证券公司投资顾问投资策略执行效果绩效考核表

证券公司投资顾问投资策略执行效果绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定质量策略逻辑严谨性20%无重大逻辑缺陷由资深分析师评估策略逻辑严谨性，存在重大逻辑缺陷得0分，轻微缺陷得50%，无缺陷得100%策略风险控制水平风险控制措施完整根据策略风险控制措施的完整性评分，措施缺失得0分，措施不完整得50%，措施完整得100%策略回测有效性回测准确率≥80%根据策略历史回测准确率评分，准确率60%得0分，60%-79%得50%，≥80%得100%策略创新性提出至少2项创新点根据策略创新点数量评分，无创新点得0分，1项创新点得50%，≥2项创新点得100%策略可执行性操作步骤清晰明确根据策略操作步骤的清晰明确程度评分，步骤模糊得0分，步骤较清晰得50%，步骤清晰明确得100%投资策略执行效率策略执行及时性25%执行偏差≤5%根据策略执行与计划的偏差率评分，偏差率>10%得0分，5%-10%得50%，≤5%得100%交易成本控制平均交易成本≤0.5%根据平均交易成本评分，成本>1%得0分，0.5%-1%得50%，≤0.5%得100%资金利用率资金利用率≥80%根据资金利用率评分，利用率60%得0分，60%-79%得50%，≥80%得100%策略调整频率调整频率≤每月2次根据策略调整频率评分，调整频率>4次得0分，2-4次得50%，≤2次得100%执行流程规范性流程符合公司规范根据执行流程的规范性评分，不符合规范得0分，部分符合得50%，完全符合得100%投资策略业绩表现策略收益率35%年化收益率≥15%根据年化收益率评分，收益率0%得0分，0%-14%得50%，≥15%得100%策略风险调整后收益夏普比率≥1.5根据夏普比率评分，比率1得0分，1-1.49得50%，≥1.5得100%策略最大回撤最大回撤≤20%根据最大回撤评分，回撤>30%得0分，20%-30%得50%，≤20%得100%策略胜率胜率≥60%根据策略胜率评分，胜率50%得0分，50%-59%得50%，≥60%得100%策略波动率年化波动率≤15%根据年化波动率评分，波动率>25%得0分，15%-25%得50%，≤15%得100%投资策略客户满意度客户留存率20%留存率≥80%根据客户留存率评分，留存率60%得0分，60%-79%得50%，≥80%得100%客户投诉率投诉率≤2%根据客户投诉率评分，投诉率>5%得0分，2%-5%得50%，≤2%得100%客户满意度评分平均评分≥4.5分根据客户满意度评分评分，评分4分得0分，4-4.4分得50%，≥4.5分得100%客户转化率转化率≥10%根据客户转化率评分，转化率5%得0分，5%-9%得50%，≥10%得100%客户反馈响应速度平均响应时间≤24小时根据客户反馈响应速度评分，响应时间>48小时得0分，24-48小时得50%，≤24小时得100%本考核表用于评估证券公司投资顾问在投资策略执行方面的表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效评估的重要依据。各维度权重分别为：投资策略制定质量20%、投资策略执行效率25%、投资策略业绩表现35%、投资策略客户满意度20%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者