2026年基金从业资格证考试题库500道及完整答案（夺冠系列）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。

A.专业性较强

B.投资周期较长

C.投资收益波动性较大

D.投后管理投入资源较多

【答案】：B2、已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.主板市场

【答案】：B3、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A.中国证监会及相关派出机构

B.证券业协会

C.董事会

D.基金业协会

【答案】：A4、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

A.基金管理机构

B.基金销售机构

C.基金托管机构

D.监管机构

【答案】：B5、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

A.《证券投资基金法》

B.《私募投资基金管理人内部控制指引》

C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

D.《私募投资基金募集行为管理办法》

【答案】：A6、下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。

A.完善处罚惩戒体系

B.扩大可以投资的资产范围

C.完善关于货币市场基金的规则

D.提供托管人的护照

【答案】：A7、下列职权不属于董事会职权的是（）。

A.执行股东会的决议

B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C.审议公司管理的公募基金的定期报告

D.监督、检查公司的财务状况

【答案】：D8、一般情况下，以下证券中有决策权的是（）。

A.优先股

B.可转债

C.公司债

D.普通股

【答案】：D9、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。

A.久期

B.凸性

C.信用利差

D.收益率曲线

【答案】：B10、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.QFII

【答案】：C11、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。

A.10447.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10497.5元

【答案】：A12、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛模拟法

B.历史模拟法

C.参数法

D.贴现模型法

【答案】：D13、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。

A.200

B.100

C.500

D.1000

【答案】：B14、关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露责任

B.基金管理人管理和运用基金资产的原则

C.投资风险提示

D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

【答案】：D15、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】：C16、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

A.公司型基金

B.封闭型基金

C.契约型基金

D.开放式基金

【答案】：C17、如果名义利率是4%,通货膨胀率为1%,那么实际利率为（）。

A.4%

B.1%

C.5%

D.3%

【答案】：D18、下列属于中国证券投资基金业协会对新申请基金管理人登记的机构不予登记的情形的是（）。

A.已提交经审计的年度财务报吿但成立未满3年

B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

C.成立满2年但未提交经审计的年度财务报告的

D.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

【答案】：D19、创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的（）进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

A.全部股权

B.增量股权

C.部分股权

D.转让股权

【答案】：B20、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C21、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.12

C.6

D.36

【答案】：C22、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。

A.整个报告期内买入股票的成本总额

B.整个报告期内卖出股票的收入总额

C.期末基金资产组合

D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细

【答案】：C23、关于基金赎回，下列说法错误的是（）。

A.赎回费用=赎回总额*赎回费率

B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

【答案】：C24、(2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。

A.负责基金份额登记，确认基金交易

B.确定并发放基金红利

C.建立并管理投资者基金份额账户

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】：B25、国务院（）转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手对老基金进行清理规范。

A.1998年3月29日

B.1999年3月29日

C.1999年12月30日

D.2001年9月

【答案】：B26、（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D27、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

【答案】：C28、基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有（）。

A.较低的投机性

B.较高的投机性

C.较高的收益性

D.较低的收益性

【答案】：B29、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。

A.完全复制＞抽样复制＞优化复制

B.完全复制＜抽样复制＜优化复制

C.优化复制＞完全复制＞抽样复制

D.优化复制＜完全复制＜抽样复制

【答案】：B30、私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（）。

A.普通合伙人、有限合伙人、母基金

B.母基金、普通合伙人、有限合伙人

C.有限合伙人、母基金、普通合伙人

D.有限合伙人、普通合伙人、母基金

【答案】：A31、（2016年真题）属于基金托管人规范行为的有（）。

A.垫付基金管理人20％的注册资本

B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产

C.单独为基金设立资金和证券账户

D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户

【答案】：C32、中介机构推荐包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D33、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A.LOF

B.封闭式基金

C.货币市场基金

D.ETF

【答案】：C34、（2016年真题）在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺通过财务处理降低收费标准

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

【答案】：B35、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。

A.纯券过户的特点是快捷、简便

B.见券付款有利于付券方控制风险

C.见款付券的收券方会有一个风险敞口

D.券款对付的结算风险双方对等

【答案】：B36、以下属于相对估值法的方法是（）。

A.市现率法

B.清算价值法

C.经济增加值法

D.成本法

【答案】：A37、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。

A.信息传输

B.投资管理

C.销售服务

D.资金归集

【答案】：B38、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

A.30,20

B.20,10

C.30,10

D.20,20

【答案】：A39、股权投资通常存在的问题不包括（）。

A.信息不对称

B.外部性较强

C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理

D.决策不透明

【答案】：D40、（2019年真题）关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D41、关于公司章程必备条款，下列说法正确的是（）。

A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中应明确管理人名称

B.公司型基金必须采取自我管理方式

C.公司全体股东一致同意不托管的，应在章程中明确约定本公司型基金不进行托管

D.公司财产采取委托管理的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序

【答案】：C42、ETF与投资者交换的是基金份额与（），LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。

A.现金；一篮子股票

B.一篮子股票；现金

C.一篮子股票；一篮子股票

D.现金；现金

【答案】：B43、（2017年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A44、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

【答案】：A45、投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。

A.投资前估值+投资=投资后估值

B.投资前估值-投资=投资后估值

C.投资前估值+投资后估值=投资

D.投资后估值+投资=投资前估值

【答案】：A46、下列说法中，错误的是（）。

A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营

B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营

C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营

D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

【答案】：D47、（2016年真题）下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。

A.岗位责任

B.信息技术管理

C.资料档案管理

D.内控措施

【答案】：A48、公司型股权投资基金的投资者是（）。

A.基金公司董事

B.基金公司股东

C.基金投资决策委员会委员

D.基金风险控制者

【答案】：B49、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（）为目的购买基金。

A.非法拆分转让

B.规避风险

C.转让

D.盈利

【答案】：A50、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B51、基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的（）从场内认购LOF份额。

A.保险公司

B.商业银行

C.期货公司

D.证券公司

【答案】：D52、（）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

A.股权投资母基金

B.股权投资基金

C.衍生证券投资基金

D.衍生产品

【答案】：A53、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：B54、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D55、100.2015年度，某公司的实收资本100亿元，资本公积40亿元，盈余公积40亿元，未分配利润60亿元，则应计入所有者权益的金额为（）。

A.240亿元

B.140亿元

C.200亿元

D.180亿元

【答案】：A56、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

A.风险提醒义务、托管义务

B.风险提醒义务、反洗钱义务

C.审慎义务、反洗钱义务

D.审慎义务、托管义务

【答案】：B57、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。

A.50万份或100万份

B.30万份或50万份

C.30万份或80万份

D.50万份或80万份

【答案】：A58、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）。

A.根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资参与合伙型基金

B.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定

C.在实务中有限合伙人通常以实物形式出资参与股权投资基金

D.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行《中华人民共和国证券投资基金法》的强制性规定来安排实施

【答案】：B59、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B60、关于内部控制的目标，以下表述错误的是（）

A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

B.促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排名

C.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时

D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

【答案】：B61、（2016年真题）（）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金业务规则

C.基金宣传材料

D.基金财务报表

【答案】：C62、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，较早发展阶段的创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分,（）的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。

A.创业阶段的企业

B.扩张期的企业

C.成熟阶段的企业

D.稳定阶段的的企业

【答案】：B63、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度

【答案】：D64、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。

A.基金估值政策、程序和定价模式

B.基金合同的主要条款

C.基金的申购与赎回安排

D.基金管理人最近4年的诚信情况说明

【答案】：D65、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。

A.销售行为

B.流动情况

C.联系方式变动

D.业务培训

【答案】：C66、境内一家A证券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件

A.要等到3个月以后才能申请

B.应将净资本与净资产比例提高到70%

C.经营集合资产管理计划业务应满3年

D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

【答案】：B67、基金在英国被称为（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

【答案】：B68、（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（）。

A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金

B.规模在3000万元人民币以上的家族信托

C.社会保障基金

D.企业年金

【答案】：B69、股份有限公司所有者权益不包括（）。

A.利润总额

B.股本

C.盈余公积

D.资本公积

【答案】：A70、当前，在内地与香港资本市场双向开放过程中，相关制度安排的先后顺序是（）。

A.沪港通、基金互认、深港通、债券通

B.基金互认、深港通、沪港通、债券通

C.深港通、沪港通、债券通、基金互认

D.基金互认、沪港通、深港通、债券通

【答案】：A71、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。

A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序

D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

【答案】：B72、ETF基金份额折算由（）办理。

A.证券公司

B.基金托管人

C.注册登记机构

D.基金管理人

【答案】：D73、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）

A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值

B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好

C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果

D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好

【答案】：C74、封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.价格优先

B.时间优先

C.价格优先、时间优先

D.面值量优先

【答案】：C75、境外直接上市的优点在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D76、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。

A.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核

B.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布

C.基金日常估值由基金管理人进行

D.基金估值的第一责任人是基金管理人

【答案】：B77、关于外币私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式

B.外币股权投资基金经营实体注册在境外

C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出

D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体

【答案】：D78、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B79、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。

A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高

B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低

C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高

D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高

【答案】：B80、(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

【答案】：A81、证券的开盘价格通过()方式产生。

A.连续竞价

B.协议竞价

C.充分竞价

D.集合竞价

【答案】：D82、（2017年真题）关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（）。

A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成

B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查

C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决

D.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构

【答案】：B83、（2020年真题）以下属于指数基金特点的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B84、（2017年真题）根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（）。

A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务

D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

【答案】：C85、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

A.资产分离制度

B.岗位分离制度

C.重要业务部门和岗位的物理隔离

D.以上都正确

【答案】：D86、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（）。

A.向投资者说明基金承担的主要费用及费率

B.向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率

C.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况

D.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率

【答案】：D87、(2017年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（）。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.执业过程中获知的客户商业秘密

D.某基金的招募说明书

【答案】：D88、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A89、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。

A.认购费一般低于申购费

B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期

D.申购份额通常在T+1日之内确认

【答案】：D90、以下关于清算退出的说法正确的是（）。

A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为

C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式

【答案】：A91、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（）作为结算单位。

A.人民币

B.美元

C.欧元

D.港币

【答案】：A92、在基金业协会会员大会闭会期间，（）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

A.理事会

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

【答案】：A93、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。

A.解散清算

B.退出

C.投资转让

D.破产退出

【答案】：A94、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。

A.基金份额登记机构

B.基金销售支付机构

C.基金评价机构

D.基金投资顾问机构

【答案】：B95、基金管理人应当在基金（）报告和基金（）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

A.季度：半年度

B.半年度：年度

C.季度：年度

D.半年度：季度

【答案】：B96、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。

A.公司型

B.平准基金

C.对冲基金

D.契约型

【答案】：D97、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（）

A.继续持有可转债

B.卖出可转债

C.将可转债转换为股票

D.将可转债回售给发行人

【答案】：C98、担任非公开募集基金的基金管理人实行（）。

A.审批制

B.登记制

C.注册制

D.核准制

【答案】：B99、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。

A.资料收集，分析

B.资料收集，统计

C.分析，研究，

D.资料收集，研究

【答案】：A100、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为952.25元，则其久期为（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A101、某股权投资基金投资了A公司,投资基准时点A公司净资产为50亿元、净利润为5亿元,按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值,该基金投后股权占比为10%,则该基金对A公司的投资额为（）亿元。

A.2.5

B.10

C.1

D.5

【答案】：B102、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。

A.公司

B.合格投资者

C.个人

D.团队

【答案】：B103、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。

A.4亿

B.3亿

C.2亿

D.1亿

【答案】：A104、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

【答案】：D105、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。

A.10；50

B.10；100

C.20；100

D.50；200

【答案】：C106、资本资产定价模型基本假定条件中，()意味着每个投资者都是价格接受者。

A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整

B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

C.不存在交易费用及税金

D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

【答案】：D107、募集并设立一只有限合伙型股权投资基金，以下步骤正确的是（）。

A.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ

C.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

D.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ

【答案】：C108、以下关于最大回撤的说法中错误的是（）。

A.可以在任何历史区间做测度

B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力

C.指定区间越短，这个指标就越不利

D.指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率

【答案】：C109、基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.15

B.20

C.10

D.30

【答案】：A110、债券基金的主要投资对象不包括（）。

A.国债

B.可转债

C.股票

D.企业债

【答案】：C111、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C112、区域性股权交易市场，俗称"四板"。下列关于"四板"说法错误的是（）。

A.属于场内交易市场

B.接受省级人民政府监管

C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业

D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务

【答案】：A113、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.公正性

B.客观性

C.独立性

D.专业性

【答案】：A114、公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.成本控制

B.人员控制

C.风险控制

D.效益控制

【答案】：C115、避险策略基金的最大特点是（）。

A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B.其招募说明书中明确引入保本保障机制

C.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利

【答案】：B116、2008年9月19日，证券交易印花税只对（）按（）征收。

A.受让方；1%

B.受让方；10%

C.出让方；1‰

D.出让方；10%

【答案】：C117、下列说法错误的是（）。

A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）

B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）

C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）

D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）

【答案】：B118、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性

【答案】：A119、非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（）登记即可。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金管理公司

D.基金业协会

【答案】：D120、抵押债券的保证物是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C121、某附息国债面值为100元，票面利率为8%，市场利率为5%，期限2年，每年付息一次，该债券内在价值为（）。

A.108.58元

B.105.58元

C.110.85元

D.90.85元

【答案】：B122、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（）。

A.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

B.投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

C.参与未持有基础资产的卖空交易

D.购买不动产

【答案】：B123、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。

A.联席会员

B.特别会员

C.临时会员

D.普通会员

【答案】：D124、双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿，这样的互换合约被称为（）

A.股权互换

B.信用违约互换

C.利率互换

D.货币互换

【答案】：B125、（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强监管力度

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强基金管理人的内部控制机制建设

【答案】：D126、2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元，投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）。

A.应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权

B.应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权

C.可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权

D.可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权

【答案】：D127、合格投资者必备的三个要素不包括（）。

A.具备风险识别能力和承担能力

B.投资额不低于规定限额

C.资产规模或者收入水平达到一定要求

D.具备一定的投资经验

【答案】：D128、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。

A.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细

B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

【答案】：D129、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。

A.复制误差

B.分红

C.现金留存

D.追加投资

【答案】：D130、在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B131、以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。

A.基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任

B.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额

D.基金管理人每个工作日对基金资产估值

【答案】：C132、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

【答案】：C133、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

A.认购权证

B.认沽权证

C.认股权证

D.备兑权证

【答案】：A134、关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4

B.C5为风险承受能力最低的类型

C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失

D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金

【答案】：D135、以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。

A.银行贷款利息收入

B.存款利息收入

C.债券利息收入

D.买入返售金融资产收入

【答案】：A136、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。

A.单利

B.复利

C.可能单利也可能复利

D.有时单利有时复利

【答案】：A137、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。

A.淄博基金

B.基金开元

C.基金金泰

D.安泰基金

【答案】：A138、(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（）。

A.理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值

B.居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报

C.货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀

D.居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资

【答案】：C139、LOF份额的场内赎回申报单位为（）。

A.100份或其整数倍

B.500份或其整数倍

C.1元人民币

D.1份基金份额

【答案】：D140、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到0.5％时，基金管理人应当暂停接受申购并在（）个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5％以内。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C141、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。

A.境内、境外

B.境外、境外

C.境内、境内

D.境外、境内

【答案】：B142、依据基金法律形式的不同，基金可以分为（）。

A.公司型基金与契约型基金

B.开放式基金与公司型基金

C.封闭式基金与契约型基金

D.契约型基金与开放式基金

【答案】：A143、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：C144、衍生金融工具不包括（）。

A.远期合约

B.期权合约

C.金融债券

D.互换协议

【答案】：C145、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C146、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C147、(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。

A.岗位责任

B.信息技术管理

C.资料档案管理

D.内控措施

【答案】：A148、按照《证券投资基金法》，信托（契约）型基金的投资者人数上限是（）。

A.5

B.50

C.200

D.300

【答案】：C149、基金投资的有价证券不包括（）。

A.股票

B.货币

C.艺术品

D.金融衍生工具

【答案】：C150、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。

A.在二级市场上卖出股票

B.在一级市场赎回ETF份额

C.在二级市场买进ETF份额

D.在二级市场买进股票

【答案】：D151、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）

A.对冲保险策略

B.动态比例投资组合保险策略

C.衍生金融工具组合保险策略

D.CPPⅠ

【答案】：D152、目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D153、关于估值调整条款，表述错误的是（）。

A.估值调整条款的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标

B.估值调整条款通常约定，在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，将对投资者按规则进行补偿

C.估值调整条款的主要目的是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损失

D.估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，具有一定的风险性

【答案】：A154、以净利润为基础的相对估值是（）。

A.P/E（市盈率）

B.折现现金流法

C.P/B（市净率）

D.P/S（市销率）

【答案】：A155、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。

A.直接交易市场和间接交易市场

B.长期票据市场和短期票据市场

C.票据正回购市场和票据逆回购市场

D.票据承兑市场和票据贴现市场

【答案】：D156、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A157、（2020年真题）关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

【答案】：D158、中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括（）。

A.最近一个交易日的收盘价

B.市场价格模型法

C.指数收益法

D.可比公司法

【答案】：A159、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.对冲基金

D.另类投资基金

【答案】：B160、(2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。

A.口头说明

B.书面说明

C.备案

D.重新提交注册申请

【答案】：C161、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。

A.200

B.50

C.100

D.1000

【答案】：C162、境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：D163、关于并购基金对实体企业的作用，以下表述错误的是（）。

A.帮助被并购企业与自身其他资源进行整合

B.重新调整管理与团队，提升原企业的管理执行效率

C.联合大型企业设立产业投资基金，帮助实现转型升级

D.投资早期的科技型企业并助力上市

【答案】：D164、股权投资基金的（），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。

A.分配

B.清算

C.变现

D.信息披露

【答案】：D165、关于投资债券的风险，以下表述正确的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A166、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

【答案】：D167、（）是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。

A.基金募集服务

B.投资顾问服务

C.份额登记服务

D.估值核算服务

【答案】：C168、基金招募说明书的编制义务人是()。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金代销机构

D.基金托管人

【答案】：B169、基金托管人主要履行的职责，不包括（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金资金账户

C.托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

【答案】：D170、()全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.基金高级经理

【答案】：C171、能够进行套利交易的基金是（）。

A.保本基金

B.LOF

C.伞形基金

D.ETF

【答案】：D172、中国人民银行通过与商业银行进行（）改变商业银行超额准备金的数量，从而影响整个市场的货币供给水平。

A.债券回购

B.票据的交易

C.提取存款准备金

D.LMF操作

【答案】：B173、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

A.中国证监会

B.中国基金业协会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】：D174、下列关于成本法的说法中，正确的是（）。

A.成本法作为一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值存在必然联系

B.成本法是较为常用的股权投资基金估值方法

C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值

D.要评估标的公司的真正价值，无需对资产负债表的各个项目进行调整

【答案】：C175、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，()营业税。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.减征

【答案】：A176、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。

A.托管人结算模式；券商结算模式

B.共同对手结算模式；逐笔清算模式

C.货银对付模式；净额交收模式

D.净额交收模式；全额交收模式

【答案】：A177、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效等四个步骤。

A.批准

B.发售

C.发行

D.核准

【答案】：B178、ETF建仓期通常不超过（）。

A.2个月

B.1个月

C.3个月

D.4个月

【答案】：C179、（2017年真题）某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（）。

A.金牛基金指数

B.中证500指数

C.央视财经50指数

D.淘金100指数

【答案】：B180、(2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A181、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。

A.对基金产品进行收益承诺

B.基金营绡应提供持续的服务

C.应遵守基金销售的相关规定

D.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

【答案】：A182、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（）进行评价。

A.资金来源情况

B.风险承受能力

C.资产配置情况

D.投资经验

【答案】：B183、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

【答案】：C184、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

A.现金流折现法

B.清算价值法

C.成本法

D.经济增加值

【答案】：D185、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。

A.回购交易

B.套利交易

C.赎回交易

D.差别交易

【答案】：B186、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5：3

【答案】：C187、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。

A.双方的保密义务

B.签署股权转让意向书

C.开展尽职调查的相关安排

D.股权转让协议

【答案】：D188、以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益（）

A.投资货币基金回报

B.投资银行理财产品回报

C.一年期国债的利息

D.投资保险公司理财产品回报

【答案】：C189、合伙型基金中，（）不参与投资决策。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出资人

D.投资者

【答案】：B190、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.诚实守信

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.专业审慎

【答案】：B191、某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%z沪深300指数的收益为25%,则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）

A.-0.03

B.-0.04

C.0.04

D.-0.07

【答案】：C192、（2017年真题）根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（）普通合伙人。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：A193、（2017年真题）中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D194、股权投资基金所投资企业在境内间接上市的方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C195、目前，我国的股权投资基金组织形式不包括（）。

A.个体型

B.合伙型

C.公司型

D.信托（契约）型

【答案】：A196、（）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：C197、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

A.流程风险

B.制度风险

C.新业务风险

D.业务持续风险

【答案】：D198、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。

A.8位

B.3位

C.2位

D.4位

【答案】：A199、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。

A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

【答案】：A200、关于远期利率，以下说法错误的是()。

A.是利率衍生品的定价依据

B.可以预示市场对未来利率走势的期望

C.是计算贴现因子的依据

D.是中央银行制定货币政策的参考工具

【答案】：C201、一组样本数量为6个的数据，从小到大列为，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。这组数据的中位数为（）

A.31.4

B.29.7

C.33.1

D.31

【答案】：A202、关于机会成本和冲击成本，下列说法正确的是（）。

A.交易执行速度快，机会成本小，冲击成本大

B.交易执行速度快，机会成本大，冲击成本大

C.交易执行速度快，机会成本大，冲击成本小

D.交易执行速度快，机会成本小，冲击成本小

【答案】：A203、(2016年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

【答案】：C204、关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C205、（2016年真题）我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A206、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】：A207、基金管理人应当设立督察长对（）负责。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.监事会

【答案】：A208、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。

A.金额申购、金额赎回

B.金额申购、份额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】：B209、关于股票基金，错误的说法是（）。

A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

B.股票基金是各国广泛采用的基金类型

C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

D.主要投资于股票

【答案】：A210、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。

A.公开市场操作

B.调节税收

C.利率水平的调节

D.存款准备金率的调节

【答案】：B211、创业投资基金的投资范围包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B212、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出

A.投资项目都已到期退出

B.营业期限届满

C.出现其他公司章程规定的解散事由

D.以上都是

【答案】：D213、关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）

A.下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。

B.下行风险是指，由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

C.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。

D.最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。投资的期限越长，这个指标就越有利

【答案】：D214、(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

【答案】：B215、管理人内部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C216、（）是基金监管的直接目标。

A.保护投资人合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.规范监管措施

D.促进资本市场的健康发展

【答案】：B217、申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C218、(2016年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益

B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规

C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育

D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

【答案】：C219、(2017年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。

A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式

B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

【答案】：C220、投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位为1.025元，则可得到的基金份额是（）

A.9611.92

B.9789.24

C.9697.91

D.9659.04

【答案】：C221、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。

A.行为监控

B.控制活动

C.内部环境

D.事项识别

【答案】：A222、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）

A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。

D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】：C223、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。

A.基金管理规模

B.时间区间

C.基金业业绩赔偿

D.综合考虑风险和收益

【答案】：C224、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.部门业务规章

C.内部控制大纲

D.内部风险控制制度

【答案】：C225、ETF份额的申购和赎回原则不包活（）。

A.申购和赎回均以份额申请

B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

C.申购、赎回申请提交后不得撒销

D.基金申报价格最小变动单位为0.001元

【答案】：D226、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B227、股权投资基金起源于（）。

A.美国

B.英国

C.丹麦

D.日本

【答案】：A228、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

A.申购与赎回情况

B.转入与转出情况

C.利息计算

D.拆分

【答案】：C229、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D230、（）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B231、基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。

A.基金募集说明书

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

【答案】：A232、股权投资基金的组织形式不包括（）。

A.债券型

B.有限合伙型

C.公司型

D.信托（契约）型

【答案】：A233、行业快速发展阶段的表现不包括（）。

A.基金业绩表现异常出色，创历史新高

B.基金业规模急速增长，基金投资者队伍壮大

C.基金业务呈现多元化发展趋势

D.法律法规监管体系有待完善

【答案】：D234、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

【答案】：B235、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A.上市开放式基金（LOF）

B.封闭式基金

C.交易型开放式指数基金（ETF）

D.所有的开放式基金

【答案】：D236、货币市场工具的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C237、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（）。

A.不得违规承诺收益或者承担损失

B.不得夸大或者片面宣传基金

C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.允许预测基金的投资业绩

【答案】：D238、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C239、以下不属于基金业协会职责范围的是（）。

A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控

B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控

C.证券公司直投基金备案和监测监控

D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测

【答案】：B240、在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。

A.I、II、III、V

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：B241、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

【答案】：D242、QDⅡ是（）的首字母缩写。

A.境外机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.合格的境内机构投资者

【答案】：D243、下列属于股权投资基金监管目标的是（）。

A.防范非系统金融风险

B.保护基金投资者合法权益

C.界定基金管理人的权限

D.充分发挥政府的监管职能

【答案】：B244、净额清算又分为双边净额清算和（）。

A.多边净额清算

B.货银对付

C.单边净额清算

D.共同对手方净额清算

【答案】：A245、下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（）。

A.QDII基金的投资范围较为广泛

B.QDII基金的投资组合较为丰富

C.在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点

D.QDII基金产品的门槛较高

【答案】：D246、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（）。

A.联接基金可以进行定期定额投资

B.联接基金可以参与ETF套利

C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径

D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

【答案】：B247、投资期，主要包括（）等环节

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

【答案】：D248、根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A.五年

B.一年

C.两年

D.六个月

【答案】：B249、（）不属于基金销售结算资金。

A.基金赎回资金

B.基金申购资金

C.基金投资收益

D.基金现金分红

【答案】：C250、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。

A.营销保险策略

B.债券保险策略

C.对冲保险策略

D.股票保险策略

【答案】：C251、财务报表主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A252、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不确定

【答案】：C253、关于杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（）。

A.收益比股权资本高

B.灵活性小，无法满足个性化交易需求

C.成本比银行贷款高

D.通常会要求融资企业提供资产抵押

【答案】：C254、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.四十八小时

B.十二小时

C.八小时

D.二十四小时

【答案】：D255、基金客户服务流程不包括（）。

A.服务宣传与推介

B.投资咨询与基金咨询

C.投资跟踪与评价

D.公布基金招募说明书

【答案】：D256、美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

A.资产业务

B.负债业务

C.表外业务

D.代理业务

【答案】：C257、下列关于项目退出的说法，错误的是（）。

A.股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节

B.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高

C.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响

D.在场外交易市场挂牌转让退出的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性

【答案】：D258、我国基金资产估值的责任人是（），但（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A.基金托管人、基金公司

B.基金公司、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.中国证券会、基金公司

【答案】：C259、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.基金的募集

B.基金的发售

C.基金的申购

D.基金的认购

【答案】：A260、基金信息披露内容上应遵循的原则不包括（）。

A.准确性

B.规范性

C.完整性

D.真实性

【答案】：B261、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B262、（2017年真题）下列基金持有人大会的审议事项