2026年基金从业资格证考试题库500道（典型题）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C2、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。

A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产

B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动

C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利

D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略

【答案】：A3、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）

A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高

B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长

C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高

D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短

【答案】：D4、（）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。

A.所得免疫

B.价格免疫

C.或有免疫

D.利息免疫

【答案】：A5、根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D6、基金业绩评价需考虑的因素，包括（）

A.范围因素

B.时间因素

C.人员因素

D.区域因素

【答案】：B7、(2016年)债券市场不包括（）。

A.政府债券的发行市场

B.公司债券的流通市场

C.企业债券的发行市场

D.一级市场

【答案】：D8、下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。

A.有助于投资者做出选择

B.使得基金业绩比较更客观公正

C.基金资产评估是基金评级的基础

D.有助于实施更有效的分类监管

【答案】：C9、下列关于母基金的特点和作用的说法中，不正确的是（）。

A.母基金通常只会投资一只股权投资基金

B.大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购，因此，一般投资者难以获得投资机会

C.母基金可以通过帮助投资者扩大规模或缩小规模来解决投资者投资规模大小的问题

D.投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

【答案】：A10、封闭式基金份额的发售，由()负责办理。

A.投资本人

B.基金管理人

C.基金发售人

D.基金代销机构

【答案】：B11、(2017年)投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D12、选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有()支持。

A.平稳的预期收益

B.平稳的实际收益

C.较高的预期收益

D.较高的实际收益

【答案】：D13、证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（）。

A.反映的经济关系

B.所筹资金的投向

C.投资收益与风险

D.信息披露程度

【答案】：D14、投资者应当以()承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

A.口头方式

B.书面方式

C.电话方式

D.委托方式

【答案】：B15、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A.首次公开发行

B.管理层回购

C.二次出售

D.借壳上市

【答案】：C16、关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是（）

A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型

B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序

C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立

D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案

【答案】：B17、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D18、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。

A.两年

B.一年

C.6个月

D.3个月

【答案】：B19、―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。

A.狭小

B.广泛

C.相同

D.不确定

【答案】：B20、检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。

A.日常检查

B.季度检查

C.现场检查

D.非现场检查

【答案】：B21、（2021年真题）关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。

A.客户经理制作的基金营销卖点

B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料

C.基金评级机构对基金的评级说明

D.代销银行对基金的投资风险提示

【答案】：A22、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）

A.高

B.低

C.不确定

D.无关

【答案】：A23、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。

A.实物

B.劳务

C.土地使用权

D.知识产权

【答案】：B24、合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.利益性原则

D.协调性原则

【答案】：C25、下列关于企业年金说法有误的是（）。

A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制

B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债

C.企业年金基金财产的投资范围包括银行存款、国债等

D.企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金

【答案】：B26、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。

A.日常投资决策权

B.基金投资收益权

C.基金份额处置权

D.参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】：A27、关于创业投资，说法正确的是（）。

A.主要投资成熟企业

B.仅投资发展早期或中期企业

C.生要通过股息红利的方式获取收益

D.包含非专业机构和个人从事创业投资

【答案】：D28、债券市场不包括()。

A.政府债券的发行市场

B.公司债券的流通市场

C.企业债券的发行市场

D.—级市场

【答案】：D29、关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（）。

A.债券基金没有确定的到期日

B.债券基金的收益比债券的利息固定

C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.两者的投资风险不同

【答案】：B30、行业自律与政府监管的区别，描述不正确的是（）

A.性质不同

B.目的不同

C.依据不同

D.对违法违规者的处罚不同

【答案】：B31、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D32、2013年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。

A.5年期国债期货合约

B.10年期国债期货合约

C.沪深300指数期货合约

D.沪深500指数期货合约

【答案】：A33、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C34、通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。

A.2；10

B.3；15

C.5；20

D.10；20

【答案】：C35、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D36、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.1997年11月27日

B.1998年3月27日

C.2000年10月8日

D.2003年10月28日

【答案】：B37、()是专门投资于基金的基金产品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】：C38、公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。

A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配

B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配

C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配

D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配

【答案】：B39、目前，我国的基金均为（）。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

【答案】：A40、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D41、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。

A.利息收益和价差收益

B.股息和红利

C.投资收益和股息收益

D.资产回报和收入回报

【答案】：D42、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（）

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

【答案】：C43、关于业绩报酬，下列说法错误的是（）

A.业绩报酬，是按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励

B.比较常见的业绩报酬分配模式为"二八模式"

C.基金收益或超额收益的20%作为业绩报酬分配至基金管理人，80%分配至基金投资者

D.向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配

【答案】：D44、私募基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A45、(2016年)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C46、（2016年真题）在基金合同生效的（），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.前一日

B.当日

C.次日

D.下一日

【答案】：C47、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）

A.股指期货

B.证券投资基金

C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

D.以上说法都正确

【答案】：D48、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（）。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.基金合同、公司章程或者合伙协议

C.基金收益分配原则、执行方式

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

【答案】：C49、货币市场的特点包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C50、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

【答案】：A51、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。

A.汇率

B.利率

C.GDP

D.预算

【答案】：A52、正确的相对估值法的估值步骤是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B53、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）

A.财务指标

B.市场信息追踪指标

C.经营指标

D.管理指标

【答案】：D54、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B55、职业道德的特征包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D56、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）

A.管理公司应当设置董事会

B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职

C.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

D.管理公司应当具备1名专职的财务总监

【答案】：C57、全国股转系统挂牌的基本流程中，以下不属于决策改制阶段的流程的是（）

A.召开股东会并作出同意改制的决议

B.召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议

C.验资机构验资并出具验资报告

D.制作挂牌申请文件

【答案】：D58、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（）。

A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

D.净资产和风险控制指标符合有关规定

【答案】：D59、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（）。

A.过户费

B.证管费

C.申购赎回费

D.经手费

【答案】：C60、（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。

A.零息债券

B.固定利率债券

C.公债

D.国债

【答案】：B61、在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（）。

A.可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况

B.部分存货可能属于安全库存

C.预付货款的变现能力较差

D.存货可能采用不同的评价方法

【答案】：D62、关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（）。

A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批

B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管，

C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，

D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。

【答案】：A63、政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。

A.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持

B.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向

C.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业

D.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力

【答案】：A64、关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。

A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

【答案】：D65、公司型基金的基金合同是（）。

A.营业执照

B.董事会决议

C.股东大会决议

D.公司章程

【答案】：D66、下列属于基金销售机构的是（）。

A.基金直销机构

B.基金代销机构

C.独立的第三方基金销售机构

D.以上都是

【答案】：D67、《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

A.0.4%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.6%

【答案】：B68、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.最近10个完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

【答案】：B69、基金管理人应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告。

A.30

B.45

C.60

D.90

【答案】：D70、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D71、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取。

A.0.35‰

B.0.05‰

C.0.02‰

D.0.08‰

【答案】：C72、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A.基金管理人

B.交易所

C.基金托管人

D.注册登记机构

【答案】：D73、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A74、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.规范性原则

D.及时性原则

【答案】：C75、对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额()的赎回费用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%

【答案】：B76、在我国，目前股权投资基金只能以（）方式募集。

A.非公开

B.公开

C.半公开

D.以上都可以

【答案】：A77、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。

A.宗教信仰

B.个人信息

C.职业操守

D.资金规模

【答案】：B78、股票基金分类方式不包括（）。

A.按收益率分类

B.按股票性质分类

C.按股票投资规模分类

D.按投资市场分类

【答案】：A79、关于合伙型基金，下列说法正确的是（）。

A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

【答案】：A80、下列不属于创业投资基金需满足的条件是（）。

A.仅从事创业投资及相关活动的

B.投资在公开市场上市的企业

C.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

D.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限

【答案】：B81、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A.信托投资公司

B.政策性银行

C.商业银行

D.保险公司

【答案】：C82、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

A.全球存托凭证

B.美国存托凭证

C.无担保的存托凭证

D.有担保的存托凭证

【答案】：C83、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括（）。I.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权II.投资工具采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权III.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表IV.调查被投公司频繁管理人员任免的原因

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C84、以下可以视为当然合格投资者为（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C85、（2017年真题）下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（）。

A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任

C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人

【答案】：C86、私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

A.登记业务

B.估值业务

C.托管业务

D.销售业务

【答案】：D87、(2017年)对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。

A.融资金额规模

B.净利润水平

C.银行授信额度

D.销售额增长率

【答案】：B88、合规独立性中，最重要的是（）。

A.以下都正确

B.机制独立性

C.问责独立性

D.部门独立性

【答案】：D89、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1．3，以下表述错误的是（）。

A.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%

B.该基金对市场变化的敏感度不高

C.该基金的净值变动方向与市场一致

D.该基金的净值变动幅度比市场大

【答案】：B90、基金募集期限一般不超过（）。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：C91、关于财务报表，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B92、基金管理公司的督察长直接对()负责。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.监事会

【答案】：A93、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

A.参数法

B.历史模拟法

C.换元法

D.蒙特卡洛法

【答案】：C94、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。

A.营销保险策略

B.债券保险策略

C.对冲保险策略

D.股票保险策略

【答案】：C95、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式

【答案】：A96、2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.基金公会

B.证券投资基金业委员会

C.基金公司会员部

D.基金业行会

【答案】：C97、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）

A.主体资格要求

B.专业化经营要求

C.防范利益冲突要求

D.制定和执行要求

【答案】：D98、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.股票

B.存托凭证

C.可转换债券

D.认股权证

【答案】：B99、(2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。

A.口头说明

B.书面说明

C.备案

D.重新提交注册申请

【答案】：C100、根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。

A.投资额的60%

B.利润额的50%

C.投资额的70%

D.利润额的70%

【答案】：C101、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。

A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润

D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润

【答案】：C102、以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D103、折现现金流估值法中的模型包括（）。

A.折现红利模型和自由现金流模型

B.企业自由现金流模型和自由现金流模型

C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型

D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型

【答案】：A104、ETF属于（）。

A.主动操作的指数基金

B.被动操作的指数基金

C.只在一级市场交易

D.只在二级市场交易

【答案】：B105、(2016年)Ⅳ.职业道德具有具体性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D106、股票及其他有价证券的()是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

A.利率价格

B.市场价格

C.未来价格

D.理论价格

【答案】：D107、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。

A.3

B.5

C.4

D.1

【答案】：C108、(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。

A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式

C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

【答案】：B109、（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B110、(2016年)基金业协会成立于（）。

A.2012年6月6日

B.2012年10月1日

C.2013年6月6日

D.2013年10月1日

【答案】：A111、基金运行期间发生重大事项的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A112、金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.跨期性

B.收益性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

【答案】：B113、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。

A.货银对付原则

B.分级结算原则

C.共同对手方制度

D.净额清算原则

【答案】：C114、（2017年真题）甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）。

A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

【答案】：A115、A公司的税后经营利润为8500万，其实际资本投入总额3亿，当年资本成本股本成本2000万，债务成本1200万，则其经济附加值（EVA）是（）

A.6500万

B.2.47亿

C.7300万

D.5300万

【答案】：B116、关于股权投资基金服务业务,说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B117、以下关于β系数的局限性说法错误的是（）。

A.通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化

B.β系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化

C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的β系数的目标，是非常困难的

D.在应用β系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间

【答案】：B118、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（）。

A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。

B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

D.以上说法都正确

【答案】：A119、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。

A.同业存单

B.大额可转让定期存单

C.定期存款

D.中期票据

【答案】：A120、（2017年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。

A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理

B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任

C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式

D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

【答案】：B121、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

A.专业化

B.利润最大化

C.统一化

D.差异化

【答案】：A122、目前，我国基金会计核算已经细化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A123、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括（）。

A.信用风险

B.信息技术风险

C.市场风险

D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险

【答案】：D124、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。

A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具

B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具

C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具

D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A125、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D126、以下关于基金业绩归因的说法错误的是（）。

A.用相对收益进行归因对决策没有参考意义

B.相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异，来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因

C.绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献

D.绝对收益归因的本质是对基金总收益的分解

【答案】：A127、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。

A.美国投资协会

B.美国私人股权投资协会

C.美国私人投资协会

D.美国股权投资协会

【答案】：B128、根据有关规定，股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。财务会计报告一般分为（）。

A.月度和年度财务会计报告

B.季度和半年度财务会计报告

C.季度和年度财务会计报告

D.半年度和年度财务会计报告

【答案】：D129、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

【答案】：D130、公开募集基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D131、下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。

A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和

B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值

【答案】：C132、（2020年真题）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并设立，认缴规模3亿元人民币，全体合伙人自设立日起每年1月1日缴纳1亿元，连续3年缴清全部认缴额。从2012年1月1日起，基金A每年将2亿元现金用于分配，连续3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根据合伙协议约定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全体合伙人回收全部本金并就其每笔出资达到单利8%年回报后，基金管理人行使追赶机制并可最多提取20%的净投资收益作为业绩回报。

A.0.41亿元

B.0.44亿元

C.0.60亿元

D.1.20亿元

【答案】：C133、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A134、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。

A.前台业务系统

B.自助式前台系统

C.后台管理系统

D.应用系统

【答案】：C135、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

【答案】：B136、关于证券投资基金认购的计算，以下公式正确的是（）

A.净认购金额=认购金额-认购金额x认购费率

B.净认购金额=认购金额/（1-认购费率）

C.认购费用=认购金额-净认购金额

D.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值

【答案】：C137、关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（）

A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

C.QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等

D.基金S理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格

【答案】：D138、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。

A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

B.组织对私募投资基金开展监督检查

C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作

D.和地方政府合作打击非法集资行为

【答案】：D139、我国股票反映的是一种（）关系。

A.所有权

B.债务

C.信托

D.担保

【答案】：A140、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。

A.货币市场

B.证券市场

C.外汇市场

D.黄金市场

【答案】：A141、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：B142、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D143、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。

A.20世纪90年代末期

B.20世纪60年代以后

C.20世纪80年代末期

D.20世纪40年代以后

【答案】：C144、股权投资基金生命周期中的关键要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D145、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C146、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。

A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出

B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期

C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程

D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期

【答案】：A147、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B148、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D149、非系统性风险的别称不包括（）。

A.特定风险

B.异质风险

C.整体风险

D.个体风险

【答案】：C150、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A151、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

【答案】：D152、我国股权投资基金行业发展现状有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D153、基金合同中债券投资下限等于或者大于_______，业绩比较基准中债券比例值等于或者大于________，满足其中一个条件即为偏债型基金。（）

A.30％；50％

B.50％；60％

C.50％；50％

D.60％；70％

【答案】：D154、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

A.德尔菲法

B.缘故法

C.介绍法

D.陌生拜访法

【答案】：A155、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D156、（）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。

A.随售权

B.拖售权

C.优先认购权

D.回售权

【答案】：A157、清算价值法常见于（）和（）策略。

A.成长资本、天使投资

B.杠杆收购、天使投资

C.杠杆收构、破产

D.成长资本、破产

【答案】：C158、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。

A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B.减少违规处罚导致的损失

C.减少声誉风险导致的潜在损失

D.减少基金持有人的损失

【答案】：D159、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D160、风险投资的特点是（）。

A.投资创新企业

B.预期回报率低

C.收益来自企业分红

D.风险低

【答案】：A161、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C162、基金公司股东必须承担的义务包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D163、下列关于政府管理的说法中错误的是（）。

A.国家对创业投资企业实行备案管理

B.各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资均可归入创业投资

C.创业投资企业的组织形式只能为有限责任公司或股份有限公司

D.股权投资基金的监督管理由中国证监会负责

【答案】：C164、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B165、（2017年真题）《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：C166、股权投资基金是否选择托管，通常由（）。

A.基金销售机构单独决定

B.基金管理人单独决定

C.基金投资者和基金管理人共同约定

D.基金投资者单独决定

【答案】：C167、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。

A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差

B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差

C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差

D.债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差

【答案】：B168、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。

A.0.35‰

B.0.5‰

C.0.75‰

D.0.8‰

【答案】：C169、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D170、依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（）通过。

A.全体股东

B.二分之一以上股东

C.三分之一以上股东

D.三分之二以上股东

【答案】：D171、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。超过（）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。

A.3,3

B.6,6

C.5,5

D.8,8

【答案】：B172、（）从事期货黄金交易。

A.上海黄金交易所

B.上海期货交易所

C.上海证券交易所

D.深证证券交易所

【答案】：B173、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

【答案】：C174、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（）。

A.金额申购、份额赎回

B.份额申购、金额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】：A175、关于预期损失，以下表述正确的是（）。

A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值

B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失

C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况

D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失

【答案】：A176、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（）。

A.被投资企业

B.出让企业股权的老股东

C.基金投资者

D.基金管理者

【答案】：B177、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A.会员制

B.公司制

C.合同制

D.承包制

【答案】：A178、在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D179、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是（）

A.股票的理论价值是指股票未来收益的现值

B.股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入

C.股票的账目价值决定股票的市场价格

D.各种价值模型计算出来的"内在价值"只是股票真实内在价值的估计

【答案】：C180、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A.1998

B.2000

C.1999

D.2003

【答案】：B181、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

【答案】：A182、（2016年真题）基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式

B.对基金投资人的信誉调查

C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

【答案】：B183、某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】：A184、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（）

A.建立信息披露风险责任制

B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守

C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

【答案】：B185、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

【答案】：C186、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A为（）。

A.投入价值

B.劳动价值

C.资金成本

D.投入资本

【答案】：D187、（）是查处基金违法案件的基础。

A.调查取证

B.日常检查

C.限制交易

D.行政处罚

【答案】：A188、(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。

A.基金业绩不佳

B.基金规模下降

C.基金经理“老鼠仓”

D.基金公司员工离职

【答案】：C189、（2017年真题）下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（）。

A.基金份额持有人不得少于200人

B.基金份额上市交易规则规定的其他条件

C.基金合同期限为5年以上

D.基金募集金额不得低于2亿元人民币

【答案】：A190、对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（）等市场为主。

A.SGX

B.纽约证券交易所（NYSE）

C.LSE

D.香港

【答案】：B191、下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。

A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金

B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易

C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算

D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”

【答案】：A192、作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是()

A.结算成本较高

B.需要结算系统和资金清算系统紧密结合

C.降低结算本金风险

D.不利于市场参与者监控资金结算

【答案】：A193、期货交易涉及的交易制度不包括（）。

A.信息披露制度

B.对冲平仓制度

C.保证金制度

D.盯市制度

【答案】：A194、各国（地区）信息披露所采用的“重大性”的界定标准是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B195、（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A.普通基金净值公告

B.货币市场基金收益公告

C.基金季度报告

D.基金半年度报告

【答案】：A196、（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

A.1995

B.1998

C.1997

D.1999

【答案】：C197、股权投资基金通常需要多达（）才能完成投资的全部流程，实现退出。

A.1年

B.2年

C.7年

D.10年

【答案】：C198、股票估值的内在价值法不包括（）。

A.股利贴现模型

B.自由现金流量贴现模型

C.超额收益贴现模型

D.市盈率模型

【答案】：D199、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（）。

A.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益

B.从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成

C.其余选项都对

D.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略

【答案】：C200、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。

A.非盈利组织

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.有限合伙企业

【答案】：B201、下列关于资产负债率的说法中，错误的是（）。

A.资产负债率是使用频率最高的债务比率

B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的

C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值

D.资产负债率=资产/负债

【答案】：D202、以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D203、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D204、（2020年真题）以下属于专业投资者的是（）。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：C205、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。

A.3%；5元

B.0.5%；5元

C.3%；15元

D.0.3%；15元

【答案】：B206、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）。

A.基金条款书

B.私募备忘录

C.（反向）尽职调查资料

D.投资框架协议

【答案】：D207、关于投资项目清算退出的表述,以下表述错误的是（）。

A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资

B.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式

C.清算退出时指通过被投资企业清算实现退出的行为

D.一般来说,清算退出是投资项目失败后的一种退出方式

【答案】：A208、（2019年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A209、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。

A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行

B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，

C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请

D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货

【答案】：B210、向原有股东配售股份，简称()。

A.配股

B.增发

C.定向增发

D.回购

【答案】：A211、（2017年真题）（）被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A.美国研究与发展公司

B.美国创业投资公司

C.共同基金公司

D.以上都不是

【答案】：A212、某投资者A预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300股指期货合约，准备指数上涨后卖出股指获利，A的操作属于（）。

A.多头套保

B.多头投机

C.空头套保

D.空头投机

【答案】：B213、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（）。

A.销售机构

B.中央结算公司

C.注册登记机构

D.基金托管人

【答案】：C214、（）称为企业的“第一会计报表”。

A.所有者权益变动表

B.利润表

C.现金流量表

D.资产负债表

【答案】：D215、一个拥有100%权益资本的公司被称为()。

A.杠杆公司

B.无杠杆公司

C.全资公司

D.无负债公司

【答案】：B216、（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

A.风险并购

B.回购协议

C.兼并收购

D.短期融资

【答案】：B217、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β)为2。如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为（）。

A.8%

B.7%

C.6%

D.5%

【答案】：A218、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。

A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题

B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次

C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

D.基金资产估值的责任人是基金托管人

【答案】：A219、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A220、对基金资产进行保管同时对基金管理人的投资运作进行监督的机构是（）。

A.基金托管人

B.基金财产保管机构

C.基金投资者

D.基金份额登记机构

【答案】：A221、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（）。

A.姓名

B.所在营业网点

C.从业资质证明及编号

D.身份证号码

【答案】：D222、以下关于大宗交易描述错误的是（）。

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易

B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的

C.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价

D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

【答案】：B223、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.全体股东指定的代表

【答案】：B224、投资组合A、B的主动比重分别为30%、60%，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（）。

A.市场上涨时，投资组合B—定会跑嬴投资组合A

B.投资组合B与基准的表现差别可能比投资组合A与基准的表现差别大

C.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低

D.市场上涨时，投资组合A—定会跑赢投资组合B

【答案】：B225、混合型基金不包括（）。

A.偏股型基金

B.偏债型基金

C.平衡型基金

D.配置型基金

【答案】：D226、基金信息披露义务人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代销机构

C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】：B227、下列关于4Ps营销理论的说法错误的是（）。

A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销

B.要把产品的特色摆在首位

C.基金公司需要直接面对客户

D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性

【答案】：C228、（2017年真题）股权投资基金项目退出的意义是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A229、（2019年真题）关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

【答案】：C230、负责基金销售业务的管理人员应（）。

A.取得基金从业资格

B.具有大学本科以上学历

C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.有相关的基金从业经验

【答案】：A231、道德是一种行为规范，调整的关系是（）。

A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系

B.人与自然的关系和人与人的关系

C.人与人的关系和人与社会的关系

D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系

【答案】：C232、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C233、（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A.再投资收益率

B.当前收益率

C.当期收益率

D.到期收益率

【答案】：D234、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.基金管理人或基金销售机构

B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

【答案】：A235、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是（）

A.专门委员会

B.总经理为首的经营管理层

C.理事会

D.会员大会

【答案】：C236、根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。

A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人

B.有书面合伙协议

C.有生产经营场所

D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资

【答案】：D237、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。

A.申请报告

B.合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】：C238、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。

A.研究工作

B.投资工作

C.日常工作

D.全面工作

【答案】：B239、下列不属于出具法律意见书的原则的是（）。

A.独立、客观、公正

B.勤勉尽责

C.自私偏袒

D.恪尽职守

【答案】：C240、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.200

C.2

D.100

【答案】：B241、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）

A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化

B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金

C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等

D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值

【答案】：B242、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B243、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D244、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

A.5%

B.15%

C.10%

D.20%

【答案】：D245、基金业协会会员的类型不包括（）。

A.普通会员

B.联席会员

C.观察会员

D.荣誉会员

【答案】：D246、基金公司直销具有下列（）特点。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D247、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。

A.资本利得

B.红利

C.股息

D.利差

【答案】：A248、资产管理行业的功能和作用不包括（）。

A.给金融市场提供流动性，加大交易成本

B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

D.提高整个社会经济的效率和生产服务水平

【答案】：A249、（2017年真题）下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

【答案】：A250、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（）。

A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求

B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入

C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求

D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车

【答案】：B251、投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（）。

A.基金净值公告

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.基金托管合同

【答案】：A252、期货的平仓方式不包括（）。

A.对冲

B.实物交割

C.现金结算

D.同城结算

【答案】：D253、封闭式基金()公布基金单位资产净值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B254、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

A.基金份额持有人大会

B.基金份额变化信息

C.基金运作、托管监督报告

D.基金份额持有信息

【答案】：A255、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

【答案】：A256、合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金？（）

A.1年

B.6个月

C.3个月

D.1个月

【答案】：B257、下列选项中属于场外市场的是（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.创业板市场

D.新三板市场

【答案】：D258、关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B259、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()

A.中国证券登记结算公司

B.基金托管机构

C.基金销售机构

D.证券交易所

【答案】：A260、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

【答案】：A261、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B262、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C263、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（）。

A.有限合伙型基金应当报送公司章程

B.应报送主要投资方向的信息

C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议

D.契约型基金应当报送基金合同

【答案】：A264、投资者的风险容忍度取决于（）。

A.投资期限

B.流动性

C.投资政策

D.风险承受能力和意愿

【答案】：D265、在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。

A.基金合同、托管协议