GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9人员管理：9.3行为管控要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9：9.3行为管控”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9：9人员管理：“9.3行为管控”“9.3行为管控”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）9人员管理9.3行为管控9.3.1行为观察企业应加强对从业人员作业行为的安全管理，依据规章制度、操作规程等开展从业人员行为观察，重点对从事新岗位、使用新工艺和新设备、不安全行为次数较多等人员进行行为观察。行为观察后，应与被观察人员进行沟通，表扬安全行为，告知不安全行为及其潜在的安全风险。企业应定期对行为观察情况进行统计分析，通过对工艺技术、设备设施、作业环境等方面进行改进，从根源上预防不安全行为的发生。1)行为观察的策划与覆盖情况；

2)观察后沟通的规范性；

3)统计分析与根源改进的有效性；

4)观察人员资质与能力保障；

5)观察与其他管理要素的协同性。1.[制度策划完整性]企业是否制定《行为观察管理制度》及年度/季度观察计划，明确观察范围、频次、标准及重点人群界定规则，且制度符合GB/T33000-2025及相关配套标准要求？1.制度与计划是行为观察有序开展的基础，需全面覆盖核心要求并符合标准本意。

(1)[制度核心内容]《行为观察管理制度》需明确观察范围覆盖所有作业区域、班次及不同作业时间段，观察标准严格依据企业规章制度、操作规程及岗位安全技术要求，重点人群界定规则清晰，同时包含观察流程、沟通要求、数据统计分析方法及改进机制等关键内容，需体现“有计划与随机相结合”的观察模式要求。

(2)[计划制定要求]年度/季度观察计划需结合企业风险评估结果，明确不同人群（重点人群、普通人群）的观察频次，合理分配观察资源，确保计划的可操作性和针对性，计划需经安全生产管理部门审核、企业安全生产委员会备案。

(3)[标准符合性]制度与计划需严格遵循GB/T33000-2025“9.3.1行为观察”的全部条款要求，无偏离或遗漏核心内容的情况，需衔接安全领导力、制度保障等相关要素要求。(1)《行为观察管理制度》（含审批发布记录）；

(2)年度/季度行为观察计划（含风险评估结果关联依据、安全生产委员会备案记录）；

(3)制度与“9.3.1”条款的符合性评审记录；

(4)安全生产委员会会议纪要（含观察计划审议记录）。2.[重点人群覆盖]企业是否已明确新岗位员工、新工艺/新设备使用者、不安全行为次数较多人员的具体判定标准，是否涵盖转岗、复岗、长期休假后返岗、外包人员、实习生等其他高风险人群，且对重点人群每月观察不少于2次、普通人群每季度观察不少于1次，无遗漏高风险人群情况？2.重点人群覆盖需明确判定标准、拓展覆盖范围并满足观察频次要求，确保风险防控无盲区。

(1)[核心人群判定标准]新岗位员工可按入职时间（如入职3个月内）界定，新工艺/新设备使用者按设备投用或工艺实施时间（如6个月内）界定，不安全行为次数较多人员按年度累计不安全行为次数（如≥3次/年）界定，标准需量化且清晰可操作，判定标准需纳入《行为观察管理制度》或单独发布执行文件。

(2)[高风险人群拓展]需主动将转岗、复岗、长期休假后返岗人员，外包人员、实习生等纳入重点观察范围，同时覆盖劳务派遣人员、临时用工等非正式员工群体，避免因身份或岗位性质遗漏高风险对象。

(3)[观察频次要求]严格执行重点人群每月观察不少于2次、普通人群每季度观察不少于1次的底线要求，可根据企业实际风险等级适当提高频次，频次设定需在观察计划中明确并经审批。(1)重点人群判定标准文件（含纳入管理制度的相关条款或单独执行文件）；

(2)重点人群与普通人群清单及分类依据（含劳务派遣人员、临时用工等分类记录）；

(3)行为观察实施记录（含观察时间、对象、频次统计、审批痕迹）；

(4)外包人员、实习生等特殊人群的观察专项记录。3.[观察实施规范]企业是否采用有计划与随机相结合的观察方式，覆盖所有作业区域、班次及特殊时段（夜班、超时加班、周末工作），是否覆盖临时作业、交叉作业等特殊场景，单次观察时长不低于3秒，观察过程未干扰员工正常作业？3.观察实施需兼顾规范性与灵活性，确保全面覆盖且不影响正常生产秩序。

(1)[观察方式组合]有计划观察用于系统性覆盖既定范围和对象，随机观察用于捕捉真实作业状态，两种方式结合使用，提升观察的全面性和真实性，有计划观察需明确日程安排，随机观察需记录触发场景。

(2)[覆盖范围要求]需实现作业区域、班次、特殊时段的全覆盖，无遗漏夜班、超时加班、周末工作等易出现风险的时段，同时将临时作业、交叉作业等特殊场景纳入观察范围，重点覆盖重大危险源作业、危险作业等高风险场景。

(3)[观察时长与规范]单次观察时长严格不低于3秒，确保能完整捕捉作业行为核心流程；观察人员需在不干扰员工正常作业的前提下开展工作，避免引发抵触情绪，观察人员需佩戴明显标识，告知员工观察目的。(1)有计划观察的日程安排表（含高风险场景覆盖计划）；

(2)随机观察记录（含观察时间、地点、场景说明、触发原因）；

(3)观察实施过程的监督记录（含是否干扰作业的确认、员工知晓情况记录）；

(4)观察人员标识发放及使用记录。4.[沟通流程合规]观察后是否在24小时内按“观察-表扬-讨论-沟通-启发-感谢”六步法与被观察人员沟通，是否以请教而非教导的平等方式交流，是否具体表扬安全行为细节、明确告知不安全行为及潜在风险关联（如行为与事故类型的因果关系）？4.沟通是行为观察的核心闭环环节，需严格遵循流程、保持平等姿态并传递关键信息。

(1)[时间要求]观察后必须在24小时内完成沟通，确保沟通的时效性，帮助员工及时巩固安全行为或纠正不安全行为，特殊情况无法按时沟通的需履行审批手续并记录原因。

(2)[流程与姿态]严格执行“六步法”沟通流程，沟通时以请教、探讨的平等方式进行，避免居高临下的教导式沟通，保护员工参与积极性，沟通过程需避免使用批评性、指责性语言。

(3)[沟通内容]需具体指出员工的安全行为细节（如“规范佩戴防护装备”），避免泛泛表扬；明确告知不安全行为的具体表现及潜在风险，清晰阐释行为与事故类型的因果关系（如“未断电操作可能引发触电事故”），沟通内容需结合岗位安全操作规程及风险评估结果。(1)行为观察沟通记录表（含沟通时间、流程执行情况、沟通内容、风险关联说明）；

(2)沟通效果的跟踪记录（如员工对风险的理解确认、签字确认）；

(3)特殊情况沟通延期审批记录；

(4)岗位安全操作规程及风险评估报告（沟通内容关联依据）。5.[记录追溯性]是否使用统一规范的行为观察记录表，客观记录行为细节、作业环境因素（如照明、通风）及沟通内容，记录中是否未包含被观察人员姓名等隐私信息，无主观臆断表述，且记录完整可追溯？5.观察记录需规范、客观、保密且可追溯，为后续分析改进提供可靠依据。

(1)[记录表规范]使用统一设计的行为观察记录表，表格需包含观察时间、地点、作业场景、行为细节、作业环境因素（照明、通风、设备布局等）、沟通内容、观察人员签字等核心栏目，记录表模板需经安全生产管理部门审核发布。

(2)[记录要求]记录需客观描述事实，不加入主观臆断或评价性语言；不得包含被观察人员姓名等隐私信息，可采用岗位编号、工号等方式标识，保护员工隐私，严禁以记录作为处罚员工的直接依据。

(3)[追溯性保障]记录需完整填写，签字确认，按规定归档保存，保存期限符合企业档案管理要求，确保每一次观察活动都可追溯，便于后续数据统计和问题追溯，电子记录需建立备份机制，防止数据丢失。(1)统一规范的行为观察记录表模板（含审核发布记录）；

(2)已填写的行为观察记录（含归档记录、电子备份记录）；

(3)记录管理及保密制度（含保存期限、隐私保护要求）；

(4)记录归档目录及查阅权限管理记录。6.[数据统计分析]企业是否定期（月度/季度）汇总分析观察数据，采用趋势分析、帕累托图等方法识别不安全行为类型、频次、关联岗位及诱发因素（工艺技术、设备设施、环境、人员等）？6.数据统计分析需按时开展、采用科学方法并全面识别关键信息，为根源改进提供数据支撑。

(1)[统计周期]严格按月度/季度开展观察数据汇总分析，确保分析的及时性和连续性，不得随意延长周期，统计周期需在管理制度中明确。

(2)[分析方法]采用趋势分析（观察数据随时间的变化趋势）、帕累托图（识别高发不安全行为类型）等科学方法，可结合关联性分析、根因分析（如5Why分析法），提升分析结果的客观性和准确性，分析方法需在统计分析报告中明确说明。

(3)[分析内容]全面识别不安全行为的类型分布、发生频次、关联岗位，深入挖掘诱发因素，涵盖工艺技术、设备设施、作业环境、人员安全能力（知识、技能、意识）等多个维度，分析结果需与危险源辨识结果联动。(1)月度/季度行为观察数据统计分析报告（含分析方法说明、诱发因素清单）；

(2)数据统计分析所使用的工具（如帕累托图、趋势图、5Why分析记录）；

(3)诱发因素识别清单及分析记录（含与危险源辨识结果联动说明）；

(4)统计分析报告审批及分发记录。7.[根源改进落地]是否根据统计分析结果制定工艺技术优化、设备设施升级、作业环境改善、人员安全能力提升等改进措施，明确责任部门、完成时限并跟踪验证效果，改进措施是否优先采用消除、替代等层级控制方法？7.根源改进需聚焦核心问题、制定系统措施并确保落地见效，实现从行为监督到风险预控的升级。

(1)[措施制定依据]改进措施需严格依据数据统计分析结果，针对识别出的深层次诱发因素制定，确保措施的针对性，措施需与企业安全生产目标相衔接。

(2)[措施类型要求]措施需覆盖工艺技术优化、设备设施升级、作业环境改善、人员安全能力提升（针对性培训、技能演练）等多个方面，形成系统解决方案，可结合“人防+物防+技防”协同机制制定。

(3)[实施与验证]明确每项措施的责任部门、完成时限，建立跟踪机制，定期验证措施实施效果，确保改进落地；措施优先采用消除、替代等层级控制方法，从根源降低风险，验证结果需纳入企业持续改进计划。(1)根源改进措施计划表（含责任部门、完成时限、层级控制方法说明）；

(2)改进措施实施过程记录（含进度跟踪记录、责任部门确认记录）；

(3)改进措施效果验证报告（含与安全生产目标的衔接分析）；

(4)企业持续改进计划（含改进措施验证结果应用记录）；

(5)“人防+物防+技防”协同机制文件（如适用）。8.[观察人员资质]观察人员是否经专项培训考核合格，掌握观察标准、沟通技巧及相关规章制度、操作规程，培训内容是否包含行为观察案例解析，每年复训不少于1次并建立资质档案？8.观察人员资质是确保观察质量的关键，需通过专项培训、考核及持续复训保障能力。

(1)[培训要求]组织行为观察专项培训，内容涵盖观察标准、沟通技巧、相关规章制度、操作规程及行为观察案例解析等，可增加心理沟通、风险识别等拓展内容，确保观察人员掌握核心技能，培训计划需纳入企业年度安全培训计划。

(2)[考核与资质]培训后进行考核，考核合格者方可从事观察工作，未合格者不得独立开展观察活动，考核结果需与岗位资格挂钩。

(3)[持续复训]每年组织不少于1次的复训，及时更新观察人员的知识和技能，建立完整的资质档案，记录培训、考核及复训情况，资质档案需定期复审，确保有效性。(1)企业年度安全培训计划（含行为观察专项培训安排）；

(2)行为观察专项培训教材、签到表、培训课件；

(3)观察人员考核试卷及合格成绩单（含岗位资格关联确认）；

(4)观察人员资质档案（含年度复训记录、复审记录）；

(5)观察人员岗位资格证书（如适用）。9.[要素协同衔接]行为观察结果是否作为危险源辨识、安全培训需求分析的输入依据，与作业环境改善、设备设施优化等其他管理要素形成有效协同？9.行为观察需融入管理体系整体，实现与其他要素的协同联动，提升体系运行效能。

(1)[与危险源辨识协同]将观察中发现的人员行为类危险源纳入企业危险源辨识结果，丰富危险源辨识的全面性，危险源辨识报告需体现行为类危险源的更新记录。

(2)[与安全培训协同]把观察中发现的员工技能短板、操作不规范等问题，作为安全培训需求的重要来源，优化培训内容和方式，安全培训需求分析报告需明确引用行为观察数据。

(3)[与其他要素协同]观察结果为作业环境改善、设备设施优化提供直接依据，同时衔接事故隐患排查治理、应急管理等要素，形成“观察-分析-改进-优化”的协同闭环，相关要素的实施记录需关联行为观察结果。(1)危险源辨识报告（含行为类危险源记录、更新痕迹）；

(2)安全培训需求分析报告（含行为观察结果关联依据、数据引用记录）；

(3)作业环境改善、设备设施优化项目的立项依据（含行为观察数据支撑）；

(4)事故隐患排查治理记录（含行为类隐患与观察结果的关联记录）；

(5)要素协同联动的管理文件（如适用）。9.3.2安全行为激励企业应对从业人员在安全生产工作中的积极行为进行表彰奖励，引导从业人员养成良好的安全行为习惯。1)安全行为激励体系的建立情况；

2)激励实施的规范性与及时性；

3)激励效果的评估与优化；

4)激励与安全文化的融合度；

5)激励资金与资源保障。1.[制度体系建立]企业是否制定《安全行为激励管理制度》，明确激励对象、分级标准、申报评审流程及兑现方式，且制度符合《安全生产法》相关要求？1.激励制度体系需全面覆盖核心要素，确保合规性和可操作性。

(1)[制度核心内容]《安全行为激励管理制度》需明确激励对象的具体范围、不同贡献度对应的分级激励标准、清晰的申报评审流程（含申报渠道、审核部门、审批权限）及奖励兑现方式，同时包含激励效果评估、制度更新等机制，需明确激励与安全绩效、职位晋升的联动规则。

(2)[合规性要求]制度需符合《安全生产法》中关于安全生产奖励的相关规定，确保激励的合法性和合规性，需衔接资金保障要素，明确激励资金的来源及使用规则。

(3)[制度发布]制度需经审批后正式发布，确保全员知晓并严格执行，发布后需组织专项宣贯，确保员工理解激励规则。(1)《安全行为激励管理制度》（含审批发布记录、绩效与晋升联动条款、资金使用规则）；

(2)制度与《安全生产法》相关条款的符合性评审记录；

(3)制度宣贯记录（含培训签到表、员工知晓确认签字、宣贯课件）；

(4)资金保障相关文件（含激励资金来源说明）。2.[激励对象覆盖]激励对象是否涵盖一线员工、管理人员、技术人员等各类岗位，是否包含合规操作、主动排查隐患、提出改进建议、应急处置得当、制止他人不安全行为、参与安全观察与沟通、安全演练及培训表现突出等积极行为？2.激励对象需实现岗位全覆盖，激励行为需全面且贴合安全生产核心要求。

(1)[岗位覆盖]激励对象不得局限于特定群体，需涵盖一线员工、管理人员、技术人员等企业内所有层级、所有岗位的从业人员，包括企业高层管理人员的安全领导行为，确保公平性，需明确排除条款（如无）及特殊岗位的激励适配规则。

(2)[行为覆盖]激励的积极行为需全面包含合规操作、主动排查隐患、提出安全改进建议（被采纳）、应急处置得当、制止他人不安全行为、参与安全观察与沟通、安全演练及培训表现突出等对安全绩效有正向贡献的行为，可结合企业实际补充其他积极安全行为类型并明确界定标准。(1)安全行为激励对象清单（含岗位分布说明、高层管理人员激励记录）；

(2)激励行为界定清单及解释说明（含补充行为类型及界定标准）；

(3)过往激励案例（含不同岗位、不同行为类型的激励记录，含高层管理人员案例）；

(4)特殊岗位激励适配规则文件（如适用）。3.[分级标准设定]是否按行为贡献度设定物质奖励（奖金、安全积分、安全福利等）与精神奖励（荣誉称号、公开表扬、安全之星评选等）相结合的分级标准，标准公开透明且无歧义？3.分级激励标准需结合贡献度、组合激励方式，确保公开透明且易于执行。

(1)[分级依据]根据安全行为对企业安全绩效的贡献度（如一般贡献、较大贡献、重大贡献）进行分级，不同级别对应不同的激励力度，贡献度分级需量化判定指标（如隐患等级、改进建议经济效益等）。

(2)[激励方式组合]每个级别均采用物质奖励与精神奖励相结合的方式，物质奖励可包括奖金、安全积分、安全福利（防护装备升级、安全培训名额等），精神奖励可包括荣誉称号、公开表扬、安全之星评选、内部宣传报道等，丰富激励形式，安全积分可设定兑换规则，与福利、晋升等挂钩。

(3)[标准要求]标准需具体、量化、无歧义，公开透明，确保员工清晰了解不同行为对应的激励结果，标准需在制度中明确列出，避免模糊表述。(1)安全行为激励分级标准表（含贡献度量化指标、物质与精神奖励组合、积分兑换规则）；

(2)激励标准公开公示记录（如公示栏照片、内部通知、企业公众号推文）；

(3)员工对激励标准的咨询及答复记录；

(4)安全积分管理台账（如适用）。4.[实施流程合规]激励申报、审核、评审、公示、兑现流程是否合规，公示期不少于3个工作日，评审过程有工会代表或员工代表参与，评审是否结合安全绩效可测量结果？4.激励实施流程需严格遵循合规要求，确保公平、公正、公开。

(1)[流程完整性]完整执行“申报-审核-评审-公示-兑现”的全流程，每个环节均有明确的责任部门和时间要求，无流程缺失或简化情况，申报可采用个人申报、部门推荐等多种渠道。

(2)[公示要求]公示期严格不少于3个工作日，公示内容需包含激励对象、激励行为、激励等级及依据等关键信息，接受全员监督，公示期间需设立反馈渠道，及时处理异议。

(3)[评审参与]评审过程需有工会代表或员工代表参与，确保评审的客观性和公正性；评审需结合安全绩效可测量结果（如隐患排查数量及等级、改进建议采纳率及成效、事故发生率下降等），避免主观判定，评审结果需经安全生产委员会审批。(1)安全行为激励申报表单（含个人申报、部门推荐两种模板）；

(2)审核、评审记录（含工会代表或员工代表参与签字、评审打分表）；

(3)公示文件（含公示内容、反馈渠道、异议处理记录）；

(4)安全绩效可测量数据（如隐患排查统计、改进建议采纳情况、事故发生率统计）；

(5)安全生产委员会对评审结果的审批记录。5.[奖励及时兑现]奖励是否在表彰决定作出后15个工作日内足额兑现，无延迟或克扣情况？5.奖励兑现需保障及时性和足额性，维护激励制度的公信力。

(1)[兑现时限]严格在表彰决定作出后15个工作日内完成奖励兑现，不得无故延迟；因特殊情况需延期的，需提前向员工说明并明确延期时间，延期需履行审批手续并公示。

(2)[足额兑现]按激励标准足额发放奖励，无克扣、减额等情况，确保员工获得应有的激励回报，物质奖励需通过正规财务渠道发放，留有支付凭证。

(3)[兑现记录]详细记录奖励兑现情况，包括发放时间、金额/内容、员工签字确认等，电子支付需留存转账记录，实物奖励需有领用登记。(1)表彰决定文件（含作出时间、激励等级、奖励标准）；

(2)奖励发放记录表（含发放时间、金额/内容、员工签字确认或领用登记）；

(3)财务支付凭证（如银行转账记录、发票）；

(4)奖励延期审批及公示记录（如适用）。6.[记录归档管理]是否建立安全行为激励台账，将激励结果纳入员工安全档案，与绩效考评、职位晋升挂钩，实现电子与纸质双重存档，档案保存完整？6.激励记录需规范归档，实现可追溯并与相关管理环节联动。

(1)[台账建立]建立完整的安全行为激励台账，记录激励对象、激励行为、激励等级、兑现情况、审批痕迹等关键信息，台账更新及时、准确，台账需定期核对，确保数据一致性。

(2)[档案关联]将激励结果纳入员工安全档案，作为员工安全绩效的重要组成部分；同时与绩效考评、职位晋升机制挂钩，明确激励结果在相关环节的应用规则，绩效考评表、晋升评审表需体现激励结果引用。

(3)[存档要求]采用电子与纸质双重存档方式，档案保存完整、规范，保存期限符合企业档案管理要求，便于查询和追溯，电子档案需加密存储，防止篡改。(1)安全行为激励台账（电子档与纸质档，含定期核对记录）；

(2)员工安全档案（含激励记录归档页）；

(3)激励结果与绩效考评、职位晋升挂钩的制度文件及应用记录（含绩效考评表、晋升评审表）；

(4)档案存储管理记录（含电子档案加密记录、存档期限说明）。7.[效果量化评估]是否每季度开展激励效果阶段性评估、每年开展全面评估，通过安全行为发生率、不安全行为下降幅度、隐患排查数量等量化指标衡量激励成效？7.激励效果评估需定期开展并采用量化指标，确保评估的客观性和有效性。

(1)[评估周期]按季度开展阶段性评估，年度开展全面评估，及时跟踪激励措施的实施效果，发现问题及时调整，评估周期需在制度中明确。

(2)[量化指标]采用安全行为发生率、不安全行为下降幅度、隐患排查数量及质量、改进建议提出数量及采纳率、员工安全行为合规率等可量化指标衡量激励成效，避免定性化、模糊化评估，指标设定需与企业安全生产目标相呼应。

(3)[评估结果应用]根据评估结果分析激励制度的合理性和有效性，针对性优化激励标准、流程等内容，优化结果需纳入制度修订记录，同步更新相关文件。(1)激励效果阶段性评估报告（季度）、全面评估报告（年度）；

(2)量化指标统计数据（如安全行为发生率统计、不安全行为下降幅度计算、隐患排查统计）；

(3)基于评估结果的激励制度优化记录（含制度修订审批文件）；

(4)评估结果反馈及整改记录。8.[安全文化融合]是否通过安全行为案例汇编、分享会等形式推广先进典型，营造“遵章守纪为荣、违章蛮干为耻”的安全文化氛围，是否将激励与安全文化建设深度融合？8.激励需与安全文化建设深度融合，发挥示范引领作用，强化安全文化导向。

(1)[典型推广]收集优秀安全行为案例，编制案例汇编，组织分享会、表彰大会等活动，邀请获奖员工分享经验，发挥先进典型的示范带动作用，活动需形成固定机制，纳入安全文化建设规划。

(2)[氛围营造]通过内部宣传平台（如公众号、公示栏、内部刊物、安全文化墙）宣传激励案例和安全理念，营造“遵章守纪为荣、违章蛮干为耻”的浓厚安全文化氛围，宣传内容需定期更新，保持时效性。

(3)[深度融合]将安全行为激励作为安全文化建设的重要载体，使激励过程成为传递安全价值观、强化安全行为习惯的过程，推动安全文化落地，安全文化建设规划需明确激励与文化融合的具体措施。(1)安全行为案例汇编手册（含更新记录）；

(2)安全行为分享会、表彰大会签到表、会议纪要及照片/视频记录；

(3)内部宣传平台的激励案例宣传记录（含公众号推文、公示栏照片、文化墙内容）；

(4)安全文化建设规划（含激励与文化融合相关内容、年度实施计划）；

(5)员工对安全文化氛围的反馈调查记录。9.[资金资源保障]是否将安全行为激励专项资金纳入年度财务预算，资金足额到位且专款专用，预算是否符合相关法规对安全生产费用的要求？9.激励资金需保障足额、合规，为激励制度实施提供坚实支撑。

(1)[预算编制]将安全行为激励专项资金单独纳入企业年度财务预算，明确预算金额和使用范围，确保资金来源稳定，预算需经财务部门审核、企业管理层审批。

(2)[资金管理]资金足额到位，实行专款专用，不得截留、挪用用于其他非安全激励用途；建立资金使用台账，规范资金支付流程，资金使用需接受财务审计和监督。

(3)[合规性]预算编制和资金使用符合《安全生产法》等相关法规对安全生产费用的要求，确保资金使用的合法性，定期开展资金使用合规性自查并留存记录。(1)年度财务预算表（含安全行为激励专项资金明细、审核审批记录）；

(2)激励资金使用台账（含资金到账记录、支付凭证、审计记录）；

(3)资金使用合规性审核记录、自查报告；

(4)安全生产费用提取及使用证明文件。9.3.3不安全行为管控企业应及时制止不安全行为，并进行教育、纠正。宜采用视频监控、自动识别等数智化手段监督不安全行为。企业应定期对不安全行为进行统计分析，查找不安全行为发生的规律和深层次原因，制定防范措施。1)不安全行为的即时处置情况；

2)数智化监督手段的应用情况；

3)统计分析与根源防范的有效性；

4)全流程管控的闭环性；

5)“人防+物防+技防”协同性。1.[即时制止处置]现场发现不安全行为后，是否立即采取制止措施、切断风险源（如停止设备运行、隔离作业区域），避免风险扩大蔓延？1.即时制止处置需突出时效性和有效性，快速阻断风险传导。

(1)[响应时效]现场管理人员或观察人员发现不安全行为后，需第一时间作出反应，立即制止当事人的不安全行为，不得拖延或放任，响应时间需在管理制度中明确（如1分钟内响应）。

(2)[风险源切断]根据行为的风险等级，采取相应的风险源切断措施，如停止设备运行、隔离作业区域、撤离周边人员等，彻底消除即时风险，避免风险扩大蔓延，风险等级判定需依据企业风险分级管控标准。

(3)[处置记录]详细记录制止处置的全过程，包括发现时间、制止时间、处置人员、采取的措施、现场情况等，记录需及时填写，确保真实性和完整性。(1)不安全行为即时处置记录表（含发现时间、制止时间、风险源切断措施、处置人员签字）；

(2)现场管理人员岗位责任文件（含不安全行为制止职责、响应时间要求）；

(3)企业风险分级管控标准（含不安全行为风险等级判定规则）；

(4)现场处置过程的监督确认记录。2.[教育纠正实效]是否对不安全行为当事人开展针对性教育纠正，讲解相关规章制度具体条款、演示正确操作方法，明确行为危害及改进要求，教育纠正过程是否详细记录并纳入个人安全档案？2.教育纠正需聚焦问题本质，确保当事人真正理解并整改，同时做好记录归档。

(1)[教育内容针对性]针对不安全行为的具体类型，讲解对应的规章制度具体条款、岗位安全操作规程，让当事人知晓违规依据；通过现场演示、实操指导等方式，教授正确的操作方法；清晰告知行为可能造成的危害后果及具体改进要求，教育内容需结合事故案例进行警示。

(2)[教育方式适配]根据行为性质和当事人情况，采用一对一教育、班组集中教育、现场实操培训等适配方式，确保教育效果，对习惯性不安全行为需增加教育频次和深度。

(3)[记录与归档]详细记录教育纠正的时间、地点、内容、教育方式、当事人反馈等信息，将记录纳入员工个人安全档案，作为后续行为跟踪和管理的依据，档案需动态更新，跟踪改进效果。(1)不安全行为教育纠正记录表（含规章制度条款引用、正确操作演示记录、事故案例警示内容）；

(2)员工个人安全档案（含教育纠正记录、改进效果跟踪记录）；

(3)岗位安全操作规程及事故案例库（教育内容关联依据）；

(4)班组集中教育记录（如适用）。3.[分级处置适配]是否区分一次性（有意/无意）与习惯性不安全行为、一般与严重不安全行为（如违反安全禁令），制定差异化的教育纠正及处罚方案，处罚符合相关规定且与行为性质、可能造成的后果匹配？3.分级处置需根据行为性质和严重程度精准施策，确保处置的合理性和震慑力。

(1)[行为分类界定]明确一次性不安全行为（有意/无意）与习惯性不安全行为的划分标准，区分一般不安全行为与严重不安全行为（如违反安全禁令、可能造成重大后果的行为）的边界，分类标准需在管理制度中明确，且与风险分级管控相衔接。

(2)[差异化方案]针对不同类型、不同等级的不安全行为，制定差异化的教育纠正方式和处罚方案，如一次性无意行为以教育纠正为主，习惯性或严重行为可结合处罚措施（如通报批评、绩效扣分、岗位调整等），处罚方案需符合劳动法律法规要求，不得设置违法处罚条款。

(3)[处罚合规性]处罚措施需符合相关法律法规和企业规章制度要求，处罚力度与行为性质、可能造成的后果相匹配，避免过轻或过重，处罚前需告知当事人处罚依据和申辩权利，保障员工合法权益。(1)不安全行为分类分级标准文件（含与风险分级管控衔接说明）；

(2)差异化教育纠正及处罚方案（含合规性审查记录）；

(3)过往不安全行为处置案例（含分类分级依据、处置措施、申辩记录）；

(4)劳动法律法规合规性审查报告；

(5)处罚告知书及当事人签字确认记录。4.[数智化手段应用]是否在高风险区域、关键作业点部署视频监控、自动识别等数智化设备，设备是否包含智能监测预警系统、人员定位及行为识别系统等，具备实时预警、行为追溯功能且覆盖无盲区？4.数智化手段应用需聚焦高风险区域和关键环节，确保功能完备且覆盖全面。

(1)[部署范围]在高风险区域（如受限空间作业区域、高空作业点、危险化学品存储区域）、关键作业点（如特种设备操作岗位、重大危险源作业点）重点部署视频监控、自动识别等数智化设备，部署方案需结合危险源辨识结果制定。

(2)[设备功能]设备需具备智能监测预警、人员定位、行为识别（如未戴安全帽、违章操作）等核心功能，能够实现对不安全行为的实时预警（如声光报警、短信提醒）和行为追溯（如录像回放、数据导出），功能需通过测试验证，确保有效。

(3)[覆盖要求]设备部署需实现高风险区域和关键作业点的全覆盖，无监控盲区，确保能全面捕捉不安全行为，定期开展监控覆盖范围排查，及时调整设备位置。(1)数智化监督设备部署方案（含高风险区域、关键作业点清单、危险源辨识关联依据）；

(2)设备功能说明、检测报告及测试记录（含实时预警、行为识别功能验证）；

(3)设备运行记录（含实时预警记录、录像回放测试记录、数据导出记录）；

(4)监控覆盖范围排查记录及调整方案。5.[合规性保障]数智化监督手段的应用是否符合《个人信息保护法》《数据安全法》要求，在监控区域设置明显告知标识，规范员工隐私保护，是否开展数据安全与隐私保护合规审查并留存记录？5.数智化手段应用需严守合规底线，保护员工隐私和数据安全。

(1)[法规遵循]严格遵守《个人信息保护法》《数据安全法》的相关要求，规范收集、存储、使用员工相关数据，不得非法采集隐私信息，建立数据分级分类管理制度，明确敏感数据保护措施。

(2)[告知义务]在监控区域设置明显的告知标识，告知员工监控的范围、目的、数据用途、保存期限等信息，保障员工的知情权，标识需清晰醒目、不易损坏。

(3)[合规审查]定期开展数智化监督手段应用的合规审查，至少每年一次，重点审查数据安全和隐私保护情况，留存审查记录，及时整改发现的问题，审查可委托第三方机构开展。(1)监控区域告知标识照片（含标识内容清晰展示）；

(2)数据安全与隐私保护管理制度（含数据分级分类、敏感数据保护措施）；

(3)数智化监督手段合规审查报告（含第三方审查报告如适用）及整改记录；

(4)数据存储及访问权限管理记录；

(5)员工隐私保护培训记录。6.[设备运维管理]数智化监督设备是否定期进行维护校准，每月至少开展1次全面巡检，录像资料留存时间不少于30天，设备运行记录、预警日志是否完整留存，设备运行状态良好？6.设备运维管理需保障设备持续有效运行，确保数据完整可追溯。

(1)[维护校准]定期对设备进行维护和校准，制定维护校准计划，明确周期和责任人，确保设备功能正常、监测数据准确，维护校准记录完整，校准需符合相关技术标准。

(2)[巡检要求]每月至少开展1次全面巡检，及时发现并处理设备故障或异常，确保设备处于良好运行状态，巡检记录需包含设备状态、故障处理情况、巡检人员签字。

(3)[数据留存]录像资料留存时间严格不少于30天，涉及重大风险区域或关键作业的录像资料可适当延长留存期限；设备运行记录、预警日志等数据完整留存，便于后续追溯和分析，数据存储需具备防丢失、防篡改功能。(1)设备维护校准计划、记录（含校准标准依据）；

(2)设备月度巡检记录表（含设备状态、故障处理情况、巡检人员签字）；

(3)录像资料存储及留存记录（含存储容量、备份记录）；

(4)设备运行记录、预警日志（含数据防篡改验证记录）；

(5)设备故障维修记录及维修合格证明。7.[统计分析深度]是否定期汇总分析不安全行为数据，是否与行为观察数据联动形成完整行为风险数据库，查找行为发生的时段、岗位、环节规律及深层次原因（安全知识不足、操作技能欠缺、制度缺陷、环境影响、心理生理异常等）？7.统计分析需实现数据联动、深度挖掘，全面掌握不安全行为发生规律和根源。

(1)[数据联动]定期汇总不安全行为数据（含现场处置、数智化监测发现的数据），与行为观察数据整合联动，建立完整的行为风险数据库，确保数据的全面性，数据库需定期更新，实现数据共享。

(2)[规律查找]通过数据分析，识别不安全行为发生的高发时段（如夜班、交接班时段）、高发岗位（如特种设备操作岗、一线作业岗）、高发作业环节（如设备检修、物料转运），总结分布规律，可采用图表形式直观展示规律。

(3)[根源挖掘]深入分析不安全行为的深层次原因，涵盖安全知识不足、操作技能欠缺、制度设计缺陷、作业环境影响、员工心理生理异常（侥幸心理、省能心理、精神疲惫等）等多个维度，避免仅停留在表面行为分析，根因分析需采用科学方法（如5Why分析法、鱼骨图法）。(1)不安全行为数据统计分析报告（含与行为观察数据联动说明、图表分析）；

(2)行为风险数据库（电子档，含数据更新记录、共享权限说明）；

(3)不安全行为规律识别记录及深层次原因分析记录（含5Why分析、鱼骨图分析记录）；

(4)数据分析工具使用记录（如适用）。8.[防范措施制定]是否制定“人防（培训、监管、心理干预）+物防（优化作业环境、配备防护装备）+技防（智能监测）”相结合的防范措施，明确责任部门、完成时限，措施是否优先采用消除、替代等层级控制方法，具有针对性和可操作性？8.防范措施需系统全面、优先源头控制，确保针对性和可操作性。

(1)[措施体系]构建“人防+物防+技防”三位一体的防范措施体系，人防聚焦培训提升（安全知识、操作技能）、现场监管（专人监护、巡检）、心理干预（心理疏导、压力缓解）；物防侧重作业环境优化（照明、通风、设备布局）、防护装备配备（个体防护、安全防护设施）；技防强化智能监测预警、自动联锁控制，措施需与风险分级管控