2026年基金从业资格证考试题库500道含答案【完整版】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A2、下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D3、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D4、当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。

A.定期报告

B.基金合同

C.托管协议

D.招募说明书

【答案】：D5、对于公司型基金而言，公司的股东就是（）。

A.管理人

B.合伙人

C.托管人

D.投资者

【答案】：D6、以下不属于系统性风险的是（）。

A.经济增长

B.财务风险

C.利率、汇率与物价波动

D.政治因素的干扰

【答案】：B7、无风险资产的风险为（）。

A.1

B.-1

C.某随机数

D.0

【答案】：D8、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1．2亿元，按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（）亿元。

A.1.2

B.12

C.120

D.1200

【答案】：B9、投资政策说明书的内容不包括()。

A.投资回报率目标

B.业绩比较基准

C.投资范围

D.最低收益保障

【答案】：D10、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.公募基金和各类非公募资产管理计划

D.集合资产管理计划

【答案】：C11、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。

A.反映的经济关系

B.具有流通性

C.投资收益与风险大小

D.所筹资金的投向

【答案】：B12、投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有哪几天的收益()

A.2月10日

B.2月11日、2月12日和2月13日

C.2月10日、2月11日和2月12日

D.2月11日和2月12日

【答案】：C13、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

【答案】：B14、并购基金资金募集的来源有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D15、以下关于ETF和LOF的说法正确的是（）。

A.ETF/LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票

B.ETF/LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行

C.ETF/LOF都通常采用完全被动式管理方法

D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

【答案】：D16、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息，在处理基金管理事务时，发生重大事项的应当在（）内向中国证券投资基金业协会报告。

A.15日

B.10个工作日

C.10日

D.20个工作日

【答案】：B17、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）。

A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币

B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力

C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度

【答案】：B18、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

【答案】：D19、已知通货膨胀率为3%,实际利率4%,则名义利率为（）。

A.0.04

B.0.01

C.0.03

D.0.07

【答案】：D20、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。

A.协议收购、对价偿还、股份回购

B.流通股协议转让和非流通股协议转让

C.国有股协议转让和非国有股协议转让

D.协议收购和流通股协议转让

【答案】：B21、股权投资基金通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C22、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。

A.流动性比率

B.财务杠杆比率

C.营运效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A23、关于信息比率，以下表述错误的是（）

A.信息比率引入了业绩比较基准

B.信息比率是相对收益率进行

C.信息比率反映了跟踪偏离度

D.信息比率是单位跟踪误

【答案】：C24、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。

A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同

C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益

D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

【答案】：C25、（2017年真题）股权投资基金的特点是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D26、（2018年真题）根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是（）。

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

【答案】：C27、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）

A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总

B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析验证

C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现

D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值

【答案】：C28、UCITS基金持有人以()进行申购和赎回。

A.基金单位净值

B.基金累计份额净值

C.基金所有者权益

D.基金资产总值

【答案】：A29、（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.另类投资基金

D.对冲基金

【答案】：C30、（），“中国概念基金”相继推出。

A.20世纪90年代末期

B.20世纪60年代以后

C.20世纪80年代末期

D.20世纪40年代以后

【答案】：C31、金融资产一般分为()。

A.股权类和基金类金融资产

B.股权类和债权类资产

C.基金类和债权类金融资产

D.证券类和股票类金融资产

【答案】：B32、关于基金公司风险管理表述错误的是（）。

A.做到自下而上全员参与

B.加强法律法规和公司制度学习

C.将风险管理纳入绩效考核

D.树立全员风险管理理念

【答案】：A33、国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】：A34、私募基金推介材料应由（）制作并使用。

A.私募基金销售机构

B.基金业协会

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

【答案】：D35、（）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。

A.中国证监会

B.国家发展改革委或地方发展改革委

C.商务部和省级商务主管部门

D.外汇局

【答案】：C36、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）

A.收益比股权资本高

B.通常会要求融资企业提供资产抵押

C.灵活性小，无法满足个注化交易需求

D.成本比银行贷款高

【答案】：D37、基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（）功能。①身份验证②访问控制③故障恢复④安全保护⑤分权制约⑥即时通信

A.①②③④⑤

B.①②③④⑤⑥

C.①②③⑤⑥

D.①②③⑥

【答案】：A38、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

【答案】：B39、关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。

A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

【答案】：A40、（2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】：D41、我国的政府基金监管机构是()。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

【答案】：A42、设立证券登记结算机构必须经（）同意。

A.证监会

B.会员大会

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D43、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是()。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜台交易方式

D.电信网络交易方式

【答案】：A44、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与法律（）。

A.调整范围不同

B.表现形式不同

C.内容结构不同

D.调整手段不同

【答案】：A45、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。

A.全面性原则

B.权责匹配原则

C.定性和定量相结合原则

D.适时性原则

【答案】：C46、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（）

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.有符合中国证监会关于基金品种的规定

D.无需基金投资者适当性管理制度

【答案】：D47、关于创业投资，说法正确的是()

A.包含非专业机构和个人从事创业投资

B.主要投资成熟企业

C.仅投资发展早期或中期企业

D.主要通过股息红利的方式获取收益

【答案】：A48、（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B49、关于基金销售费用结构的内容，下列表述错误的是（）。

A.为保证公平，基金管理人对选择前端收费方式的投资人要设置同一费率标准

B.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取相应的赎回费

C.为鼓励长期持有，基金管理人对选择后端收费方式的投资人可以根据持有时间长短适当优惠

D.认购费和申购费可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

【答案】：A50、某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。

A.成长型基金

B.股权投资母基金

C.创业投资基金

D.并购基金

【答案】：D51、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助

B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人

C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护

D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

【答案】：C52、夹层资本通常由（）提供。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C53、基金从业资格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D54、基金运行期间发生重大事项的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A55、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。

A.相对收益

B.超额收益

C.绝对收益

D.部分收益

【答案】：B56、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。

A.产品

B.价格

C.规模

D.促销

【答案】：C57、投资组合A、B的主动比重分别为30%、60%，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（）。

A.市场上涨时，投资组合B—定会跑嬴投资组合A

B.投资组合B与基准的表现差别可能比投资组合A与基准的表现差别大

C.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低

D.市场上涨时，投资组合A—定会跑赢投资组合B

【答案】：B58、利润表亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表是一个动态报告，由三个主要部分构成。第一部分是（）；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。

A.公司资产

B.公司负债

C.营业收入

D.投资收入

【答案】：C59、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A60、ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最大申购、赎回份额

【答案】：C61、若某人计划在3年以后得到5000元，年利息率为8％，复利计息，则现在应存入银行（）元。

A.3959.16

B.3969.16

C.3979.16

D.3989.16

【答案】：B62、某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（）元。

A.100.853

B.99.876

C.78.987

D.100.873

【答案】：D63、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A64、下列关于短期融资券的说法正确的是（）

A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率

B.发行者为具有法人资格的金融企业

C.仅在银行间债券市场上流通

D.对资金用途有明确限制

【答案】：C65、R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）

A.C1

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D66、（2017年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。

A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份

B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

【答案】：D67、下列属于获得从业资格的途径是（）。

A.通过考试

B.通过资格认定

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C68、股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。这是投资进程中的（）环节、

A.项目的退出

B.项目的转让

C.项目的退市

D.项目的变现

【答案】：A69、关于相关系数，下列说法错误的是（）。

A.若相关系数ρij=1，则表示ri和rj完全正相关

B.若相关系数ρij=-1，则表示ri和rj完全负相关

C.如果两个变量间安全独立，无任何关系，即零相关，则它们之间的相关系数ρij=0

D.相关系数｜ρij｜≤2

【答案】：D70、关于总收益倍数(TVPI),说法正确的是（）

A.总收益倍数(TVPI)比已分配收益倍数(DPI)更能反映投资者某一时点的账面回报水平

B.计算时点越靠后，总收益倍数（TVPI)越大

C.总收益倍数(TVPI)始终大于已分配收益倍数(DPI)

D.总收益倍数(TVPI)反映的是投资基金的回收情况

【答案】：A71、大额可转让定期存单的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3个月

D.9个月

【答案】：B72、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

【答案】：D73、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B74、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0．5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。

A.0.65

B.0.7

C.0.6

D.0.8

【答案】：B75、（）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

A.美国财政部

B.英国财政部

C.美国银行

D.中央银行

【答案】：A76、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（）。

A.理事会是协会的执行机构

B.会员大会是协会的权力机构

C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定

D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案

【答案】：C77、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】：B78、（2016年真题）关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

【答案】：C79、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

【答案】：A80、基金公司投资风险管理步骤正确的是（）。

A.识别风险→测量风险→处理风险→风险管理的评估和调整

B.测量风险→识别风险→处理风险→风险管理的评估和调整

C.识别风险→测量风险→风险管理的评估和调整→处理风险

D.测量风险→识别风险→风险管理的评估和调整→处理风险

【答案】：A81、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D82、（2020年真题）对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。

A.净利润水平

B.银行授信额度

C.融资金额规模

D.销售额增长率

【答案】：A83、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C84、(2016年)基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金发起人

【答案】：C85、现金替代的类型不包括（）。

A.禁止现金替代

B.可以现金替代

C.必须现金替代

D.固定现金替代

【答案】：D86、证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为（)。

A.一级结算

B.二级结算

C.三级结算

D.四级结算

【答案】：A87、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.负责基金的管理运作

C.发放红利

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】：B88、封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为（）。

A.105%

B.95%

C.-5%

D.6%

【答案】：C89、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（）。

A.复核审查资产净值、开展投资监督

B.确定收益分配方案、开展投后管理

C.确定收益分配方案、开展投资监督

D.复核审查资产净值、开展投后管理

【答案】：A90、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为()。

A.贴现

B.折价

C.复利

D.单利

【答案】：A91、基金宣传推介材料应当（）

A.培养投资人长期投资的理念

B.无需揭示投资风险

C.宣传基金最佳业绩表现

D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料

【答案】：A92、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的责任

B.投资风险

C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

D.基金管理人管理和运用基金资产的原则

【答案】：A93、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B94、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。

A.政府债券

B.政府股份基金

C.政府投资基金

D.政府引导基金

【答案】：D95、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

【答案】：A96、（）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。

A.财务比率分析法

B.财务数据分析法

C.杜邦分析法

D.李斯特分析法

【答案】：C97、属于销售业务控制内容的是（）。

A.宣传推介材料必须经过审核

B.公司应对信息数据实行严格的管理

C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作

【答案】：A98、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是()。

A.遵从价格优先、时间优先原则

B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币

C.采用竞价成交的方式

D.实行T+1交收制度

【答案】：B99、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（）。

A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露

B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目

D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明

【答案】：D100、（2021年真题）某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，

A.2亿元、2亿元

B.3.2亿元、0.8亿元

C.3.6亿元、0.4亿元

D.4亿元、0元

【答案】：C101、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

【答案】：A102、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C103、基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】：C104、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）

A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元

B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元

D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元

【答案】：A105、基金客户服务流程不包括（）。

A.服务宣传与推介

B.投资咨询与基金咨询

C.投资跟踪与评价

D.公布基金招募说明书

【答案】：D106、对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（）方法

A.Brinson

B.DuPontAnalysis

C.EV/EBITDA

D.OmdanentalanalysisB为杜邦分析法。C为企业价值倍数。

【答案】：A107、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。

A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份

B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份

C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份

D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份

【答案】：D108、据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）

A.负责合规风控的高级管理人员

B.高级管理人员

C.负责信息披露的高级管理人员

D.负责内部控制的高级管理人员

【答案】：B109、（2020年真题）关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。

A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求

B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员

C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等

D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得

【答案】：D110、(2017年)股权投资基金的合规运营需要符合（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A111、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。

A.全部债券明细

B.前十名股票明细

C.前十名债券明细

D.全部股票明细

【答案】：B112、下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中，错误的是（）。

A.以创业投资为主营业务

B.具备创业投资专业能力与资金实力

C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元

【答案】：D113、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】：B114、股权投资基金现拟对某目标公司进行法律尽职调查，法律尽职调查需关注的高级管理人员问题包括

A.I、II、III

B.I、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：D115、在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）分红。

A.实缴出资比例

B.股东实际持有的份额比例

C.认缴出资比例

D.合伙人协商确定的比例

【答案】：A116、私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

【答案】：C117、关于债券基金与债券的说法错误的是（）。

A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金

B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者

C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率

D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定

【答案】：C118、通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

A.执行有效原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

【答案】：A119、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议。

A.60

B.30

C.14

D.7

【答案】：A120、ETF建仓期不超过（）个月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A121、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B122、（2020年真题）某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

【答案】：B123、某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。

A.12%

B.1%

C.2%

D.4.5%

【答案】：D124、私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。

A.投资收益

B.投资本金

C.投资收益和本金

D.投资者利益

【答案】：B125、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。

A.远期利率

B.资产

C.负债

D.所有者权益

【答案】：A126、关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()

A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元

B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】：C127、（）是证券投资基金会计核算的责任主体。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.证券公司

D.基金投资者

【答案】：A128、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

【答案】：D129、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A130、公司型基金依据（）设立。

A.基金招募说明书

B.发起人协议

C.基金合同

D.基金公司章程

【答案】：D131、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。

A.1000，400，50

B.1000，300，50

C.1500，300，50

D.1000，400，40

【答案】：B132、（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（）。

A.1943年英国的海外政府信托契约

B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

C.1873年苏格兰的美国投资信托

D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B133、（）又称为选择权合约。

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.外汇期货

【答案】：C134、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入诚信档案

D.以上都是

【答案】：D135、通常，股权投资基金路演期活动不包括（）

A.准备基金条款书

B.撰写私募备忘录

C.分发私募备忘录

D.准备募集推介资料

【答案】：B136、资本资产定价模型的基础是（）。

A.夏普的单一指数模型

B.马科维茨证券组合理论

C.套利定价模型

D.法玛的有效市场假说

【答案】：B137、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.

A.完整性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.真实性原则

【答案】：D138、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。

A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

【答案】：D139、基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。

A.准确性原则

B.易得性原则

C.及时性原则

D.公平披露原则

【答案】：B140、基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每年

【答案】：A141、可转换债券对应的股票市场价格低于转化价值时，可转换债券的价值主要体现了（）的属性。

A.固定收益类

B.权益类

C.期货

D.期权

【答案】：A142、—般语境下的股权投资基金是指（）投资基金?

A.证券股权

B.狭义股权

C.私募股权

D.广义股权

【答案】：D143、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

A.所有投资者

B.最终投资者

C.投资额最大的投资者

D.投资额在平均数以上的投资者

【答案】：B144、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。

A.1%

B.0.10%

C.0.01%

D.0.00%

【答案】：C145、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。

A.执行价格

B.合约价格

C.期权价格

D.无穷大

【答案】：C146、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。

A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

【答案】：A147、(2016年)以下从基金财产计提的费用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A148、关于基金合同，下列说法错误的是（）。

A.基金合同应当明确约定持有人大会的召开，议事规则等事项

B.基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，基金管理人享有分配权

C.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

D.基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

【答案】：B149、（2018年真题）合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（）担任执行事务合伙人。

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B150、下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（）。

A.衍生工具基金的管理费率最高

B.货币市场基金的管理费率最低

C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取

D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

【答案】：C151、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金服务机构

【答案】：B152、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元。投资完成后，该基金所占股份比例为（）。

A.15%

B.11%

C.10%

D.20%

【答案】：B153、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B154、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。

A.行政监管措施

B.行政处罚

C.移送司法机关

D.刑事处罚

【答案】：D155、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的()三大部分。

A.份额核算

B.基金登记

C.基金交易

D.后台管理

【答案】：D156、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。

A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行

C.2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》

D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》

【答案】：A157、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B158、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。

A.投资者和托管人

B.投资者与第三方服务机构

C.管理人和托管人

D.投资者与管理人

【答案】：D159、(2017年)创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

A.未上市成长企业

B.已上市成长企业

C.未上市成熟企业

D.未上市小企业

【答案】：A160、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）

A.调整的所得税、新增的付息债务

B.长期经营性资产的变化、新增的付息债务

C.长期经营性资产的变化、调整的所得税

D.短期经营性资产的变化、调整的所得税

【答案】：B161、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契约型基金

D.信托型基金

【答案】：A162、基金产品风险评价的依据主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C163、（2016年真题）关于公司重组上市的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C164、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

A.发行私募基金需经监管机构行政审批

B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批

D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

【答案】：B165、银行间债券市场交易以（）进行，自主谈判，逐笔成交。

A.竞价方式

B.报价方式

C.按市值配售

D.询价方式

【答案】：D166、下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料

【答案】：C167、下列（）不属于申请机构的子公司。

A.持股38%的其他企业

B.持股26%的其他企业

C.持股4%的金融企业

D.持股9%的金融企业

【答案】：C168、(2017年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。

A.权益登记机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.监管机构

【答案】：A169、（2018年真题）甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

【答案】：D170、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。

A.《货币市场基金信息披露特别规定）

B.基金信息披露内容与格式准则

C.基金信息披露编报规则

D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范

【答案】：A171、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大

D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

【答案】：C172、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。

A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等

D.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

【答案】：C173、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。

A.独立性

B.统一性

C.非营利性

D.行业性

【答案】：A174、(2017年)基金的自律组织主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B175、基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

【答案】：B176、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。

A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.从合同生效之日起计算的业绩

【答案】：A177、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B178、减少回购交易信用风险的方法有（）。

A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

B.降低抵押率的要求

C.不接受短期国债为抵押品

D.接受不容易变现抵押物的要求

【答案】：A179、清算价值法就是根据（）来确定企业价值。

A.企业目前所有资产的重置成本

B.企业目前固定资产的变卖价

C.企业目前所有资产的变卖价值

D.企业目前固定资产的重置成本

【答案】：C180、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（）%以上。

A.49；51

B.33；49

C.49；50

D.50；49

【答案】：C181、（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

【答案】：C182、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

B.基金的有限合伙人不参与投资决策

C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D.基金是独立法人主体

【答案】：D183、已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25%、10%和－15%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

A.5.34%

B.7.89%

C.2.71%

D.6.67%

【答案】：A184、(2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。

A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

【答案】：D185、目前，国外股权投资基金的募集对象不包括（）

A.大学基金会

B.社会保障基金

C.母基金

D.富有的个人或家族

【答案】：B186、以下关于短期政府债券特点的说法错误的是（）

A.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证

B.在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱

C.流动性弱，交易成本高

D.利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税

【答案】：C187、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D188、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

A.企业

B.非金融机构

C.居民

D.金融服务机构

【答案】：D189、（2017年真题）证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告

【答案】：D190、公司型基金的税收规则是（）。

A.先分后税

B.先税后分

C.不缴纳企业所得税

D.只缴纳增值税

【答案】：B191、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

A.中位数

B.分位数

C.标准差

D.方差

【答案】：A192、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定

A.他性条款

B.董事会席位条款

C.随售权条款

D.第一拒绝权条款

【答案】：D193、中国证监会于（）年初对《关于保本基金的指导意见》进行了修订，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】：D194、下列不属于创业投资基金需满足的条件是（）。

A.仅从事创业投资及相关活动的

B.投资在公开市场上市的企业

C.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

D.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限

【答案】：B195、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（）。

A.债券持有人（先于）优先股股东（先于）普通股股东

B.优先股股东（先于）普通股股东（先于）债券持有人

C.优先股股东（先于）债券持有人（先于）普通股股东

D.普通股股东（先于）优先股股东（先于）债券持有人

【答案】：A196、基金财产可以用于（）。

A.从事承担无限责任的投资

B.投资上市交易的股票、债券

C.承销证券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

【答案】：B197、关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）

A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

【答案】：D198、（）显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次数。

A.现金资产周转率

B.存货周转率

C.应收账款周转率

D.总资产周转率

【答案】：B199、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A.监事会

B.总经理

C.合规管理部门

D.督察长

【答案】：D200、关于弱有效市场，以下表述错误的是（）

A.投资分析中的技术分析方法将一直有效

B.期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的

C.证券价格已经充分反映了全部历史价格信息

D.证券价值已经充分反映了全部历史交易信息

【答案】：A201、（2016年真题）保守机密的要求不包括（）。

A.应当妥善保管并严格保守客户秘密

B.不得泄露在执业活动中所获知的信息

C.严格遵守交易机构的制度和工作流程

D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

【答案】：C202、基金管理人的后台部门包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C203、公司型基金的设立步骤依次为（）。

A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

【答案】：D204、基金管理人在基金发售（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.10日

【答案】：B205、投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（）。

A.反馈

B.执行

C.检验

D.规划

【答案】：C206、2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》

【答案】：B207、2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.国务院财政部

D.中国证监会

【答案】：D208、给定无风险利率5%,关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。

A.A和B投资组合业绩表现不相上下

B.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀

C.按照贝塔系统数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀

D.按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀

【答案】：B209、关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是()

A.保密信息的内容

B.保密地域

C.违约责任

D.保密期限

【答案】：B210、（2021年真题）股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（）

A.B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B公司的账户

B.A基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户

C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行

D.B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成

【答案】：D211、基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.分享基金投资收益

D.确定基金收益分配方案

【答案】：D212、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金评级机构

D.基金注册登记机构

【答案】：B213、（）是指注册于境外的股权投资基金，投资于境内企业。

A.跨境股权投资

B.跨境直接投资

C.境内股权投资基金面向境外企业的投资

D.境外股权投资基金面向境内企业的投资

【答案】：D214、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.华安创新

B.金鹰基金

C.华泰柏瑞

D.东吴鼎利

【答案】：A215、(2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（）。

A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节

D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

【答案】：C216、按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.按照规定要求召开基金份额特有人大会

C.分享基金财产收益

D.随时查阅基金资产状况

【答案】：D217、以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是（）

A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展

C.保障股权投资基金财产的安全、完整

D.确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

【答案】：D218、以下不属于基金管理人内部控制原则的是()

A.经济性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.健全性原则

【答案】：A219、某股权投资基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示:

A.2

B.1.33

C.1.50

D.0.75

【答案】：B220、合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为（）。

A.100万元

B.50万元

C.60万元

D.30万元

【答案】：A221、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

A.商业秘密

B.客户资料

C.内幕信息

D.来源不可靠、模棱两可的信息

【答案】：D222、—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A223、以下有关β系数的描述，不正确的是（）。

A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

B.β系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大

C.β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大

D.β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

【答案】：B224、根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式?

A.做市方式

B.上市转让方式

C.股权转让方式

D.清算方式

【答案】：A225、以下关于金融资产风险的表述，错误的是（）。

A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险

B.违约风险属于非系统性风险

C.系统性风险对所有资产具有相同的影响

D.经济环境变化属于系统性风险

【答案】：C226、(2016年)不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A.75％

B.60％

C.50％

D.25％

【答案】：C227、（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。

A.采取抽奖方式销售基金

B.依靠服务质量销售基金

C.赠送基金份额销售基金

D.低于基金销售成本销售基金

【答案】：B228、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（）的特征。

A.法定性和强制性

B.法治性和自主性

C.义务性和强制性

D.法定性和强迫性

【答案】：A229、（）是政府支出和政府收入之间的差额。

A.预算赤字

B.通货膨胀

C.利率

D.汇率

【答案】：A230、（2017年真题）基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D231、基金季度报告的内容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C232、通常情况下，股权投资基金（）因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。

A.管理人

B.投资人

C.托管人

D.监管人

【答案】：A233、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）。

A.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系

B.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低

C.收益率曲线只有四种类型

D.水平收益率曲线，其期限结构特征是长短期债券收益率不相等

【答案】：A234、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C235、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D236、基金持有人与基金管理人之间是()关系。

A.投资

B.中介服务

C.信托

D.控股

【答案】：C237、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。

A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去

C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除

D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

【答案】：A238、（2020年真题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B239、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

【答案】：D240、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（）。

A.项目股息

B.分红收入

C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入

D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入

【答案】：D241、ETF基金最大的特色是（）。

A.指数型基金

B.被动操作

C.一级市场与二级市场并存的交易制度

D.实物申购、赎回机制

【答案】：D242、下列不属于权证基本要素的是（）

A.权证类别

B.标的资产

C.行权价格

D.内在价值

【答案】：D243、基金募集是基金公司根据有关规定（）发售基金份额，募集资金的行为。

A.进行市场营销

B.向中国证监会提交募集申请文件

C.召开投资者大会

D.制定发售方案

【答案】：B244、关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（）。

A.通常大于已分配收益倍数（DPI）

B.是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率

C.反映了投资人的账面回报水平

D.确认定义和计算公式可以看出，除非基金已经清算并结束存续期，否则只要还在运营中，部分变量就会发生变化

【答案】：B245、投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至（）。

A.基金托管人

B.注册登记机构

C.证券交易所

D.中央结算公司

【答案】：B246、（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A247、政府引导基金是由（）设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。

A.机构

B.企业

C.政府

D.个人

【答案】：C248、远期合约的交割方式通常采用（）。

A.对冲平仓

B.实物交割

C.现金交割

D.现券交割

【答案】：B249、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B250、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()

A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券

B.浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险

C.大多数种类的债券都是面临通胀风险

D.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降

【答案】：B251、私募（）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】：D252、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国