第三方合规评估协议

第三方合规评估协议鉴于：*委托方（以下简称“甲方”）希望借助第三方专业机构（以下简称“乙方”）的力量，对其在[请填写具体合规领域，例如：反腐败合规、数据保护合规、环境合规等方面]的合规状况进行独立、客观的评估，以识别合规风险，完善合规管理体系；*乙方具备相应的专业资质、经验和能力，愿意按照甲方的需求提供合规评估服务；双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规，达成以下协议：第一条服务范围与目的1.1乙方同意根据本协议约定，为甲方提供[请填写具体合规领域，例如：反腐败合规、数据保护合规、环境合规等方面]的合规评估服务（以下简称“服务”）。1.2服务目的在于全面评估甲方在[请填写具体业务范围或部门，例如：销售部门、研发部门、全公司范围内]的合规管理现状，识别潜在的合规风险和不合规问题，验证现有合规控制措施的有效性，并在此基础上提出具有针对性和可行性的改进建议，协助甲方提升合规水平，降低合规风险。1.3评估范围包括但不限于：*适用的法律法规、监管要求及行业标准：[请列出具体的关键法律法规或标准，例如：《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《ISO37001反腐败管理体系标准》等]。*甲方的合规政策、制度及流程：[请列出被评估的具体政策或制度，例如：反腐败政策、数据保护政策、环境管理制度、采购流程等]。*甲方的合规培训记录及效果。*甲方的合规举报机制及处理情况。*乙方根据评估需要确定的其他相关事项。1.4评估方法将主要采用但不限于：文件审阅、流程访谈、人员访谈、抽样测试、问卷调查、数据分析、现场考察等方式进行。1.5评估将依据[请选择或填写评估标准，例如：适用的法律法规及监管要求、行业最佳实践、甲方既定的内部合规标准等]进行。第二条双方权利与义务2.1甲方的权利与义务2.1.1甲方的权利：(1)有权要求乙方按照本协议约定，在规定时间内完成评估工作，并提交评估报告。(2)有权对乙方提供的服务内容、进度和质量进行监督。(3)有权审阅乙方提交的评估报告草案（如有约定），并就报告内容向乙方提出疑问或建议。(4)有权要求乙方对在服务过程中获知的甲方商业秘密、经营信息、个人信息等承担保密义务。(5)对于乙方提出的合理合规建议，有权根据自身情况决定是否采纳及如何采纳。2.1.2甲方的义务：(1)向乙方提供为履行本协议目的所必需的、真实、准确、完整的信息、文件、数据及设施（包括但不限于相关的规章制度、操作流程、业务记录、访谈对象名单等），并保证所提供资料的真实性。(2)指定一名或多名内部接口人，负责与乙方沟通、协调，协助乙方获取所需信息，安排访谈和现场工作。(3)保证乙方及其评估人员能够顺利进入甲方工作场所进行必要的访谈、资料查阅和现场考察，并提供必要的工作便利（如提供安静的工作空间、必要的设备支持等）。(4)按照本协议第五条的约定，按时足额向乙方支付服务费用。(5)对乙方在服务过程中了解到的甲方未公开的商业秘密、技术信息、经营数据等承担严格的保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。(6)确保参与访谈的甲方员工理解保密要求，并配合乙方工作。(7)遵守相关法律法规，不得利用乙方提供的服务从事任何违法违规活动。2.2乙方的权利与义务2.2.1乙方的权利：(1)有权根据本协议约定，向甲方收取服务费用。(2)有权要求甲方提供履行本协议所必需的信息、文件、数据和工作便利。(3)有权了解甲方与本次评估相关的合规状况，以进行独立的评估判断。(4)有权对在服务过程中获知的甲方商业秘密、经营信息、个人信息等承担保密义务。(5)有权按照约定的标准和方式，独立、客观、公正地开展评估工作，并出具评估报告。2.2.2乙方的义务：(1)按照本协议第一条约定的服务范围和目的，以及双方确认的工作计划，勤勉、专业地完成评估工作。(2)组建具备相应专业能力和经验的项目团队，指定项目负责人，并确保项目团队按时投入工作。(3)在开展评估过程中，应保持独立性和客观性，避免任何可能影响评估公正性的利益冲突。(4)严格遵守保密义务，对在服务过程中接触到的甲方所有非公开信息（包括但不限于商业秘密、经营数据、个人信息等）进行严格保密，未经甲方书面同意，不得以任何形式向任何第三方披露或用于本协议约定目的之外的其他用途。保密义务在本协议终止后持续有效。(5)按照本协议第六条的约定，在评估工作完成后[请填写天数，例如：XX]日内，向甲方提交评估报告。(6)评估报告应内容详实、逻辑清晰、结论明确，客观反映评估情况，并包含针对发现问题的改进建议。(7)根据甲方要求，安排报告发布前的汇报演示，并解答甲方提出的问题。(8)遵守相关法律法规及行业规范和职业道德，维护甲方声誉。第三条评估过程与交付成果3.1乙方将在本协议生效后[请填写天数，例如：X]日内，根据本协议第一条的约定，制定详细的项目工作计划，并提交甲方审核。经甲方书面确认后，该计划作为本协议不可分割的一部分。乙方应按照该计划有序推进评估工作。3.2乙方应在本协议生效后[请填写天数，例如：XX]日内，向甲方提交正式的评估报告。评估报告应至少包括以下内容：(1)评估概述：说明评估背景、目的、范围、依据的标准和方法。(2)评估过程简介：描述评估工作开展情况。(3)主要发现：详细列出在评估范围内发现的不合规事实、潜在合规风险点、存在的薄弱环节等。(4)风险评估：对识别出的合规风险进行定性与定量的评估。(5)控制措施评价：对甲方现有合规控制措施的有效性进行评价。(6)改进建议：针对发现的问题和风险，提出具体的、可操作的短期和长期改进建议，包括建议的优先级、实施步骤等。(7)附件：可能包括访谈记录摘要（在获得甲方同意或进行匿名化处理的前提下）、数据分析结果、相关政策法规清单等。3.3乙方应确保提交的评估报告内容专业、客观、准确。若甲方对报告草案有异议，乙方应进行核实与沟通，并在合理期限内修改完善。第四条费用与支付4.1本协议项下的服务费用总额为人民币[请填写金额]元整（大写：人民币[请填写大写金额]元整）。4.2费用构成：（如需细化，可在此处列出，例如：咨询费[金额]元，差旅费[金额]元，报告编写费[金额]元等；如为固定总价，则无需列出明细）。4.3支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：*开户行：[请填写乙方开户行全称]*账户名称：[请填写乙方账户全称]*账号：[请填写乙方银行账号]4.4支付节点与条件：(1)首期费用：本协议签订后[请填写天数，例如：X]日内，甲方向乙方支付总服务费用的[请填写百分比，例如：XX]%，即人民币[请填写金额]元整。(2)尾期费用：乙方提交最终评估报告，甲方审阅无误并收到乙方开具等额有效发票后[请填写天数，例如：X]日内，甲方向乙方支付剩余的服务费用，即人民币[请填写金额]元整。4.5税费：本协议约定的服务费用为[请选择：含/不含]税费。如为不含税费用，由甲方承担相应的税费；如为含税费用，乙方应开具合法有效的等额发票。4.6额外费用：如因甲方的特殊要求或不可预见的原因，导致乙方需投入额外的人力和时间成本，产生的费用（以下简称“额外费用”）应经甲方事先书面同意，费用标准按[请约定标准，例如：乙方标准费率计算/双方协商确定]。乙方应在产生额外费用后[请填写天数，例如：X]日内，向甲方提交费用明细及合理依据，甲方应在收到后[请填写天数，例如：X]日内审核确认并支付。第五条保密条款5.1甲乙双方确认，在本协议履行过程中及协议终止后[请填写年限，例如：三（3）]年内，双方均有义务对从对方获取的、未公开的、具有商业价值或保密性质的信息（以下简称“保密信息”）承担保密义务。5.2保密信息包括但不限于：本协议的全部内容；甲方的商业计划、经营数据、财务信息、技术秘密、客户名单、供应商信息、员工信息、内部政策、制度文件、会议记录、电子邮件、评估过程中提供的资料、访谈内容（以摘要或匿名化形式提供除外）、评估报告及其附件等。5.3未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方（包括关联公司，但为履行本协议目的所必需的第三方除外）披露、泄露、转让或使用对方的保密信息。披露给关联公司的，应确保关联公司遵守不低于本协议标准的保密义务。5.4以下信息不属于保密信息：已经公开的信息；在披露前已经为接收方合法知晓的信息；接收方从没有保密义务的第三方合法获得的信息；接收方独立开发且未使用对方保密信息的信息；接收方为遵守法律法规或有权机关的要求而披露的信息，但应事先尽最大努力通知对方。5.5双方应采取不低于保护自身同类保密信息的谨慎程度，但无论如何不得低于合理的谨慎标准，来保护对方的保密信息。5.6本保密条款具有独立性，即使本协议的其他条款被认定为无效或终止，本保密条款仍然有效，并持续具有约束力。第六条知识产权6.1乙方在履行本协议过程中，为完成评估工作而专门创作的所有分析报告、评估结论、建议方案、演示文稿、模型、数据工具等成果的知识产权（包括但不限于著作权、专利权等）归乙方所有。6.2甲方获得乙方的服务成果（主要指最终评估报告）的使用权，仅限于为本协议目的使用，即用于[请明确用途，例如：评估甲方合规状况、改进合规管理、内部决策等]，不得用于任何其他商业目的或向任何第三方披露、转让。6.3甲方提供的所有资料、信息、数据的知识产权仍归甲方所有。乙方在评估中使用甲方提供的资料信息，不得超出本协议约定的范围，并应承担保密义务。第七条违约责任7.1若一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于直接经济损失、合理的维权费用等。7.2若甲方未能按时支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[请填写比例，例如：万分之五（0.05%）]向乙方支付违约金。逾期超过[请填写天数，例如：XX]日，乙方有权暂停服务或单方面解除协议，并要求甲方支付已完成工作的费用及违约金。7.3若乙方未能按时提交最终评估报告，每逾期一日，应按合同总金额的[请填写比例，例如：万分之五（0.05%）]向甲方支付违约金。逾期超过[请填写天数，例如：XX]日，甲方有权单方面解除协议，并要求乙方退还已支付的部分或全部费用（具体退还比例由双方协商确定），并承担违约责任。7.4若乙方在评估过程中违反保密义务，泄露甲方商业秘密，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任，甲方有权要求乙方赔偿全部损失，并可根据情况要求解除协议。7.5若任何一方违反本协议其他约定，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。7.6双方均应赔偿因对方违约行为而支出的所有法律费用（包括但不限于律师费、诉讼费、仲裁费等）。7.7本协议约定的赔偿上限为[请填写金额或表述，例如：本协议项下甲方应支付给乙方的全部服务费用/双方在签订本协议时书面确认的金额]。除非是乙方故意或重大过失造成的损失，否则乙方的赔偿责任不应超过该上限。第八条不可抗力8.1“不可抗力”是指双方不能合理预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为、法律政策重大调整、疫情及其防控措施等。8.2任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[请填写天数，例如：X]日内书面通知对方，并提供相关证明文件。8.3双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。若不可抗力影响持续超过[请填写天数，例如：XX]日，双方均有权单方面解除本协议，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际提供的服务比例结算。第九条法律适用与争议解决9.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[请选择：XX仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁/XX人民法院诉讼解决]。第十条协议的变更、解除与终止10.1对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件，方为有效。10.2除本协议另有约定外，任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更或解除本协议。10.3发生以下情况之一时，守约方有权书面通知违约方解除本协议：(1)一方严重违反本协议约定，且在收到守约方书面通知后[请填写天数，例如：XX]日内未能纠正或提供充分有效的担保。(2)一方进入破产、清算或解散程序。(3)因不可抗力导致协议目的无法实现。10.4协议解除后，双方应：(1)停止履行尚未履行的协议义务。(2)已履行的义务，根据履行情况和合同性质，约定各自权利义务的终止或采取其他补救措施。(3)按照本协议约定处理相关费用、资料返还、保密等问题。10.5本协议在以下情况下终止：(1)协议期限届满，双方权利义务履行完毕。(2)协议根据本协议约定或法律规定解除。(3)双方协商