基金转换协议书

基金转换协议书甲方（转出方）：姓名：身份证号码：联系地址：联系电话：乙方（转入方）：姓名：身份证号码：联系地址：联系电话：鉴于甲方持有一定数量的基金份额，乙方有意将其他资金转换为基金份额，并通过甲方进行基金转换操作，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下协议：一、标的物或服务具体描述1.基金转换定义：本协议中的基金转换是指甲方将其持有的一种基金份额按规定程序转换成乙方指定的另一种基金份额的业务操作。2.涉及基金信息甲方持有的基金：基金名称为[甲方所持基金名称]，基金代码为[甲方所持基金代码]，目前持有份额为[X]份，该基金的相关信息以基金管理公司公布的为准，包括但不限于基金类型、投资范围、业绩表现、风险等级等。乙方欲转入的基金：基金名称为[乙方欲转入基金名称]，基金代码为[乙方欲转入基金代码]，乙方计划投入的资金金额为人民币[X]元，拟转换获得的基金份额数量将根据转换申请受理日该基金的单位净值进行计算。该基金的相关信息同样以基金管理公司公布的为准，包括但不限于基金类型、投资范围、业绩表现、风险等级等。二、双方权利义务甲方权利义务1.权利有权按照本协议约定及基金管理公司规定，获取因基金转换操作所产生的合理报酬或收益（如有）。在符合法律法规及基金管理公司规定的前提下，有权根据自身情况决定是否协助乙方进行基金转换操作。2.义务向乙方如实提供与基金转换相关的信息，包括但不限于基金产品特点、风险状况、转换流程、费用标准等，确保乙方在充分了解相关情况的基础上做出决策。按照基金管理公司的要求及本协议约定，为乙方办理基金转换的各项手续，确保操作的准确性和及时性。在办理手续过程中，如因甲方原因导致乙方遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。妥善保管乙方的基金转换相关资料和信息，不得泄露乙方的隐私信息。如因甲方故意或重大过失导致乙方信息泄露，甲方应承担由此给乙方造成的全部损失。及时关注基金管理公司发布的与基金转换相关的通知、公告等信息，并将重要信息及时告知乙方，以便乙方做出合理决策。乙方权利义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定及基金管理公司规定，为其办理基金转换操作，并对操作过程进行监督。在基金转换过程中，有权知晓转换的进度、结果等信息，如发现问题有权要求甲方进行解释和处理。根据自身风险承受能力和投资目标，自主决定是否进行基金转换以及转换的具体基金产品和金额。2.义务向甲方提供真实、准确、完整的个人信息及与基金转换相关的资料，包括但不限于身份证号码、联系方式、资金来源、投资经验、风险承受能力等。如因乙方提供虚假信息导致的一切后果，由乙方自行承担。根据甲方的要求及基金管理公司规定，按时足额支付基金转换所需的各项费用，包括但不限于转换手续费、赎回费、申购费等。如因乙方未按时足额支付费用导致基金转换失败或产生其他损失，由乙方自行承担。在基金转换操作完成后，应妥善保管相关凭证和资料，如对转换结果有疑问，应及时与甲方及基金管理公司沟通核实。三、费用及支付方式1.基金转换费用转换手续费：根据基金管理公司规定，本次基金转换的转换手续费率为[X]%。转换手续费的计算公式为：转换手续费=转出基金份额×转出基金当日单位净值×转换手续费率。赎回费：若甲方持有的基金需要赎回部分份额以进行转换，赎回费按照基金管理公司规定的赎回费率计算。赎回费的计算公式为：赎回费=赎回份额×赎回当日单位净值×赎回费率。申购费：乙方申购转入基金时，申购费按照基金管理公司规定的申购费率计算。申购费的计算公式为：申购费=申购金额×申购费率（若采用前端收费模式）。2.支付方式乙方应在基金转换申请提交前，将上述各项费用支付至甲方指定的账户。甲方收到费用后，应向乙方出具收款凭证，并确保费用及时足额支付给基金管理公司。四、基金转换流程1.转换申请乙方应向甲方提交书面的基金转换申请，申请内容包括但不限于转出基金名称、基金代码、持有份额、转入基金名称、基金代码、拟转入金额等信息。甲方在收到乙方申请后，应及时对申请信息进行审核，如发现信息不完整或不准确，应通知乙方补充或更正。2.申请受理与确认甲方将乙方的基金转换申请提交至基金管理公司，基金管理公司在规定时间内对申请进行受理。受理成功后，基金管理公司向甲方发送申请受理确认信息，甲方应及时将该信息告知乙方。3.资金及份额处理基金管理公司根据乙方的转换申请，按照规定程序进行资金及份额的处理。首先，将甲方持有的转出基金份额进行赎回操作，扣除相应的赎回费后，获得的资金用于申购乙方指定的转入基金。在扣除转换手续费和申购费后，计算出乙方应获得的转入基金份额数量，并将该份额登记至乙方名下。4.结果通知基金转换操作完成后，基金管理公司向甲方发送转换结果通知，甲方应在收到通知后及时将结果告知乙方。乙方可通过基金管理公司指定的渠道查询转换后的基金份额持有情况。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于乙方因基金转换操作失败、延误所遭受的直接经济损失，以及乙方为实现权益所支付的合理费用，如律师费、诉讼费等。2.若乙方未按照本协议约定履行义务，如未按时足额支付费用、提供虚假信息等，导致甲方或基金管理公司遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于甲方或基金管理公司因乙方违约行为所遭受的直接经济损失，以及为追究乙方责任所支付的合理费用，如律师费、诉讼费等。3.如因不可抗力、基金管理公司系统故障、法律法规政策调整等不可预见、不可避免、不可克服的原因导致基金转换无法正常进行或出现损失的，双方应根据实际情况协商解决，互不承担违约责任。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次基金转换操作完成且双方权利义务履行完毕