2025年金融证券投资咨询服务

2025年金融证券投资咨询服务甲方（服务提供方）：[顾问公司法定全称]统一社会信用代码：[顾问公司统一社会信用代码]注册地址：[顾问公司注册地址]联系方式：[顾问公司联系方式]乙方（接受服务方）：[客户法定全称或自然人姓名]若乙方为自然人，请提供身份证号：[客户身份证号]联系地址：[客户联系地址]联系方式：[客户联系方式]鉴于甲方具备相应的金融证券投资咨询业务资质，愿意向乙方提供金融证券投资咨询服务；乙方有意接受甲方的投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成以下协议，以兹共同遵守。第一条服务内容与形式1.1甲方同意向乙方提供以下金融证券投资咨询服务：（1）宏观经济形势分析，包括国内外经济政策、通货膨胀、利率水平等对证券市场的影响；（2）证券市场（包括股票、债券、基金等）整体运行状况、行业发展趋势及投资机会的分析与评论；（3）基于乙方风险承受能力、投资目标、投资期限等财务信息，提供个性化的资产配置建议和投资组合管理策略；（4）对乙方关注的或市场重点的上市公司、行业或投资主题进行专题研究，并提供相应的分析报告；（5）定期（例如每月/每季）对乙方投资组合的表现进行跟踪评估，并提出调整建议；（6）提供其他双方约定的咨询服务，如特定投资工具的分析、投资策略的说明会等。1.2甲方提供本合同项下服务的形式包括但不限于：（1）通过甲方指定的线上平台（如网站、移动应用程序、电子邮件等）发布市场分析报告、投资观点、资讯简报等；（2）通过线上或线下的会议、研讨会等形式，与乙方进行沟通交流；（3）提供书面形式的投资研究报告、策略建议书等；（4）根据双方约定，提供一对一的投资咨询访谈。1.3服务周期自本合同生效之日起至[终止日期]止，为期[服务年限]年。服务期满前[提前通知期限]日，如双方无书面异议，本合同自动续约[续约年限]年。第二条服务费用与支付2.1甲方提供本合同项下约定的投资咨询服务，乙方应向甲方支付服务费用。服务费用标准如下：（1）采用[固定费用/按量收费/其他方式，请选择并具体说明]方式收费。具体为：[详细说明收费标准，例如，按年收费人民币[金额]元，或按月收费人民币[金额]元，或根据提供的报告数量收费每份人民币[金额]元等]。（2）如采用固定费用方式，费用包含[说明费用包含的内容，如平台使用费等，如不包含则注明]。（3）[如涉及其他收费，请在此处说明]。2.2费用支付方式为银行转账。乙方应在[支付时间，例如每月/每季/每年]结束后的[具体天数]日内，将当期应付款项支付至甲方指定的以下银行账户：开户名：[甲方账户名]开户行：[甲方开户银行名称]账号：[甲方银行账号]2.3乙方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付款项的[利率百分比]向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数]日，甲方有权暂停或终止向乙方提供本合同项下的服务，并不退还已收取的费用。第三条双方权利与义务3.1甲方的权利与义务：（1）甲方有权要求乙方提供必要的、真实的个人信息、财务状况、投资经验以及投资组合信息，以便甲方履行尽职调查和提供适当的服务；（2）甲方应具备相应的证券投资咨询业务资质，并确保服务人员具备从业资格；（3）甲方应遵守所有适用于其业务的法律法规和监管要求，恪守中国证券业协会制定的执业行为准则和职业道德规范；（4）甲方应基于合理的尽职调查、专业判断和审慎原则，按照本合同约定向乙方提供投资咨询服务；（5）甲方应向乙方提供客观、公正的投资分析、预测或建议，明确告知其建议仅供参考，不构成对具体证券品种的投资建议或保证；（6）甲方应充分揭示乙方参与证券投资可能面临的各种风险；（7）甲方应按照本合同约定的形式和频率提供服务；（8）甲方对在服务过程中知悉的乙方商业秘密和个人信息负有保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。保密期限为本合同有效期内及合同终止后[年限]年。3.2乙方的权利与义务：（1）乙方有权获得本合同约定的、符合资质要求的投资咨询服务；（2）乙方有权了解甲方的服务流程、收费标准、免责条款等内容；（3）乙方应确保其向甲方提供的个人信息、财务状况和投资经验等信息真实、准确、完整、有效，并对信息的真实性、准确性、完整性、合法性负责；（4）乙方应按照本合同约定按时足额支付服务费用；（5）乙方应理解并确认，甲方提供的投资咨询服务仅为建议，不构成投资决策的唯一依据，乙方自行承担投资决策的风险；（6）乙方在不泄露甲方商业秘密和个人信息的前提下，可自行使用甲方提供的服务成果进行投资决策；（7）乙方对在服务过程中知悉的甲方商业秘密负有保密义务。第四条风险揭示与声明4.1甲方已向乙方充分揭示证券投资存在的固有风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。乙方确认已充分理解并知悉上述风险。4.2乙方确认其已按照规定进行了投资者适当性评估，具备相应的风险承受能力，能够理解并承担相关投资风险。4.3乙方确认其投资决策由其独立做出，甲方不对乙方因接受本合同项下的投资咨询服务而导致的任何投资损失承担赔偿责任，但法律另有规定或甲方存在故意欺诈、重大过失、违反法律法规及本合同约定的除外。第五条信息保密5.1未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露其在履行本合同过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、经营信息以及乙方的个人信息、投资信息等保密信息。5.2保密信息包括但不限于：双方提供的文件、资料、数据、信息、意见、建议、客户名单、财务数据等。5.3本保密义务不因本合同的终止而失效，持续有效期限为本合同有效期内及合同终止后[年限，通常为3年或5年]年。5.4法律法规另有规定或监管机构、司法机关要求披露保密信息的，以及为履行本合同目的而必须披露的，可以不受本条限制，但披露方应采取必要的措施保护该等保密信息，并仅限于披露所必需的范围。第六条法律适用与争议解决6.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[选择仲裁或诉讼，如选择仲裁，请明确仲裁委员会名称；如选择诉讼，请明确人民法院名称]提起仲裁/诉讼。第七条合同的变更、解除与终止7.1对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件。7.2除本合同另有约定外，发生下列情形之一时，守约方有权书面通知违约方解除本合同：（1）一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[天数]日内仍未纠正的；（2）甲方无相应业务资质或服务人员无从业资格，且未能在[天数]日内取得资质或人员获得资格；（3）乙方破产、解散或被吊销营业执照；（4）发生不可抗力，致使本合同目的无法实现的；（5）法律法规规定的其他情形。7.3本合同在以下情况下终止：（1）服务期限届满，双方未续约；（2）双方协商一致同意终止；（3）本合同被依法解除或无效；（4）不可抗力导致合同无法继续履行。7.4合同终止或解除后，双方应结清所有款项，甲方应将乙方提供的资料返还给乙方或销毁，并继续履行保密义务。第八条不可抗力8.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风）、战争、动乱、政府行为、法律法规的重大调整、传染病疫情等。8.2遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后[天数]日内书面通知对方，并提供相关证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除本合同。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任。第九条其他条款9.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。9.2本合同构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面约定。9.3若本合同任何条款被认定为无效或不