企业信息安全管理制度执行检查表风险识别

企业信息安全管理制度执行检查表风险识别工具适用场景与核心价值本工具适用于企业内部信息安全审计、年度合规性检查、新信息安全管理制度落地评估、监管机构迎检准备等场景。通过系统化梳理信息安全管理制度从制定到执行的全流程，帮助企业识别制度设计缺陷、执行偏差、责任落实不到位等风险点，推动信息安全管理体系持续优化，保障企业数据资产安全与业务连续性，同时满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规的合规要求。执行流程与操作要点一、检查准备阶段：明确目标与范围确定检查目标：根据企业当前信息安全重点（如数据泄露防护、员工权限管理、系统漏洞修复等），明确本次检查的核心目标（如“评估员工安全意识培训制度执行有效性”或“检查第三方系统接入安全管理漏洞”）。组建检查团队：由信息安全部门牵头，联合IT部门、法务部门、业务部门负责人（如业务主管、法务专员）组成专项检查组，保证检查覆盖制度、技术、管理多维度。制定检查方案：明确检查范围（覆盖全部门/重点部门）、时间节点、检查方法（访谈、文档核查、系统日志分析等）及人员分工，避免检查过程遗漏关键环节。收集基础资料：提前收集企业现行信息安全管理制度文件（如《信息安全管理办法》《员工安全行为规范》）、历史检查记录、安全事件报告、系统操作日志等，作为检查依据。二、现场实施阶段：多维度核查执行情况访谈沟通：与部门负责人（如部门经理）、信息安全联络人、关键岗位员工（如系统管理员、数据操作员）进行一对一访谈，知晓其对制度条款的认知程度、实际执行中的困难及建议。示例问题：“部门是否每月组织安全意识培训？培训内容是否包含最新钓鱼邮件识别？”“员工离职时，账号权限回收流程是否在1个工作日内完成？”文档核查：检查制度文件的完整性：是否覆盖人员管理、系统运维、数据分类分级、应急响应等全领域，是否明确责任部门、操作流程及奖惩措施。核查执行记录：如培训签到表、权限审批单、安全巡检记录、漏洞修复报告等，确认制度是否落地留痕。系统验证：通过技术手段核查制度执行的技术合规性，例如：查看系统日志，验证“特权账号双人复核”制度是否执行；检测数据加密措施，确认“敏感数据存储加密”要求是否落实；渗透测试第三方系统接入端口，验证“第三方安全准入”制度有效性。证据记录：对检查中发觉的问题现场拍照、截图或录像，详细记录问题描述（如“2024年Q1员工安全培训签到表存在代签现象”）、涉及人员、相关制度条款，保证可追溯。三、风险识别阶段：判定等级与归因分析对照标准判定风险：将检查结果与制度条款、法律法规（如《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019）、行业标准（如ISO/IEC27001）对比，识别偏差点并判定风险等级：高风险：可能导致重大数据泄露、系统瘫痪或违反法律法规（如“未对核心数据库实施访问控制，存在数据篡改风险”）；中风险：可能造成局部业务中断或信息泄露（如“员工弱密码未强制修改，存在账号盗用风险”）；低风险：对信息安全影响较小，但需改进（如“安全培训记录未归档，不符合文档管理要求”）。归因分析：从制度设计、执行监督、人员意识、技术支撑四个维度分析风险根源，例如：制度设计缺陷：条款模糊（如“及时更新系统补丁”未明确时限）；执行监督缺失：未定期开展制度执行检查；人员意识不足：员工对钓鱼邮件识别率低于60%；技术支撑不足：缺乏自动化账号管控工具，依赖人工操作导致疏漏。四、报告输出阶段：问题汇总与整改闭环编制检查报告：内容包括检查概况、发觉风险点（按风险等级排序）、归因分析、整改建议（明确责任部门、完成时限）、复查计划。审核与确认：报告经检查组内部审核后，提交企业分管领导（如分管副总）及相关部门负责人确认，保证问题描述客观、整改措施可行。跟踪整改：建立整改台账，定期（如每月）跟踪整改进度，对逾期未完成的部门启动问责机制；整改完成后，通过复查（如重新核查文档、系统测试）确认风险是否消除，形成“检查-整改-复查”闭环管理。企业信息安全管理制度执行检查表检查项目检查内容检查方法符合情况风险等级问题描述整改建议管理制度体系1.信息安全管理制度是否覆盖人员、系统、数据、应急等全领域；2.制度是否明确责任部门、操作流程及奖惩措施；3.制度是否每年评审更新，保证与业务发展匹配。查阅制度文件、评审记录是/否/不适用高/中/低例：《数据安全管理办法》未明确“员工离职数据交接”的具体时限。10个工作日内修订制度，补充数据交接时限要求，由法务部门审核后发布。人员安全管理1.新员工入职是否完成信息安全背景调查及安全培训；2.员工离职是否及时回收系统权限、移交数据；3.定期（至少每半年）开展安全意识培训及考核。查阅培训记录、权限回收台账、访谈员工是/否/不适用高/中/低例：2024年入职员工**未签署《保密协议》，安全培训考核未达标。3个工作日内补签协议，安排补考并记录；人力资源部门将安全培训纳入入职必经流程。系统安全管理1.服务器、终端是否安装安全防护软件，病毒库是否实时更新；2.特权账号是否实施“双人复核”管理；3.系统漏洞是否在发觉后7个工作日内修复。查看系统日志、漏洞扫描报告、访谈系统管理员是/否/不适用高/中/低例：核心服务器存在2个高危漏洞，修复超期10天。立即组建专项修复小组，24小时内完成漏洞修复；建立漏洞修复SLA，明确超期问责机制。数据安全管理1.敏感数据（如客户证件号码号、财务数据）是否分类分级并加密存储；2.数据访问权限是否遵循“最小权限”原则；3.数据传输是否采用加密通道。数据分类清单、权限配置表、传输日志分析是/否/不适用高/中/低例：员工可跨部门访问未授权的业务数据报表。审理数据访问权限矩阵，回收非必要权限；部署数据防泄漏（DLP）系统监控异常访问。应急响应管理1.是否制定信息安全应急预案（如数据泄露、勒索病毒攻击）；2.每年至少开展1次应急演练并记录；3.安全事件发生后是否在1小时内上报，24小时内启动调查。应急预案、演练记录、事件报告是/否/不适用高/中/低例：最近一次应急演练未模拟“勒索病毒攻击”场景，演练记录缺失改进措施。30日内补充演练场景，形成《应急演练评估报告》，明确流程优化方向。第三方安全管理1.第三方服务商接入前是否完成安全评估并签署保密协议；2.第三方系统访问权限是否定期审计；3.合同中是否明确信息安全责任及违约条款。第三方评估报告、保密协议、合同条款核查是/否/不适用高/中/低例：某外包开发团队账号离职后未禁用，仍可访问测试环境数据。立即禁用离职账号；建立第三方账号生命周期管理流程，每月审计权限使用情况。使用要点与注意事项客观公正原则：检查过程需基于事实和证据，避免主观臆断；对发觉的问题需与相关部门沟通确认，保证描述准确无误。动态更新机制：根据企业业务变化、法律法规更新（如《式人工智能服务安全管理暂行办法》出台）及新兴安全威胁（如诈骗），定期优化检查表内容，保证风险识别与时俱进。结合企业实际：检查重点需匹配企业规模、行业特性（如金融行业