间。通知应包含相关证明文件（如政府部门公告、事故报告等）。

3.责任免除：因不可抗力导致合同部分或全部不能履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。不可抗力影响消除后，双方应立即恢复履行合同，或协商调整履行方式。

4.协商处理：发生不可抗力时，双方应本着友好协商的原则，就合同履行问题进行沟通，争取达成双方都能接受的解决方案。协商期间，不视为违约。

5.合同解除：如不可抗力影响持续超过XX日，双方可协商解除本合同。解除后，双方应就合同履行情况及费用结算进行协商，多退少补。

6.不可归责于任何方的损失：因不可抗力造成的损失，由双方各自承担，任何一方不得向对方索赔。若不可抗力导致第三方责任，由该责任方承担责任。

7.不可抗力证明：任何一方提供的不可抗力证明被另一方合理接受的，视为有效。如对证明有争议，可提交第三方鉴定机构进行认定。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同争议包括但不限于合同解释、履行障碍、违约责任、解除合同等产生的纠纷。

2.争议解决顺序：双方应首先通过友好协商的方式解决争议。协商应在知晓争议后XX日内进行，双方应指定代表进行沟通，争取达成书面和解协议。

3.协商不成处理：若协商在上述期限内未能解决争议，双方同意将争议提交至XX仲裁委员会，按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地/或乙方所在地/或合同签订地。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.诉讼选择：如双方未选择仲裁，或仲裁协议无效，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。选择诉讼的，应向乙方所在地/或甲方所在地/或合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他未受争议影响的条款，任何一方不得单方面暂停或终止合同，除非得到对方书面同意。

6.专属管辖：双方确认，就本合同引起的或与本合同有关的任何争议，仲裁/诉讼解决应适用中华人民共和国法律。仲裁/诉讼过程中产生的费用（包括仲裁费/诉讼费、律师费等）由败诉方承担，除非双方另有约定。

7.争议前置程序：若选择仲裁，双方应先尝试通过书面形式解决争议，仲裁庭可决定是否需履行前置协商程序。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过快递或挂号信发送的，寄出后XX日视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更合同内容。

3.合同终止条件：除本合同另有约定或法律规定外，合同在以下情况下终止：（1）合同有效期届满且双方未续签；（2）双方协商一致同意终止；（3）因一方严重违约导致合同解除；（4）一方破产、解散或被吊销营业执照，无法继续履行合同。

4.保密义务：双方应