2026年基金从业资格证考试题库500道及答案（基础+提升）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、（）对从业人员实施资格管理和资格考试。

A.基金业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.基金公司

【答案】：A2、下列不承担汇率风险的基金是（）。

A.货币ETF

B.QDII基金

C.港股通基金

D.非本地基金公司管理的互认基金

【答案】：A3、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）。

A.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购

B.目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触

C.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易

D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

【答案】：A4、（2020年真题）关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）

A.工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案

B.工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记

C.办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明

D.办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案

【答案】：A5、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。

A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格

B.申请机构是否收到刑事处罚

C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分

D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况

【答案】：D6、（），根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金

【答案】：A7、下列选项中不属于基金市场服务机构的是（）。

A.基金销售机构

B.基金评价机构

C.律师事务所和会计事务所

D.基金业协会

【答案】：D8、2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.基金公会

B.证券投资基金业委员会

C.基金公司会员部

D.基金业行会

【答案】：C9、对于基金客户的档案数据，应当（）。

A.逐日备份并本地妥善存放

B.逐日备份并异地妥善存放

C.逐月备份并异地妥善存放

D.实时备份并本地妥善存放

【答案】：B10、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据的过程。

A.收集

B.整理

C.加工

D.以上都是

【答案】：D11、（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人

【答案】：B12、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。

A.T+1日

B.T-1日

C.T日

D.T+2日

【答案】：A13、（2017年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）。

A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法

B.详细预测期越长越好

C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应

D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同

【答案】：B14、X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。

A.1.220元，10000份

B.1.022元，10000份

C.1.202元，10000份

D.1.222元，9800份

【答案】：C15、相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。

A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购

D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同

【答案】：D16、在契约型股权投资基金中，()应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金销售机构

B.基金销售机构／基金份额登记机构

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份额登记机构

【答案】：C17、信息披露义务人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D18、（），新修订的《证券投资基金法》施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

A.2005年2月7日

B.2013年6月1日

C.2011年12月1日

D.2015年8月1日

【答案】：B19、对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。

A.股息收益

B.转让财产收入

C.提供劳务收入

D.红利收益

【答案】：C20、（2020年真题）为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D21、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ和Ⅱ

D.Ⅰ和Ⅱ都不是

【答案】：C22、（2020年真题）如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零

A.保护性条款

B.回售条款

C.优先认购权条款

D.反摊薄条款

【答案】：A23、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（）。

A.发起资金不得少于3000万元人民币

B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D.基金份额持有人可少于200人

【答案】：C24、（2018年真题）在契约型股权投资基金中，（）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金销售机构

B.基金销售机构／基金份额登记机构

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份额登记机构

【答案】：C25、关于优先股，以下表述错误的是（）。

A.优先股都有约定的股息

B.优先股股东不享有公司表决权

C.优先股都有固定的期限

D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后

【答案】：C26、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（）。

A.倡导理性的投资文化

B.防止市场过度投机

C.能够给投资者带来超额收益

D.推动市场价值判断体系的形成

【答案】：C27、衍生金融工具不包括（）。

A.远期合约

B.期权合约

C.金融债券

D.互换协议

【答案】：C28、股权投资通常存在的问题不包括()。

A.信息不对称

B.外部性较强

C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理

D.决策不透明

【答案】：D29、关于股权投资基金、说法正确的是（）

A.通常具有低风险、高预期收益的特点

B.主要投资于上市公司股票

C.在我国职能非公开募集

D.投资期限较短

【答案】：C30、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

A.继承性

B.规范性

C.约束性

D.差异性

【答案】：C31、在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：A32、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。

A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

B.回售条款由发行人行使

C.回售条款由可转债持有人行使

D.回售价格根据回售时标的股票市价确定

【答案】：C33、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。

A.股票

B.债券

C.封闭式基金

D.开放式基金

【答案】：C34、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A35、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B36、基金宣传推介材料的原则性要求是（）。

A.向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致

B.基金宣传推介材料的内容应合规

C.基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导

D.以上都是

【答案】：D37、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.破产清算

【答案】：A38、各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B39、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

A.内在价值法

B.相对价值法

C.外在价值法

D.利益价值法

【答案】：A40、应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A41、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（）。

A.是实体经济体系最重要的生产资金来源

B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来

C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本

D.为市场经济体系提供有效配置资源

【答案】：A42、某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B43、（2017年真题）（）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。

A.募集

B.投资

C.管理

D.退出

【答案】：A44、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。

A.设立风险信息反馈机制

B.对已发生的风险事件进行自查和整改

C.建立企业风险评估机构

D.制定防范风险的奖惩制度

【答案】：B45、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。

A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

【答案】：A46、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和（）承担能力。

A.资产

B.管理

C.责任

D.风险

【答案】：D47、以下关于股票型基金风险的说法错误的是（）。

A.股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险

B.股票型基金的净值增长率差别不大

C.股票型基金可以通过分散投资降低非系统风险

D.股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险

【答案】：B48、(2017年)下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（）。

A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限

B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标

C.目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金

D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变

【答案】：C49、针对未来目标公司可能出现的股权变化，没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是（）。

A.优先认购权

B.第一拒绝权

C.随售权

D.保密条款

【答案】：D50、基金监管的基本原则有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D51、三大农产品期货不包括（）。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麦

【答案】：B52、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.25％

B.50％

C.75％

D.以上都不是

【答案】：A53、网站公示的股权投资基金基本情况包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C54、（2018年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）

A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

【答案】：B55、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】：C56、以下关于做市商的说法中，错误的是（）

A.做市商为了维护证券的可信性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的

B.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入

C.当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出

D.有时为了完成交易承诺，做市商之间也会进行资金或证券的拆借

【答案】：A57、基金产品风险等级不包括（）。

A.低风险等级

B.特殊风险等级

C.中风险等级

D.高风险等级

【答案】：B58、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。

A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任

B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务

D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

【答案】：C59、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。

A.众数或者中位数

B.平均值或者众数

C.分位数或者中位数

D.平均值或者中位数

【答案】：D60、通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C61、非交易过户不包括（）

A.继承

B.转换

C.司法强制执行

D.捐赠

【答案】：B62、2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（）进行了明确。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B63、(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（）的禁止行为。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C64、中国证券登记结算有限责任公司是经由（）批准设立的。

A.国务院财政部

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D65、（2017年真题）（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。

A.赎回条款

B.补偿安排

C.对赌安排

D.回售条款

【答案】：C66、ETF基金管理人在（）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A.每一交易日闭市后

B.每一交易日开市后

C.每一交易日闭市前

D.每一交易日开市前

【答案】：D67、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A.创业投资基金

B.股权投资基金

C.大型投资基金

D.内资投资基金

【答案】：A68、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A.20，5

B.30，10

C.30，3

D.20，10

【答案】：A69、关于我国开放式基金的认购费率，说法正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C70、（2018年真题）整个基金资产类别中，股权投资基金属于（）

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

【答案】：D71、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。

A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势

B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书

C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销

D.引进基金管理公司通行证

【答案】：A72、基金管理人内部控制机制不包括（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

【答案】：D73、私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。

A.周期长、风险小、流动性强

B.周期短、风险小、流动性强

C.周期短、风险大、流动性强

D.周期长、风险大、流动性差

【答案】：D74、下列关于普通股的表述中，错误的是（）

A.普通股一般具有表决权

B.普通股具有股权和债券双重属性

C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票

D.普通股的股利是变动的

【答案】：B75、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

A.30,20

B.20,10

C.30,10

D.20,20

【答案】：A76、(2016年)（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A.忠诚尽责

B.诚实守信

C.守法合规

D.专业审慎

【答案】：D77、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。

A.健全性

B.及时性

C.有效性

D.独立性

【答案】：C78、（），中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.2003年1月1日

B.2005年6月1日

C.2007年6月18日

D.2008年12月18日

【答案】：C79、股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的（）

A.流动性、连续性、稳定性

B.安全性、及时性、非流动性

C.重要性、连续性、稳定性

D.流动性、及时性、稳定性

【答案】：A80、目前，我国货币基金的管理费率为（）

A.0.25％

B.0.33％

C.1.50％

D.0.10％

【答案】：B81、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。

A.授权制度

B.信息披露制度

C.门禁制度

D.内外网分离制度

【答案】：B82、对于公司型基金，现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的()等方面均不作强制性规定，全部由公司章程进行规定。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B83、（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.指数基金

【答案】：D84、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。

A.基金投资者、其他合同当事人（若有）

B.基金管理人、基金投资者

C.基金管理人、其他合同当事人（若有）

D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）

【答案】：D85、以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是（）

A.买卖差价

B.过户费

C.对冲费用

D.市场冲击

【答案】：B86、（2017年真题）下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D87、公司型基金转让标的企业股权获得的收入是（）。

A.利息收入

B.转让财产收入

C.特许权使用费收入

D.股息、红利等权益性投资收益

【答案】：B88、某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权证行权获利20万元，赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的利息收入为（）。

A.20万元

B.32万元

C.60万元

D.70万元

【答案】：A89、目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A.信托

B.债权

C.担保

D.股权

【答案】：A90、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。

A.公司高管

B.优先股

C.普通股

D.债券持有者

【答案】：D91、关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）

A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑

B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大

C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判

D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息

【答案】：B92、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。

A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

【答案】：B93、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。

A.直接交易市场和间接交易市场

B.长期票据市场和短期票据市场

C.票据正回购市场和票据逆回购市场

D.票据承兑市场和票据贴现市场

【答案】：D94、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（）。

A.授权清晰原则

B.适时性原则

C.相互制约和不相容职责分离原则

D.实用性原则

【答案】：D95、净资产定价法的说法错误的是（）。

A.PB是市净率倍数估值时的一个参照指标

B.BV是账面总资产

C.公式为P=BV*PB

D.净资产定价法用PB表示

【答案】：B96、(2016年)基金投资跟踪与评价的核心是（）。

A.回访投资者，解答投资者的疑问

B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.建立应急处理措施的管理制度

【答案】：C97、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“—对一”专人服务

【答案】：D98、常见的算法交易策略不包括（）。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.简单成本平均法

【答案】：D99、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0，则该基金（）

A.净值变化幅度与市场一致

B.净值变化方向与市场一致

C.净值变化幅度比市场大

D.属于市场中性策略

【答案】：D100、关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。

A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品

B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP销售基金

C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金

D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品

【答案】：D101、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

A.基金信息披露有利于投资者的价值判断

B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用

C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

D.基金信息披露是一种自愿性信息披露

【答案】：D102、下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。

A.合伙企业

B.企业年金基金

C.有限责任公司

D.社会保障基金

【答案】：A103、（2017年真题）下列属于会长办公会行使的职权的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A104、(2017年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。

A.一般会员

B.联席会员

C.特别会员

D.普通会员

【答案】：A105、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D106、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.75%；75%

B.1.5%；50%

C.0.5%；75%

D.1%；50%

【答案】：C107、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：A108、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）。

A.保护投资者合法权益

B.在基金行业树立合规意识

C.提高基金管理人收入

D.促进行业规范运作

【答案】：C109、（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。

A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度

B.中国证监会；黑名单制度

C.中国证券投资基金业协会；白名单制度

D.中国证券业协会；白名单制度

【答案】：A110、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A111、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A112、关于均值方差法的假设，下列说法错误的是（）

A.均值方差法假设是投资者是厌恶风险的

B.均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的

C.均值方差法假设投资者仅依据资产的预期收益率和方差来选择投资组合,即在风险一定的情况下，投资者希望预期收益率最高

D.均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险

【答案】：B113、反映股票基金风险大小的指标不包括（）。

A.久期

B.持股集中度

C.净值增长率标准差

D.行业投资集中度

【答案】：A114、拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D115、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。

A.特定做市商

B.多元做市商

C.单一做市商

D.指定做市商

【答案】：B116、（2020年真题）关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）

A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应

B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本

C.红利对应的折现率为加权平均资本成本

D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本

【答案】：C117、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。

A.基金投资组合报告

B.基金公开说明书

C.基金资产净值公告

D.基金中期报告

【答案】：A118、（2021年真题）股权投资协议里的常见条款包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D119、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

【答案】：D120、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C121、通常触发“回售权”的条件是（）。

A.负收益率和高资产负债

B.股价下跌和发行新股

C.公司合并和公司分立

D.业绩指标和非业绩事件

【答案】：D122、下列选项不属于常用的货币市场工具的是()。

A.大额可转让定期存单

B.政府债券

C.同业拆借

D.商业票据

【答案】：B123、以下关于股票的特征不正确的是（）。

A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证

C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得

D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性

【答案】：B124、下列算法交易中，在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法为（）。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.执行缺口算法

【答案】：D125、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（）

A.7%

B.9%

C.10%

D.13%

【答案】：C126、有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。

A.认缴出资比例

B.实缴出资比例

C.平均

D.持股比例

【答案】：B127、关于投资者风险评估，表述错误的是（）

A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准

C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估

D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

【答案】：C128、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。

A.有利于投资人参与基金投资的具体决策

B.有利于投资人取得良好的收益

C.有利于投资者的价值判断

D.能够杜绝信息滥用

【答案】：C129、（2017年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。

A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委

B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部

C.商务部、外汇局、国家发展改革委

D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部

【答案】：C130、评价企业盈利能力时，我们最常用到的是（）。

A.净资产收益率

B.存货周转率

C.销售利润率

D.负债权益比

【答案】：A131、（2021年真题）以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”

B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期

C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息

D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”

【答案】：C132、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D133、按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：B134、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（）。

A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力

B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构

C.“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETF

D.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品

【答案】：D135、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（）。

A.拓宽了中小投资者的投资渠道

B.有利于证券市场的稳定发展

C.推动股票指数持续上升

D.优化金融结构,促进经济增长

【答案】：C136、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A137、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。

A.9:00—11:00；13：00—15:00

B.9:30—11:30；13：30—15:30

C.9:00—11:00；13：30—15:30

D.9:30—11:30；13：00—15:00

【答案】：D138、（2019年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。

A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

【答案】：B139、股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由（）转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

A.债权形态

B.股权形态

C.资本形态

D.资产形态

【答案】：B140、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心

B.互联网的应用

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

【答案】：C141、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D142、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。

A.“卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成

B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距

C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善

D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高

【答案】：C143、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，（）是合法的。

A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

B.以所购买的基金份额再募集一只基金

C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

D.将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群

【答案】：A144、基金销售费用不包括()。

A.基金托管费

B.申购(认购)费

C.赎回费

D.销售服务费

【答案】：A145、下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是（）。

A.另类投资产品与股票具有较低的相关性

B.大宗商品投资和传统证券投资产品呈现出正相关关系

C.投资者能够利用另类投资产品达到提高流动性的目的

D.另类投资产品与固定收益证券具有较高的相关性

【答案】：A146、关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（）。

A.仅向特定对象募集资金并累计超过二百人

B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理

C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管

D.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

【答案】：D147、开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A.基金份额持有人

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.基金注册登记机构

【答案】：D148、（2016年真题）基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D149、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）

A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任

C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人

D.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

【答案】：C150、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D151、QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信息。

A.人民币

B.美元

C.日元

D.以上都是

【答案】：D152、（）负责贯彻执行合规政策。

A.各业务部门

B.合规与风险控制部

C.公司经理层

D.公司管理层

【答案】：C153、（2017年真题）在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。

A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配

B.如果没有约定，则按股权比例进行分配

C.若对分配次序没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配

D.清算组负责进行公司剩余财产的分配

【答案】：C154、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。

A.采取抽奖方式销售基金

B.压低基金收费水平

C.擅自变更收费标准

D.充分的风险提示

【答案】：D155、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是（）。

A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务

B.创业投资企业存续期限最短不得短于5年

C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资

D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系

【答案】：C156、以4Ps为核心的营销组合策略不包括（）。

A.产品策略

B.价格策略

C.促销策略

D.市场策略

【答案】：D157、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.主动操作风险

D.可分散风险

【答案】：A158、利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。

A.利率风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.信用风险

【答案】：A159、协议转让主要采用的委托方式有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B160、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。

A.控制环境

B.内部监控

C.控制活动

D.信息沟通

【答案】：D161、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()

A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

C.基金管理人和托管人之间的互相监督和核查

D.基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查

【答案】：C162、普通合伙人对合伙型基金债务承担（）连带责任；而有限合伙人以其（）为限对合伙企业债务承担责任。

A.有限；认缴的出资额

B.有限；实缴的出资额

C.无限；认缴的出资额

D.无限；实缴的出资额

【答案】：C163、关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。

A.公司督察长的职责由总经理确定

B.公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈

C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管

D.公司监察稽核部门独立于其他部门

【答案】：A164、下列关于私募基金的说法不正确的是()。

A.客户人数较少

B.运作形式灵活

C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

D.不面向公众发行

【答案】：C165、除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（）日进行确认登记。

A.T+3

B.T

C.T+1

D.T+2

【答案】：C166、财务报表分析的对象是（）。

A.企业的各项基本活动

B.企业的经营治动

C.企业的投资活动

D.企业的筹资治动

【答案】：A167、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。

A.工商行政管理部门

B.商务部和国家外汇管理局

C.财政部和国家税务总局

D.财政部和国家发展改革委

【答案】：C168、(2017年)在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A169、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）

A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力

B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准"风向标"，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化

D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利润

【答案】：B170、尽职调查方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D171、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B172、（2021年真题）第一拒绝权条款作为股东权利，通常在公司（）的股权被出售时触发。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C173、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（）

A.自由交易方式

B.场内交易方式

C.场外交易方式

D.电信网络交易方式

【答案】：A174、个股的选择与权重受到（）的限制。

A.到期收益率

B.利率期限结构

C.投资期限

D.投资比例

【答案】：D175、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。

A.新三板

B.区域股权

C.创业板

D.四板

【答案】：C176、分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。

A.一只基金，多类份额，多种投资工具

B.交易所上市，可分离交易

C.份额分级，资产合并运作

D.内含衍生工具与杠杆特性

【答案】：A177、下列关于基金业绩评价指标内部收益率的说法，错误的是（）。

A.毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平

B.净内部收益率反映投资者投资基金的回报水平

C.从基金角度看，毛内部收益率一般大于净内部收益率

D.GIRR是在NIRR基础上考虑了基金费用对投资者现金流的影响

【答案】：D178、（）应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。

A.股权投资基金管理人

B.股权投资基金托管人

C.股权投资基金份额持有人

D.基金注册登记机构

【答案】：A179、QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：D180、封闭式基金的内容不包括()。

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.可以在依法设立的证券交易所交易

【答案】：C181、（2017年真题）下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。

A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的

B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的

C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的

D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的

【答案】：B182、基金管理公司的督察长直接对()负责。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.监事会

【答案】：A183、资本资产定价模型(CAPM)是希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小。关于贝塔,以下表述正确的是（）

A.贝塔值不能小于0

B.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益率变动的敏感度

C.塔值越大,预期收益率越低

D.市场组合的贝塔值为0

【答案】：B184、关于做市商的说法中，错误的是()

A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B.做市商本身应当拥有大量可交易证券

C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

【答案】：C185、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）

A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人

B.行业监管机构和基金管理人

C.基金托管人和被投资企业负责人

D.基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局

【答案】：A186、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（）个类型。

A.3

B.4

C.5

D.10

【答案】：C187、投资基金可以按照（）标准进行分类。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D188、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A.主动型基金

B.上市开放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

【答案】：B189、(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。

A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息

B.客户允许披露该信息

C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

D.该信息属于法律要求披露的信息

【答案】：A190、为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

A.内外网分离制度

B.授权制度

C.门禁制度

D.信息披露制度

【答案】：D191、公司型基金与合伙型基金均由（）进行登记管理。

A.中国基金业协会

B.上海交易所

C.深圳交易所

D.工商登记机构

【答案】：D192、（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C193、关于清算的说法，错误的是（）。

A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产

B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算

C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

【答案】：C194、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A.基金规模是否变化

B.基金募集是否为公募

C.基金是否上市交易

D.基金是否为独立的法人

【答案】：D195、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（）。

A.可同时采用中、英文，并以英文为准

B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

D.QDII基金在其开放申购、赎回前，应至少每周披露1次资产净值和份额净值

【答案】：A196、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（）。

A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价

B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系

C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系

D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价

【答案】：D197、关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()

A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元

B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】：C198、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（）文件。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D199、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】：B200、关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。

A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

【答案】：A201、有关现金流量表叙述不正确的有（）。

A.现金流量表的编制基础是权责发生制

B.现金流量表的编制基础是收付实现制

C.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力

D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。

【答案】：A202、在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。

A.中国银监会

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国人民银行

D.中央结算公司

【答案】：C203、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）

A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格

B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品

C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品

D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人

【答案】：B204、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：PV=S*（1-LOMD）的价值。S表示估值日在证券交易所上市交易的同一股票的（）

A.市场价值

B.账面价值

C.内在价值

D.公允价值

【答案】：D205、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。

A.可以登载基金过去的业绩

B.根据基金过去业绩预测将来业绩

C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失

D.可以登载单位的推荐性文字

【答案】：A206、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金信息披露编报规则》

C.《证券交易所业务规则》

D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

【答案】：B207、下列关于主动投资的说法，错误的是()。

A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报

B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法

C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率

D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益

【答案】：C208、（2017年真题）基金必然的当事人不包括（）。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.B和C

【答案】：B209、基金市场的参与主体不包括（）。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.基金监管机构

D.国定收益基金

【答案】：D210、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C211、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（）。

A.投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户

B.申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准

C.开放式基金的认购采取数量认购的方式

D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销

【答案】：C212、目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。

A.海外及殖民地政府信托

B.苏格兰美国投资信托

C.马萨诸塞投资信托基金

D.英国投资信托

【答案】：A213、(2016年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

【答案】：C214、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A215、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：B216、基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D217、中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）。

A.证券期货交易所

B.地方基金业协会

C.基金销售机构

D.登记结算机构

【答案】：C218、私募基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A219、我国国内A股IPO市场不包括（）。

A.主板

B.创业板

C.香港主板

D.中小企业板

【答案】：C220、(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、合理性

C.真实性、准确性、完整性

D.真实性、合理性、完整性

【答案】：C221、（），中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

A.2013年6月

B.2014年6月

C.2015年6月

D.2010年6月

【答案】：A222、（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。

A.买壳上市

B.借壳上市

C.首次公开发行

D.管理层回购

【答案】：C223、（2019年真题）关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

【答案】：C224、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。

A.基金投资预测说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

【答案】：A225、（）通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。

A.排他性条款

B.竞业禁止条款

C.随售权

D.反摊薄条款

【答案】：A226、私募股权投资基金英文缩写为（）。

A.VC

B.EP

C.B.EPCPE

D.CV

【答案】：C227、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（）天进行基金资产净值公告。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：D228、基金监管的首要目标是（）。

A.保护投资人的合法权益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

【答案】：A229、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹

B.冷静期满后完成基金合同的签署

C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序

D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序

【答案】：A230、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D231、下列关于衍生工具的说法，错误的是（）

A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块

B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具

C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约

D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A232、一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是（）。

A.政府债券、公司债券、金融债券

B.金融债券、公司债券、政府债券

C.政府债券、金融债券、公司债券

D.金融债券、政府债券、公司债券

【答案】：C233、（）取决于投资者的风险厌恶程度。

A.风险容忍度

B.风险承担意愿

C.收益要求

D.风险承受能力

【答案】：B234、董事会由（）个席位组成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A235、当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。

A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

【答案】：C236、收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：D237、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行

B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬

D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管

【答案】：A238、A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（）。

A.完善销售人员招聘程序

B.建立员工培训制度

C.加强对销售人员的日常管理

D.建立科学合理的销售绩效评价体系

【答案】：C239、开放式基金的认购采取（）的方式。

A.金额认购

B.份额认购

C.差额认购

D.一篮子股票认购

【答案】：A240、(2017年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（）。

A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务

D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

【答案】：C241、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（）

A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收

C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

【答案】：D242、(2016年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.025％～0.05％

B.0.05％～0.5％

C.0.25％～0.5％

D.0.05％～0.25％

【答案】：C243、私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A244、单利和复利的区别在于()。

A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日

B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分

C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率

D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算

【答案】：D245、现金流量表的基本结构不包括（）。

A.经营活动产生的现金流量

B.投资活动产生的现金流量

C.筹资活动产生的现金流量

D.募集活动产生的现金流量

【答案】：D246、自2015年9月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调其评级，2016年10月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其评价降至BBB-，如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能（）。

A.上升

B.不变

C.无法确定

D.下降

【答案】：A247、第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）

A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东

B.公司的管理团队

C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东

D.本轮股权交易时，出让股权的股东

【答案】：A248、（2016年真题）基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式

B.对基金投资人的信誉调查

C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

【答案】：B249、私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（）。

A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果

C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果

D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标

【答案】：A250、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A.财政部

B.中央银行

C.政策性银行

D.所有的金融类公司等

【答案】：D251、基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。

A.保护投资人

B.规范证券投资基金活动

C.促进资本市场的健康发展

D.促进证券投资基金的健康发展

【答案】：B252、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B253、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ