投融资合同范本

投融资合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX科技有限公司（以下简称“甲方”），法定代表人：张三，注册地址：中国北京市海淀区XX路XX号XX大厦XX层，联系电话甲方是一家依法设立并有效存续的有限责任公司，主营业务为计算机软硬件技术开发、技术服务及销售，拥有独立法人资格，具备履行本合同所需的完全民事行为能力和财力保障。甲方在投融资领域拥有丰富的项目经验，现因业务发展需要，拟与乙方进行投融资合作，共同推动项目落地。

甲方的主要股东包括：XX投资集团（持股比例60%）、XX创业投资合伙企业（持股比例40%），股东背景雄厚，具备较强的资金实力和行业资源。甲方近年来在资本市场表现活跃，曾成功发行多期债券并参与多家初创企业的股权投资，财务状况稳定，信用记录良好。根据《公司法》《合同法》等相关法律法规，甲方具备签署并履行本合同的全部权利能力和行为能力。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资本管理有限公司（以下简称“乙方”），法定代表人：李四，注册地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层，联系电话乙方是一家依法设立并有效存续的有限责任公司，主营业务为资产管理、股权投资及投资咨询，拥有独立法人资格，具备履行本合同所需的完全民事行为能力和财力保障。乙方在投融资领域拥有专业的投资团队和丰富的项目资源，现拟与甲方进行投融资合作，为甲方提供资金支持及配套服务。

乙方的主要股东包括：XX资产管理股份有限公司（持股比例70%）、XX私募股权基金管理合伙企业（持股比例30%），股东背景强大，具备雄厚的资金实力和广泛的行业网络。乙方近年来在资本市场表现优异，曾成功投资多家高成长性企业并实现丰厚回报，财务状况良好，信用记录卓越。根据《证券法》《公司法》等相关法律法规，乙方具备签署并履行本合同的全部权利能力和行为能力。

###合同简介

本合同系甲乙双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就投融资合作事宜达成的书面协议。甲方因业务发展需要，拟通过乙方获取资金支持，用于XX项目（以下简称“项目”）的推进；乙方基于对甲方项目及团队的评估，同意向甲方提供股权融资或债权融资服务，并配合甲方完成项目相关后续工作。双方通过友好协商，就合作背景及前提条件达成如下共识：

1.**合作背景**

甲方所属的XX科技有限公司专注于XX领域的技术研发与应用，现正处于快速扩张阶段，需大量资金用于研发投入、市场拓展及团队建设。经市场调研及行业分析，甲方项目具备较高的技术壁垒和广阔的市场前景，符合乙方投资标准。乙方作为专业的投融资服务机构，依托其雄厚的资金实力、丰富的项目资源和专业的投资团队，能够为甲方提供全方位的投融资解决方案。

2.**合作前提条件**

（1）甲方承诺向乙方提供真实、完整、合法的项目资料及财务信息，包括但不限于公司营业执照、财务报表、业务合同、知识产权证明等，并保证所述资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（2）乙方承诺在完成尽职调查后，根据双方协商结果确定融资方案及投资金额，并按照约定向甲方提供资金支持。

（3）双方同意，本合同项下的投融资合作受中华人民共和国法律管辖，并按照相关法律法规及行业规范履行。

基于上述背景及前提条件，甲乙双方经充分协商，一致同意签署本合同，以资共同遵守。本合同范本的后续章节将详细约定双方的权利义务、价格支付、履行期限、违约责任等内容，确保合作过程合法合规、风险可控。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲乙双方在投融资合作中的权利义务，确保甲方通过乙方获得所需资金支持，用于特定项目的开发和运营，同时保障乙方作为投资方的合法权益，包括投资回报和风险控制。具体内容涉及以下方面：

1.**投融资标的**：甲方拟通过乙方融资人民币XX万元，用于XX项目（以下简称“项目”）的研发、生产、市场推广及团队建设等。项目具体内容详见附件一《项目计划书》。

2.**融资方式**：双方经协商一致，确定本次融资采用股权融资方式，甲方以项目股权向乙方出让XX%的股权比例，对应融资总额为人民币XX万元。或双方也可协商选择债权融资方式，具体利率、期限及还款方式另行约定。

3.**合作范围**：本合同涵盖资金划拨、股权/债权交割、项目监督、退出机制等全流程合作内容，双方应严格按照合同约定履行各自责任，确保投融资活动合法合规。

4.**后续支持**：乙方除提供资金外，还需为甲方提供行业资源对接、管理咨询等增值服务，协助甲方提升项目竞争力。甲方应积极配合乙方的监督与管理，定期提供项目进展报告。

第二条定义

为本合同之目的，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

1.**“项目”**：指甲方计划实施的核心业务项目，具体名称及内容以附件一《项目计划书》为准。

2.**“股权融资”**：指甲方以项目公司股权作为对价，向乙方出让一定比例股权以获取资金的行为。

3.**“债权融资”**：指甲方以项目公司名义向乙方借款，约定利息及还款期限的融资方式。

4.**“尽职调查”**：指乙方在投资决策前对甲方的财务状况、法律合规性、行业前景等进行的全面调查核实。

5.**“投资款”**：指乙方根据本合同约定向甲方支付的股权或债权融资款项。

6.**“退出机制”**：指投资方在满足特定条件下通过股权转让、回购、上市等方式收回投资并实现回报的安排。

第三条双方权利与义务

###1.甲方的权力和义务

（1）**权力**：

a.甲方有权按照合同约定收取乙方提供的投资款，并使用资金推进项目实施。

b.甲方有权要求乙方履行约定的增值服务义务，包括但不限于行业资源对接、管理培训等。

c.在股权融资模式下，甲方有权提名项目公司部分董事，参与公司治理。

（2）**义务**：

a.**资金用途义务**：甲方承诺融资款仅用于本合同约定的项目开发及运营，不得挪作他用。如需变更用途，应事先获得乙方书面同意。

b.**信息披露义务**：甲方应向乙方提供真实、完整的财务及业务资料，并配合乙方完成尽职调查及后续监督。定期（至少每季度）提交项目进展报告及财务报表。

c.**股权/资产交割义务**：在股权融资模式下，甲方应按照合同约定及时办理股权交割手续，确保乙方获得相应股权比例；在债权融资模式下，应按时足额支付利息及本金。

d.**合规经营义务**：甲方应保证项目及公司运营符合《公司法》《证券法》等法律法规，如发生重大法律风险，应及时通知乙方并采取补救措施。

###2.乙方的权力和义务

（1）**权力**：

a.**投资决策权**：乙方有权对甲方的项目进行尽职调查，并根据评估结果决定是否投资及投资条件。

b.**监督权**：乙方有权对融资款的使用情况、项目进展及公司财务进行监督，要求甲方提供相关证明文件。

c.**优先认购权**：如甲方未来进行新一轮融资，乙方享有按相同条款优先认购股权的权利。

d.**股权/债权处置权**：在股权融资模式下，乙方有权通过股权转让、公司上市或要求甲方回购等方式实现投资退出；在债权融资模式下，乙方有权要求甲方提供担保并依法追索债权。

（2）**义务**：

a.**资金支付义务**：乙方应按照合同约定按时足额向甲方支付投资款，如需调整融资方案，应协商一致。

b.**增值服务义务**：乙方应协助甲方对接行业资源，提供战略咨询，包括但不限于市场分析、融资顾问等，具体服务内容以附件二《增值服务清单》为准。

c.**风险告知义务**：乙方应在投资前向甲方充分披露潜在风险，包括市场风险、法律风险等，并协助甲方制定风险应对方案。

d.**保密义务**：乙方对在合作中获悉的甲方商业秘密负有保密责任，除非法律法规另有规定或获得甲方书面授权，不得泄露第三方。

e.**退出协助义务**：在约定退出机制触发时，乙方应积极协助甲方完成退出程序，或按照合同约定行使相关权利。

双方应严格履行本条款约定的权利义务，任何一方违约均应承担相应责任。如双方在本合同履行过程中遇重大事项，应及时协商解决，避免争议。

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：甲方同意向乙方出让项目股权，股权价格为人民币XX万元，对应乙方占项目公司XX%的股权比例。或双方约定采用债权融资方式，融资总额为人民币XX万元，年利率为XX%（以双方书面确认为准），还款期限自资金到位之日起XX年，利息按季度支付。具体融资方式及条款以双方签署的附件三《融资协议》为准。

2.**支付方式**：乙方应通过银行转账方式将投资款支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX科技有限公司

账号：XXXXXX

3.**支付时间**：

（1）股权融资模式下，乙方应在甲乙双方完成股权交割手续后的XX个工作日内，一次性支付全部投资款；

（2）债权融资模式下，首期还款应在资金到位之日起XX个月支付，后续按约定时间分期偿还；

（3）如乙方需分期支付投资款，应提前XX日书面通知甲方，并说明分期金额及时间，甲方不得拒绝。甲方收到款项后应及时向乙方出具收款确认函。

4.**税费承担**：股权交易相关税费由甲乙双方按法律规定各自承担，债权融资产生的利息税由甲方承担，乙方不承担任何税费。如双方另有约定，从其约定。

第五条履行期限

1.**合同有效期**：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。如合同期限届满前XX日，双方无书面异议，本合同自动续期XX年。

2.**关键时间节点**：

（1）尽职调查期：乙方应在收到甲方资料后XX日内完成尽职调查，并向甲方出具初步评估报告；

（2）签约交割期：双方应在尽职调查通过后XX日内完成合同签署及股权/债权交割，并办理工商变更登记；

（3）资金到位期：乙方应在交割完成后XX个工作日内将首期投资款支付至甲方账户；

（4）项目汇报期：甲方应每季度结束后XX日内提交项目进展报告及财务报表；

（5）退出执行期：如触发退出机制，双方应在XX日内启动退出程序，确保交易顺利完成。

3.**延期条款**：任何一方因不可抗力或经对方书面同意，可延期履行义务，但延期时间最长不超过XX日，延期期间双方权利义务保持不变。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**：

（1）**资金挪用**：如甲方未按约定使用融资款，乙方有权立即要求甲方停止使用并全额返还已支付款项，同时按日加收未支付金额XX%的违约金，且乙方保留解除合同并追究甲方赔偿责任的权利。

（2）**信息披露不实**：若甲方在尽职调查中提供虚假资料，导致乙方产生损失，甲方应赔偿乙方全部直接经济损失，包括但不限于尽职调查费用、投资损失等，且乙方有权要求甲方补充支付原投资款XX%的违约金。

（3）**逾期还款**（仅适用于债权融资）：如甲方未按期支付利息或本金，每逾期一日，应按逾期金额XX%支付违约金，逾期超过XX日，乙方有权采取以下措施：①要求甲方一次性支付剩余全部债务；②提前行使债权保障条款，如要求提供新增担保或直接处置抵押资产；③解除合同并要求甲方赔偿损失。

（4）**违反合规义务**：如甲方因违法违规经营导致乙方投资权益受损，甲方应承担全部赔偿责任，且乙方有权要求立即回购相应股权或提前收回债权。

2.**乙方违约责任**：

（1）**逾期付款**：乙方未按约定支付投资款，每逾期一日，应按未支付金额XX%支付违约金，逾期超过XX日，甲方有权解除合同并要求乙方赔偿资金占用损失，损失计算标准为未支付金额×（银行同期贷款利率+XX%）。

（2）**拒绝合理投资**：如乙方无正当理由拒绝完成尽职调查或无理拖延投资决策，造成甲方损失，应赔偿直接经济损失，且甲方有权解除合同并要求乙方退还已支付保证金或预付款。

（3）**违反保密义务**：乙方泄露甲方商业秘密，应赔偿甲方因此遭受的利润损失，最高不超过XX万元，且甲方有权要求乙方公开道歉并承担法律责任。

3.**违约金上限**：任何一方违约金总额不超过合同总金额的XX%，若实际损失超过违约金，违约方还应补足差额。双方可选择适用违约金或实际损失赔偿，但不得重复计算。

4.**责任竞合**：如一方存在多项违约行为，应合并承担相应责任，且乙方在行使某项权利时，不影响其主张其他权利的权利。

5.**不可抗力免责**：因地震、战争等不可抗力导致违约的，违约方可部分或全部免责，但应及时通知对方并提供证明文件，并采取合理措施减少损失。

第七条不可抗力

1.**定义**：不可抗力是指双方在签订合同时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律变更、政策调整）、疫情及其防控措施等。不可抗力事件应导致直接经济损失或妨碍合同正常履行的状态持续超过XX日。

2.**举证与通知**：遇不可抗力的一方应在事件发生后XX日内书面通知对方，并提供权威机构出具的不可抗力证明文件。如对方有合理怀疑，应要求补充证明。双方应在收到通知后XX日内协商是否暂停履行、部分免除责任或终止合同。

3.**责任免除**：因不可抗力导致的合同义务未能履行，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减少损失。若不可抗力事件消除后，双方应恢复履行合同，已产生的费用按实际损失分摊。如不可抗力导致合同目的无法实现，双方可协商解除合同，并按履约比例返还已支付款项。

4.**不可免除责任**：因不可抗力一方迟延履行后发生不可抗力的，不免除其违约责任。双方另有约定的除外。

5.**不可抗力认定**：双方均应合理认定不可抗力事件，任何一方不得滥用此条款逃避自身责任。仲裁机构或法院将结合事件性质、影响程度及双方行为综合认定。

第八条争议解决

1.**协商与调解**：双方因本合同产生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可请求XX（具体调解机构名称，如中国国际贸易促进委员会）进行调解，调解达成协议的，双方应签署调解书并履行。

2.**仲裁**：如协商或调解无法解决争议，任何一方均有权将争议提交XX（具体仲裁委员会名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁规则另有规定。

3.**诉讼**：除上述仲裁约定外，双方也可选择向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。如选择诉讼，应适用中华人民共和国法律。法院审理时，应参照本合同约定及相关法律法规。

4.**管辖优先**：本条款约定争议解决方式时，双方应明确选择仲裁或诉讼的唯一途径，非经对方书面同意，不得变更。仲裁与诉讼条款具有排他性，任何一方不得就同一争议重复提起仲裁或诉讼。

5.**费用承担**：仲裁或诉讼过程中产生的仲裁费、诉讼费、律师费等，除双方另有约定外，由败诉方承担；因违约方原因导致争议发生的，胜诉方有权要求违约方承担其全部费用。

第九条其他条款

1.**通知方式**：双方在本合同首部载明的地址、电话、传真及邮箱为有效联系方式。任何书面通知应以专人递送、挂号信、传真或电子邮件方式送达，以送达时视为有效送达。电子送达需双方确认有效地址。如一方联系方式变更，应提前XX日书面通知对方。

2.**合同变更**：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致并签署书面文件方为有效。任何口头约定或非经对方确认的补充内容均不具有法律效力。

3.**完整协议**：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。双方后续任何争议均以本合同为准。

4.**可分割性**：若本合同任何条款被认定无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

5.**转让限制**：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方，但为履行合同目的的让与除外。

6.**法律适用与解释**：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何争