《贸易政策合规工作实施办法》解读：政策解读与执行规范

2026.01.02施行的《贸易政策合规工作实施办法》解读目录贸易政策定义与范围合规评估概念与参考0201背景与总体要求03目录评估原则与程序流程执行机制与主体职责0504适用范围与对象06背景与总体要求01规范贸易政策制定通过明确合规评估流程和责任主体，确保国务院部门及地方政府制定的贸易政策符合WTO规则，避免国际经贸摩擦。制定目的及依据衔接国际规则以《世界贸易组织协定》《中国加入议定书》等文件为基准，强化国内政策与多边贸易体系的兼容性。替代试行办法根据国办发〔2025〕12号文要求，废止2014年试行版，升级为正式实施办法以提升法律效力。政策制定部门需自行开展合规评估，并将书面意见作为政策报批的必要附件，体现权责一致原则。中央部门由商务部提供合规咨询，地方政策由省级政府统筹，形成中央指导与地方自主相结合的监管体系。要求评估时明确指出可能违反的WTO具体条款及修改建议，从源头降低政策合规风险。商务部对征求意见的反馈时限设定7-15个工作日，兼顾效率与复杂问题的审慎处理需求。指导思想与原则谁制定谁评估分层管理机制风险前置防控时效性保障自公布30日后施行，为政策调整预留缓冲期，确保2014年试行办法平稳退出。新旧衔接过渡全流程覆盖标准化工具支持适用于政策制定、WTO成员双向合规关注（中国对成员政策质疑及应对成员质疑）三大场景。配套《常见贸易政策合规问题自查表》，为评估工作提供可操作性指引。实施日期与目标贸易政策定义与范围02政策内容覆盖领域货物贸易领域涵盖所有影响商品进出口、关税措施、数量限制等与世界贸易组织规则相关的政策措施，包括但不限于进出口配额、许可证管理、检验检疫标准等。服务贸易领域涉及金融、电信、运输、教育等12大类服务部门的市场准入、国民待遇及监管措施，需符合GATS（服务贸易总协定）框架下的具体承诺。知识产权保护包括与TRIPS协定（与贸易有关的知识产权协定）相关的专利、商标、版权保护标准，以及技术转让、地理标志等特殊制度设计。外商投资管理针对外资准入负面清单、投资便利化措施、业绩要求等与《外商投资法》及WTO《与贸易有关的投资措施协定》（TRIMs）衔接的政策。产业补贴与竞争政策涉及农业补贴、出口信贷、国有企业行为规范等需符合SCM协定（补贴与反补贴措施协定）和GATT第17条（国营贸易企业）的合规性审查。0102030405政策制定主体层级县（区）级政府涉及市场监管、外资服务等具体操作层面的政策措施。县级实施单位04设区的市、自治州政府制定的地方性贸易便利化措施或产业扶持政策。地市级机构03各省、自治区、直辖市人民政府及其职能部门发布的区域性贸易促进措施、自贸试验区特殊政策等。省级行政单位02国务院各部委、直属机构制定的全国性贸易规章和规范性文件，如商务部、发改委、海关总署等涉及贸易投资领域的政策。中央政府部门01要点三行政规章由国务院部门或地方政府以令形式发布的规范性文件，如《跨境服务贸易负面清单》《外商投资产业指导目录》等。规范性文件各级行政机关制定的具有普遍约束力的决定、公告、指导意见等，例如《关于促进数字贸易发展的若干措施》。其他政策措施包括未以正式文件形式发布但实际产生管理效力的行业标准、操作指引、窗口指导意见等。适用文件类型界定010203合规评估概念与参考03世界贸易组织规则一致性：政策制定部门需重点评估贸易政策是否与《世界贸易组织协定》及其附件、后续协定中关于货物贸易、服务贸易、知识产权等核心规则保持一致，避免出现歧视性条款或市场准入限制。中国加入承诺履行：必须严格对照《中华人民共和国加入议定书》和《中国加入工作组报告书》中关于透明度、非歧视原则、补贴政策等具体承诺条款，确保政策内容不违背国际义务。外商投资相关条款审查：对涉及外商投资准入、国民待遇、业绩要求等敏感领域的政策条款，需特别审查是否符合《与贸易有关的投资措施协定》（TRIMs）等文件规定。评估核心内容要素包括《世界贸易组织协定》全部附件（如GATT1994、GATS、TRIPS协定等）及后续多边贸易协定，构成合规评估的基准法律依据。01040302对照参考文件清单基础法律框架重点涵盖《中华人民共和国加入议定书》全部条款（特别是第5条贸易权、第7条非关税措施等）及《中国加入工作组报告书》342项承诺内容。中国加入法律文件参考WTO争端解决机构（DSB）已裁决案例中涉及中国的案件（如DS543美国诉中国技术许可措施案），提炼合规风险点。争端解决案例库包括《信息技术协定》（ITA）扩围产品清单、《环境产品协定》等行业性多边协议，涉及特定产业政策时需专项核查。行业专项协定风险筛查工具通过《常见贸易政策合规问题自查表》系统化检视政策草案中可能存在的本地化要求、出口补贴、进口替代等典型违规情形。自查表辅助机制条款映射功能自查表将WTO规则条款（如GATT第3条国民待遇）转化为具体检查项，帮助非专业部门快速定位潜在冲突点。修正建议指引针对自查发现的合规风险，配套提供修改方向建议（如将强制性技术标准改为推荐性标准），降低政策合规调整成本。适用范围与对象04国内政策制定合规工作国务院部门政策制定国务院各部门在制定涉及货物贸易、服务贸易、知识产权及外商投资的规章或规范性文件时，需依据WTO规则开展合规评估，确保政策内容符合《世界贸易组织协定》及中国加入承诺。地方政府政策约束县级以上地方政府及其部门制定的贸易政策需纳入合规审查范围，重点审查地方性补贴、市场准入限制等可能违反非歧视性原则的措施，避免产生地方保护主义倾向。全流程前置评估要求政策草案在报批或审议前必须完成合规评估，并提交包含风险条款识别及修改建议的书面意见，形成“评估-修改-复核”的闭环管理机制。争议预警机制建立针对WTO成员质疑的快速响应流程，商务部需协调相关部门在15个工作日内对合规质疑进行技术性澄清，并提供中英文对照的法律依据说明。政策解释标准化制定统一的政策解读模板，明确中国贸易政策的立法目的、实施范围和WTO规则衔接点，减少成员方因理解偏差引发的贸易争端。定期通报制度按WTO透明度要求，对成员集中关注的产业补贴、技术标准等政策领域，通过TRIMS委员会等渠道主动披露政策调整情况。争端预防协商在政策受到正式申诉前，启动双边或多边磋商程序，通过技术层面对话寻求合规性争议的解决方案。回应WTO成员合规关注01020304合规性审查机制商务部牵头组建跨部门专家组，系统监测主要贸易伙伴的关税配额、原产地规则等政策，对照WTO规则分析其合规性缺陷。对其他成员政策合规关注贸易壁垒应对针对外国歧视性政策，依据《中国关于WTO争端解决机制立场文件》制定反制预案，包括但不限于诉诸DSB争端解决或实施对等限制措施。规则运用能力建设定期举办WTO案例研讨会，提升地方政府和行业组织识别外国违规政策的能力，建立企业投诉-政府调查-国际交涉的联动反应链条。评估原则与程序流程05国务院部门及县级以上地方政府作为政策制定主体，必须自行组织开展合规评估，确保政策制定与WTO规则及中国入世承诺的一致性。主体责任明确谁制定谁评估责任主体多部门联合制定的政策由牵头单位统筹评估，其他部门需在职责范围内配合，避免评估盲区或责任推诿。联合政策评估机制省级政府需统筹本地区合规工作，可指定商务部门牵头，并指导市县级单位落实具体评估任务，形成上下联动的工作体系。地方层级分工国务院部门若对政策合规性存疑，可向商务部提出咨询请求，需同步提交政策草案及制定依据等核心材料。商务部咨询权限前置环节与提交要求强制性评估流程合规评估作为政策出台前的必经程序，未完成评估的政策不得进入审批或审议环节，从源头防范合规风险。材料同步提交规范政策报批时需附合规评估书面意见，内容需涵盖合规性结论、潜在风险条款及修改建议，确保审查完整性。时限约束机制商务部收到咨询请求后需在7个工作日内反馈意见，复杂情形最长不超过15日，平衡效率与审查深度需求。书面意见具体内容规范合规性结论明确化书面意见需直接判断政策是否符合WTO规则，避免模糊表述，例如明确标注"无冲突"或"需调整第X条"。风险条款精准定位若存在合规风险，须引用具体WTO协定条款（如《补贴与反补贴措施协定》第3条）或中国入世承诺书条目，增强整改针对性。修改建议实操性提出的调整方案需具可操作性，例如建议删除歧视性补贴条款，或补充国民待遇例外情况的合法依据。附件辅助工具应用鼓励参考《常见贸易政策合规问题自查表》，系统排查货物贸易非关税壁垒、服务贸易市场准入限制等高频风险点。执行机制与主体职责06政策草案预审国务院部门制定贸易政策时，若对合规性存疑，需向商务部提交政策草案、制定背景及目标等材料，确保政策符合WTO规则和中国加入承诺。商务部征求意见流程快速响应机制商务部需在收到材料后7个工作日内出具书面合规意见；涉及复杂分析的可延长至15个工作日，但重大事项除外，以平衡效率与审查深度。修改建议明确化合规意见需具体指出可能违反的WTO条款或中国承诺内容，并提供可操作的修改建议，避免模糊表述导致执行偏差。各省、自治区、直辖市政府需指定商务部门或其他机构牵头，协调辖区内市、县开展合规工作，确保政策制定与中央要求一致。01040302地方政府组织牵头方式省级统筹负责地方政府可根据本地产业特点和经济结构，制定差异化合规方案，但需严格遵循《意见》核心原则，不得降低审查标准。属地化实施省级部门需对下级政府提供合规培训和技术支持，定期检查市、县政策制定流程，防止区域性贸易壁垒形成。垂直指导机制涉及多领域的贸易政策（如知识产权与外商投资交叉），需由牵头部门协调财政、海关等机构联合审查，避免政策冲突。