基金框架协议书

基金框架协议书甲方：[甲方公司名称]统一社会信用代码：[甲方公司代码]法定代表人：[甲方公司法人姓名]地址：[甲方公司地址]联系方式：[甲方联系电话]乙方：[乙方公司名称]统一社会信用代码：[乙方公司代码]法定代表人：[乙方公司法人姓名]地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方联系电话]鉴于甲方在基金领域拥有丰富的经验和资源，乙方具备一定的资金实力和投资需求，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》相关规定，就基金合作事宜达成如下框架协议：一、标的物或服务具体描述1.基金设立双方拟共同设立一只[基金名称]基金（以下简称“本基金”），基金类型为[具体基金类型，如契约型基金、公司型基金等]。基金规模预计为人民币[X]元，具体规模以实际募集情况为准。2.基金投资范围本基金主要投资于[详细列举投资领域，如股票市场、债券市场、新三板、产业项目等]。投资比例将根据市场情况和投资策略进行合理配置，其中投资于[主要投资领域1]的比例不低于[X]%，投资于[主要投资领域2]的比例不高于[X]%等（具体比例可根据实际协商确定）。3.基金运作方式本基金采用[开放式或封闭式]运作方式。若采用开放式运作，投资者可在规定的开放期内进行申购和赎回；若采用封闭式运作，基金存续期限为[X]年，期满后可根据基金运作情况决定是否续期。4.基金管理服务甲方作为基金管理人，负责基金的日常管理和运作，包括但不限于投资决策、资产配置、风险管理等。甲方应按照专业、谨慎、勤勉的原则履行管理职责，制定合理的投资策略，确保基金资产的安全和增值。5.基金托管服务乙方或乙方指定的第三方作为基金托管人，负责保管基金资产，办理资金收付、证券交割等托管业务。托管人应按照法律法规和基金合同的约定，安全保管基金资产，对甲方的投资运作进行监督，确保基金运作符合相关规定。二、权利义务（一）甲方权利义务1.权利按照基金合同的约定，收取基金管理费。根据投资决策需要，独立行使投资决策权。要求乙方及托管人按照基金合同的约定提供相关资料和协助。2.义务遵守法律法规和基金合同的约定，履行基金管理人职责，维护基金份额持有人的利益。制定并执行合理的投资策略，进行充分的市场调研和风险评估，谨慎投资，确保基金资产的安全和增值。定期向乙方及基金份额持有人披露基金运作情况、财务状况等信息，保证信息披露的真实、准确、完整。妥善保管与基金运作相关的文件、资料等，保存期限不少于法律法规规定的期限。（二）乙方权利义务1.权利按照基金合同的约定，享有基金份额对应的收益分配权。对基金的投资运作情况进行监督，提出合理的意见和建议。在符合法律法规和基金合同约定的情况下，要求甲方按照约定履行职责。2.义务按照基金合同的约定，按时足额缴纳出资。配合甲方及托管人开展基金运作相关工作，提供必要的资料和信息。不得从事损害基金及其他基金份额持有人利益的行为。（三）托管人权利义务1.权利按照基金合同的约定，收取基金托管费。对基金资产进行独立保管，根据甲方的投资指令办理资金收付和证券交割等业务。监督甲方的投资运作，发现违规行为及时制止并报告乙方。2.义务遵守法律法规和基金合同的约定，安全保管基金资产，确保基金资产的独立性和完整性。按照甲方的投资指令及时办理相关业务，不得延误或拒绝执行。定期向乙方及甲方提供基金托管报告，披露基金资产的保管、运作等情况。三、收益分配与亏损承担（一）收益分配1.本基金收益分配原则为[具体分配原则，如按年度分配、先弥补亏损后分配等]。2.收益分配比例根据基金年度盈利情况确定，具体分配方案由甲方制定，并经乙方同意后实施。3.收益分配方式可采用现金分红或红利再投资，投资者可在基金合同约定的时间内选择具体的分配方式。（二）亏损承担1.基金投资产生的亏损由基金资产承担。2.若因甲方故意或重大过失导致基金资产损失，甲方应承担相应的赔偿责任；若因乙方违反基金合同约定导致基金损失，乙方应承担相应责任。3.托管人因故意或重大过失导致基金资产损失的，应承担赔偿责任。四、费用及支付（一）基金管理费1.甲方按照基金资产净值的[X]%收取基金管理费。2.基金管理费按[支付周期，如月、季、年等]支付，乙方应在每个支付周期结束后的[X]个工作日内将基金管理费支付至甲方指定账户。（二）基金托管费1.托管人按照基金资产净值的[X]%收取基金托管费。2.基金托管费支付方式及时间与基金管理费相同，由乙方按照托管合同的约定支付至托管人指定账户。（三）其他费用1.与基金运作相关的其他费用，如交易佣金、审计费、律师费等，按照法律法规和基金合同的约定由基金资产承担。2.各项费用的支付应遵循相关法律法规和合同约定，确保费用支付的合规性和及时性。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照基金合同的约定履行职责，导致基金资产损失或损害乙方及其他基金份额持有人利益的，应承担赔偿责任。2.甲方违反信息披露义务，未及时、准确、完整披露基金运作信息的，应按照基金合同的约定承担违约责任。3.甲方擅自变更投资策略或违反投资限制规定的，应立即纠正，并承担相应的法律责任。（二）乙方违约责任1.乙方未按照基金合同的约定按时足额缴纳出资的，应按照逾期金额的[X]%向甲方支付违约金，并补足出资。2.乙方违反基金合同约定，从事损害基金及其他基金份额持有人利益行为的，应承担赔偿责任。3.乙方未配合甲方及托管人开展基金运作相关工作，导致基金运作出现问题的，应承担相应责任。（三）托管人违约责任1.托管人未按照基金合同的约定安全保管基金资产或未及时办理托管业务，导致基金资产损失的，应承担赔偿责任。2.托管人违反监督职责，对甲方违规行为未及时制止或报告的，应承担相应责任。（四）违约赔偿方式1.一方违约给对方造成损失的，违约方应按照损失金额进行赔偿。2.若违约行为导致基金资产损失，违约方应负责追回损失或采取其他补救措施，确保基金资产恢复到违约前的状态。3.如因违约引发争议，违约方应承担因解决争议而产生的全部费用，包括但不限于律师费、诉讼费、差旅费等。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至基金清算完毕之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。