软件开发三库管理流程规范文档

软件开发三库管理流程规范文档一、目的与范围（一）目的为规范软件开发过程中开发库、受控库、产品库（简称“三库”）的管理，确保软件配置项（代码、文档、配置文件等）的完整性、可追溯性与版本一致性，支撑开发、测试、交付等环节有序开展，降低协作风险，提升软件产品质量，特制定本流程规范。（二）适用范围本规范适用于公司所有软件开发项目（含自研、外包协作项目）的三库管理，覆盖从需求分析到产品交付、运维的全生命周期配置项管理。涉及角色包括开发人员、测试人员、配置管理员、项目经理、质量管理人员及客户方相关人员。二、三库定义与核心特性（一）开发库（动态库/工作库）开发人员日常开发的“工作区”，存放未经过正式评审、处于迭代状态的软件配置项（如代码草稿、临时文档、测试用例初稿等）。动态性：随开发过程持续更新，无严格版本冻结要求；自主性：开发人员可自主提交、修改、删除内容（需保留操作记录）；非受控性：内容暂不具备“基线”属性，仅服务于个人/小组开发协作。（二）受控库（基线库/主库）存放经过评审、正式纳入“基线”管理的软件配置项，是开发过程中“里程碑”级成果的集合（如需求基线、设计基线、代码基线等）。受控性：内容变更需遵循“申请-评审-批准-执行”的严格流程；基线化：每个版本对应明确的开发阶段（如“V1.0需求基线”“V2.1代码基线”），作为后续开发、测试的基准；追溯性：所有变更需记录原因、执行人、时间，支持问题回溯。（三）产品库（静态库/发布库）存放最终通过验收、面向客户交付或部署的软件产品版本，是软件生命周期的“终态”成果。静态性：版本一旦入库，原则上不允许修改（紧急缺陷修复需走特殊流程）；交付性：直接用于生产环境部署、客户交付或归档；权威性：版本号与交付文档一一对应，是项目验收、运维的唯一依据。三、三库管理核心流程（一）入库管理1.开发库入库开发人员完成单日/阶段开发后，将代码、文档等成果提交至开发库对应目录（如按模块、功能划分的子库）。提交时需填写《开发库入库单》（含版本说明、修改内容摘要、关联任务编号等），便于团队追溯。支持“增量提交”（仅提交修改部分）与“全量提交”（首次提交或重大重构时），建议通过Git、SVN等版本控制系统实现。2.受控库入库前提：配置项需通过正式评审（如需求评审、代码评审、测试评审）且结论为“通过”。配置管理员将开发库中通过评审的配置项（含代码、文档、测试报告等）迁移至受控库，生成基线版本（如“V1.0.0_需求基线”）。入库时需填写《受控库基线入库单》，记录基线名称、版本号、入库时间、关联评审报告编号等，同步更新《配置项状态跟踪表》。3.产品库入库前提：受控库中的基线版本通过用户验收测试（UAT）或客户确认，满足交付标准。配置管理员将受控库中通过验收的基线版本迁移至产品库，生成发布版本（如“V1.0.0_RELEASE”）。入库时需填写《产品库发布入库单》，记录版本号、交付日期、客户名称（或部署环境）等，同步输出《产品交付清单》。（二）出库管理1.开发库出库开发人员可通过版本控制系统（如Gitpull、SVNupdate）从开发库获取最新代码/文档，用于本地开发。出库无需审批，但需记录操作（由版本控制系统自动生成日志），确保团队代码同步。2.受控库出库开发需求：开发人员因功能迭代、缺陷修复需修改受控库基线时，需提交《受控库出库申请单》，说明出库原因（关联需求/缺陷编号）、修改范围、预计回归测试内容。测试/评审需求：测试人员、评审专家因验证、评审需获取受控库基线时，需提交申请，说明用途（如“V2.1.0代码基线测试验证”）。申请经项目经理/技术负责人审批通过后，配置管理员协助出库（或授权申请人通过指定工具获取），并记录“出库时间、申请人、用途、预计归还时间”。3.产品库出库仅用于生产环境部署或客户交付，需提交《产品库出库申请单》，说明出库版本、部署环境（或客户名称）。申请经项目经理+客户方代表（或运维负责人）审批通过后，配置管理员将产品包（含安装手册、版本说明）交付至指定人员/环境，记录出库时间、接收人、交付方式。（三）变更管理1.变更触发条件需求变更：客户新增/修改需求，或内部需求迭代；缺陷修复：测试/生产环境发现的Bug需修复；优化升级：性能优化、架构调整等非功能性需求。2.变更流程（以受控库为例）1.变更申请：申请人提交《配置项变更申请表》，说明变更原因、影响范围、涉及的配置项、预计变更时长。2.变更评审：项目经理组织开发、测试、质量人员评审，评估变更必要性、风险（如对现有功能的影响、回归测试范围），结论为“通过”“有条件通过”或“驳回”。3.变更执行：评审通过后，申请人从受控库出库（或从开发库获取基线版本），在开发库完成修改；修改后需通过单元测试、集成测试（代码类）或文档评审（文档类）。4.变更验证：测试人员对变更内容进行回归测试（或评审），确认变更解决问题且未引入新缺陷。5.变更入库：配置管理员将验证通过的配置项重新提交至受控库，更新基线版本（如V2.1.0→V2.1.1），同步更新《配置项状态跟踪表》与版本日志。6.变更通知：配置管理员向相关方同步变更内容与版本更新，确保信息一致。3.特殊说明：开发库与产品库变更开发库：开发人员可自主变更（如代码调试、临时文档修改），但需保留操作记录（如Git提交日志）；“重大变更”（如模块重构）需同步告知团队。产品库：原则上禁止变更。若生产环境出现紧急缺陷，需启动“紧急变更流程”：由项目经理+技术负责人+客户方（或运维）审批，修改后需通过严格测试，重新生成产品版本并入库（版本号标记为“V1.0.1_HOTFIX”），同步更新交付文档。（四）版本管理1.版本命名规则开发库：内部迭代版，格式为`V<主版本>.<次版本>.<修订版本>.dev<迭代次数>`（如V0.1.2.dev3）；受控库：基线版，格式为`V<主版本>.<次版本>.<修订版本>`（如V1.0.0）；产品库：发布版，格式为`V<主版本>.<次版本>.<修订版本>.RELEASE`（如V1.0.0.RELEASE）。2.版本升级规则主版本（X）：需求重大变更（如架构重构），需重新评审需求基线；次版本（Y）：新增功能模块或对现有功能进行较大优化，需通过功能评审；修订版本（Z）：仅修复缺陷或进行微小优化，无需变更需求基线，通过缺陷修复评审即可。3.版本追溯与回滚所有版本需在《版本管理台账》中记录（含版本号、创建时间、变更内容、责任人）；若变更引入新问题，可通过版本控制系统回滚至历史版本（需经项目经理审批），回滚后需重新验证并更新版本日志。（五）权限管理1.角色与权限矩阵角色开发库权限受控库权限产品库权限--------------------------------------------------开发人员读写/删除只读（变更需申请）只读测试人员只读（调试时可写）读写（测试验证时）只读配置管理员读写/删除读写/删除（管理）读写/删除（管理）项目经理只读审批/只读审批/只读客户方代表只读只读（评审时）读写（验收时）2.权限申请与变更新员工入职或角色变更时，需提交《权限申请表》，经直属领导+配置管理员审批后开通权限；权限变更（如临时提升测试人员的受控库写权限）需提交申请，说明原因与有效期，经项目经理审批后执行。（六）审计与追溯1.日常审计配置管理员每周对三库进行“配置项一致性审计”：检查开发库与受控库的基线版本是否同步、受控库与产品库的版本是否匹配；每月输出《三库审计报告》，记录问题清单（如“开发库存在未提交的代码变更”）及整改措施。2.问题追溯当出现缺陷、需求偏差等问题时，可通过《版本管理台账》+操作日志追溯变更历史：确认变更执行人、时间、原因，定位问题根源；重大问题需启动“根因分析（RCA）”，结合三库记录还原事件过程，输出改进措施。四、职责分工（一）配置管理员负责三库日常维护（目录结构设计、权限配置、备份恢复）；执行入库、出库、版本更新操作，维护《配置项状态跟踪表》《版本管理台账》；组织/参与三库审计，输出审计报告，推动问题整改；协助开发、测试人员解决三库操作中的技术问题（如版本冲突、权限报错）。（二）开发人员遵循三库管理流程，规范提交代码、文档至开发库，确保内容完整、注释清晰；提交变更申请时，如实填写变更原因、影响范围，配合测试、评审工作；参与三库审计，对“开发库不规范提交”问题进行整改。（三）测试人员基于受控库基线开展测试工作，确保测试版本与开发提交版本一致；验证变更内容的有效性，提交测试报告，明确“通过/不通过”结论；参与变更评审，从测试角度评估变更风险（如回归测试范围、测试用例更新需求）。（四）项目经理审批出库、变更、权限申请，平衡进度与质量风险；组织需求、代码、交付评审，确认基线入库的必要性；监督三库管理流程执行，协调跨部门协作问题（如客户需求变更、资源冲突）。（五）质量管理人员监督三库管理流程的合规性，对审计发现的流程漏洞提出优化建议；参与重大变更评审，从质量体系角度评估变更对产品质量的影响；推动三库管理的持续改进（如引入自动化工具、优化流程文档）。五、注意事项与应急处理（一）日常注意事项1.备份与恢复配置管理员需每日对开发库、受控库进行增量备份，每周进行全量备份，备份文件需存储至异地服务器；产品库需每次版本更新后进行全量备份，备份文件需加密存储，确保交付版本可追溯。2.冲突解决开发库代码冲突：由冲突双方协商解决，参考“最新提交优先”或“功能重要性”原则，解决后需重新提交并备注冲突解决过程；受控库基线冲突：禁止直接修改，需提交变更申请，由配置管理员协调相关人员评审后处理。3.文档一致性代码、文档、测试用例需保持版本同步：开发库中，代码提交需同步更新相关文档（如接口文档、设计文档）；受控库中，基线版本需包含“代码+文档+测试用例”的完整集合。（二）应急处理1.库损坏/数据丢失立即启动“备份恢复流程”：配置管理员从异地备份服务器恢复最新备份文件，验证数据完整性（如代码编译、文档打开测试）；若备份文件失效，组织开发、测试人员从本地工作区恢复最新版本，重新提交至开发库，补充入库记录。2.权限泄露/误操作发现权限泄露时，配置管理员立即冻结相关账号，重新审计权限配置，更新《权限管理台账》；误操作（如误删除代码、误提交错误版本）发生后，立即通过版本控制系统回滚至历史版本，评估影响范围，同步告知相关方并记录整改措施。六、附则（一）文档生效与修订本规范自2024年X月X日起生效，由技术管理部负责解释与修订；修订需经项目经理+质量管理人员评审通过，修订记录需同步至《文档修订台账》。（二）术语解释配置项（CI）：软件生命周期中产生的所有可管理的内容（如代码、文档、测试用例等）；基线（Baseline）：一